LIITE. asiakirjaan. ehdotus neuvoston päätökseksi

EUROOPAN KOMISSIO Bryssel 31.5.2016 COM(2016) 319 final ANNEX 4 LIITE asiakirjaan ehdotus neuvoston päätökseksi ETA:n sekakomiteassa Euroopan unionin puolesta esitettävästä kannasta ETAsopimuksen liitteen IX (Rahoituspalvelut) muuttamiseen FI FI

LIITE 4 ETA:N SEKAKOMITEAN PÄÄTÖS N:o, annettu, ETA-sopimuksen liitteen IX (Rahoituspalvelut) muuttamisesta ETA:N SEKAKOMITEA, joka ottaa huomioon Euroopan talousalueesta tehdyn sopimuksen, jäljempänä ETA-sopimus, ja erityisesti sen 98 artiklan, sekä katsoo seuraavaa: (1) Euroopan valvontaviranomaisen (Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen) perustamisesta sekä päätöksen N:o 716/2009/EY muuttamisesta ja komission päätöksen 2009/77/EY kumoamisesta 24 päivänä marraskuuta 2010 annettu Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 1095/2010 1 olisi otettava osaksi ETAsopimusta. (2) EU:n ja ETA:han kuuluvien EFTA-valtioiden talous- ja valtiovarainministerit ilmaisivat 14 päivänä lokakuuta 2014 antamissaan Euroopan valvontaviranomaisia koskevien EU:n asetusten sisällyttämistä ETA-sopimukseen koskevissa päätelmissä 2 tyytyväisyytensä sopimuspuolten väliseen tasapainoiseen ratkaisuun, jossa otetaan huomioon valvontaviranomaisia koskevien EU:n asetusten ja ETA-sopimuksen rakenne ja tavoitteet sekä EU:n ja ETA:han kuuluvien EFTA-valtioiden oikeudelliset ja poliittiset rajoitukset. (3) EU:n ja ETA:han kuuluvien EFTA-valtioiden talous- ja valtiovarainministerit korostivat, että EFTAn valvontaviranomainen tekee ETA:han kuuluvien EFTAvaltioiden toimivaltaisille viranomaisille tai näiden valtioiden markkinatoimijoille osoitettuja päätöksiä ETA-sopimuksen kahden pilarin rakenteen mukaisesti. EU:n valvontaviranomaiset ovat toimivaltaisia toteuttamaan ei-sitovia toimia, kuten suositusten antaminen ja ei-sitova sovittelu, myös ETA:han kuuluvien EFTAvaltioiden toimivaltaisten viranomaisten ja markkinatoimijoiden osalta. Kummankin osapuolen toimintaa edeltää tarvittaessa konsultointi, koordinointi tai tietojenvaihto EU:n valvontaviranomaisten ja EFTAn valvontaviranomaisen välillä. (4) Jotta voidaan varmistaa EU:n valvontaviranomaisten asiantuntemuksen sisällyttäminen prosessiin ja johdonmukaisuus kahden pilarin välillä, yhdelle tai useammalle ETA:han kuuluvien EFTA-valtioiden toimivaltaiselle viranomaiselle tai markkinatoimijalle osoitetut EFTAn valvontaviranomaisen yksittäiset päätökset ja muodolliset kannanotot hyväksytään asiaankuuluvan EU:n valvontaviranomaisen laatimien ehdotusten pohjalta. Näin voidaan säilyttää yhden viranomaisen toteuttaman valvonnan keskeiset edut. 1 2 EUVL L 331, 15.12.2010, s. 84. EU:n ja ETA:an kuuluvien EFTA-valtioiden talous- ja valtiovarainministereiden neuvoston päätelmät, 14178/1/14 REV 1. FI 2 FI

(5) Sopimuspuolet ovat yhtä mieltä siitä, että tällä päätöksellä pannaan täytäntöön sopimus, joka otettiin huomioon kyseisissä päätelmissä, ja sitä on näin ollen tulkittava niiden sisältämien periaatteiden mukaisesti. (6) Sen vuoksi olisi muutettava ETA-sopimuksen liitettä IX, ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN PÄÄTÖKSEN: 1 artikla Lisätään ETA-sopimuksen liitteessä IX olevan 31h kohdan (Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 1094/2010) jälkeen kohta seuraavasti: 31i. 32010 R 1095: Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 1095/2010, annettu 24 päivänä marraskuuta 2010, Euroopan valvontaviranomaisen (Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen) perustamisesta sekä päätöksen N:o 716/2009/EY muuttamisesta ja komission päätöksen 2009/77/EY kumoamisesta (EUVL L 331, 15.12.2010, s. 84) Tätä sopimusta sovellettaessa asetuksen säännöksiä koskevat seuraavat mukautukset: a) EFTA-valtioiden toimivaltaisilla viranomaisilla ja EFTAn valvontaviranomaisella on äänioikeutta lukuun ottamatta samat oikeudet ja velvollisuudet kuin EU:n jäsenvaltioiden toimivaltaisilla viranomaisilla Euroopan valvontaviranomaisen (Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen), jäljempänä arvopaperimarkkinaviranomainen, sen hallintoneuvoston ja arvopaperimarkkinaviranomaisen kaikkien valmisteluelinten, myös sisäisten komiteoiden ja lautakuntien, työssä, jollei tämän sopimuksen määräyksistä muuta johdu. Arvopaperimarkkinaviranomaisella on oikeus osallistua EFTAn valvontaviranomaisen ja sen valmisteluelinten työhön ilman äänioikeutta, kun EFTAn valvontaviranomainen hoitaa EFTA-valtioiden osalta tämän sopimuksen mukaisia arvopaperimarkkinaviranomaisen tehtäviä, sanotun kuitenkaan rajoittamatta tämän sopimuksen 108 ja 109 artiklan soveltamista. Arvopaperimarkkinaviranomaisen ja EFTAn valvontaviranomaisen työjärjestyksessä on otettava huomioon niiden samoin kuin EFTA-valtioiden toimivaltaisten viranomaisten osallistuminen toistensa työskentelyyn tämän sopimuksen mukaisesti. b) Sen estämättä, mitä tämän sopimuksen pöytäkirjassa 1 määrätään, ja jollei tässä sopimuksessa toisin määrätä, ilmaisuilla jäsenvaltio(t) ja toimivaltaiset viranomaiset tarkoitetaan asetuksessa säädetyn lisäksi myös EFTA-valtioita ja niiden toimivaltaisia viranomaisia. c) Jollei tässä sopimuksessa toisin määrätä, arvopaperimarkkinaviranomaisen sisäistä työjärjestystä sovelletaan soveltuvin osin EFTA-valtioiden toimivaltaisia viranomaisia ja finanssimarkkinoiden toimijoita koskeviin asioihin. Erityisesti EFTAn valvontaviranomaiselle tarkoitettujen luonnosten valmisteluun sovelletaan samoja sisäisiä menettelyitä, joita käytetään EU:n jäsenvaltioita sekä niiden toimivaltaisia viranomaisia ja finanssimarkkinoiden toimijoita koskeviin samankaltaisiin asioihin liittyvien päätösten valmistelussa. d) Jollei tässä sopimuksessa toisin määrätä, arvopaperimarkkinaviranomainen ja EFTAn valvontaviranomainen tekevät yhteistyötä, vaihtavat tietoja ja kuulevat FI 3 FI

toisiaan asetuksen tarkoitusten mukaisesti, erityisesti ennen toimien toteuttamista. Jos arvopaperimarkkinaviranomainen ja EFTAn valvontaviranomainen ovat eri mieltä asetuksen säännösten hallinnoinnista, arvopaperimarkkinaviranomaisen puheenjohtajan ja EFTAn valvontaviranomaisen kollegion on asian kiireellisyyden vuoksi kutsuttava viivyttelemättä koolle kokous yksimielisyyteen pääsemiseksi. Jos yksimielisyyteen ei päästä, arvopaperimarkkinaviranomaisen puheenjohtaja tai EFTAn valvontaviranomaisen kollegio voi pyytää sopimuspuolia saattamaan asian ETA:n sekakomitean käsiteltäväksi tämän sopimuksen soveltuvin osin sovellettavan 111 artiklan mukaisesti. ETA:n sekakomitean työjärjestyksen hyväksymisestä 8 päivänä helmikuuta 1994 tehdyn ETA:n sekakomitean päätöksen N:o 1/94 (EYVL L 85, 30.3.1994, s. 60) 2 artiklan mukaisesti sopimuspuoli voi kiireellisissä tapauksissa pyytää kokousten järjestämistä välittömästi. Tästä kohdasta poiketen sopimuspuoli voi milloin tahansa saattaa asian ETA:n sekakomitean käsiteltäväksi omasta aloitteestaan tämän sopimuksen 5 tai 111 artiklan mukaisesti. e) Asetuksessa olevia viittauksia muihin säädöksiin sovelletaan siltä osin ja siinä muodossa kuin kyseiset säädökset on otettu osaksi tätä sopimusta. f) Korvataan EFTA-valtioiden osalta 1 artiklan 4 kohta seuraavasti: Tämän asetuksen säännökset eivät rajoita EFTAn valvontaviranomaisen toimivaltaa eivätkä erityisesti valvontaviranomaisen ja tuomioistuimen perustamisesta tehdyn EFTA-valtioiden välisen sopimuksen 31 artiklan mukaista valvontaviranomaisen toimivaltaa varmistaa, että ETA-sopimusta tai kyseistä sopimusta noudatetaan. g) Muutetaan 9 artiklan 5 kohta seuraavasti: i) korvataan EFTA-valtioiden osalta ensimmäisessä alakohdassa ilmaisu arvopaperimarkkinaviranomainen ilmaisulla EFTAn valvontaviranomainen ; korvataan EFTA-valtioiden osalta toinen ja kolmas alakohta seuraavasti: EFTAn valvontaviranomaisen tekemät päätökset hyväksytään ilman aiheetonta viivytystä arvopaperimarkkinaviranomaisen omasta aloitteestaan tai EFTAn valvontaviranomaisen pyynnöstä laatimien luonnosten pohjalta. EFTAn valvontaviranomainen tarkistaa kahdessa ensimmäisessä alakohdassa tarkoitettua päätöstä sopivin väliajoin ja vähintään joka kolmas kuukausi. Jollei päätöksen voimassaoloa jatketa kolmen kuukauden kuluttua, sen voimassaolo päättyy ilman eri toimenpiteitä. EFTAn valvontaviranomainen ilmoittaa voimassaolon päättymispäivän arvopaperimarkkinaviranomaiselle mahdollisimman pian kahdessa ensimmäisessä alakohdassa tarkoitetun päätöksen hyväksymisen jälkeen. Arvopaperimarkkinaviranomainen toimittaa hyvissä ajoin ennen kolmannessa alakohdassa tarkoitetun kolmen kuukauden määräajan päättymistä EFTAn valvontaviranomaiselle päätelmät, joihin liitetään tarvittaessa luonnos. EFTAn valvontaviranomainen voi ilmoittaa FI 4 FI

arvopaperimarkkinaviranomaiselle kaikista tarkistamista varten tarpeellisiksi katsomistaan tapahtumista. EFTA-valtio voi pyytää EFTAn valvontaviranomaista harkitsemaan päätöstään uudelleen. EFTAn valvontaviranomainen toimittaa pyynnön arvopaperimarkkinaviranomaiselle. Siinä tapauksessa arvopaperimarkkinaviranomainen harkitsee 44 artiklan 1 kohdan toisessa alakohdassa säädetyn menettelyn mukaisesti uuden luonnoksen laatimista EFTAn valvontaviranomaiselle. Jos arvopaperimarkkinaviranomainen muuttaa EFTAn valvontaviranomaisen hyväksymän päätöksen kanssa rinnakkaista päätöstä tai kumoaa sen, arvopaperimarkkinaviranomaisen on viipymättä laadittava luonnos EFTAn valvontaviranomaiselle. h) Lisätään 16 artiklan 4 kohtaan ilmaisun komissiolle jälkeen ilmaisu, EFTA-valtioiden pysyvälle komitealle ja EFTAn valvontaviranomaiselle. i) Muutetaan 17 artikla seuraavasti: i) korvataan ilmaisu unionin oikeuden ilmaisulla ETA-sopimuksen ; i iv) lisätään 1 kohdassa ilmaisun arvopaperimarkkinaviranomainen jälkeen ilmaisu tai tapauksen mukaan EFTAn valvontaviranomainen : lisätään 2 kohdassa ilmaisun komission jälkeen ilmaisu, EFTAvaltioiden pysyvän komitean, EFTAn valvontaviranomaisen ; lisätään 2 kohtaan seuraava alakohta; Kun arvopaperimarkkinaviranomainen tutkii tilannetta, jossa EFTAvaltion toimivaltaisen viranomaisen väitetään rikkoneen ETA-sopimusta tai jättäneen sen soveltamatta, sen on ilmoitettava EFTAn valvontaviranomaiselle tutkimuksen luonne ja tarkoitus ja sen jälkeen toimitettava sille säännöllisesti päivitetyt tiedot, jotta EFTAn valvontaviranomainen voi asianmukaisesti hoitaa tehtävänsä 4 ja 6 kohdan mukaisesti. ; v) korvataan EFTA-valtioiden osalta 3 kohdan toinen alakohta seuraavasti: vi) Toimivaltaisen viranomaisen on kymmenen työpäivän kuluessa suosituksen vastaanottamisesta ilmoitettava arvopaperimarkkinaviranomaiselle ja EFTAn valvontaviranomaiselle toimenpiteet, jotka se on toteuttanut tai aikoo toteuttaa ETA-sopimuksen noudattamisen varmistamiseksi. ; korvataan EFTA-valtioiden osalta 4 ja 5 kohta seuraavasti: 4. Jos toimivaltainen viranomainen ei ole noudattanut ETAsopimusta yhden kuukauden kuluessa arvopaperimarkkinaviranomaisen suosituksen vastaanottamisesta, EFTAn valvontaviranomainen voi antaa virallisen lausunnon, jossa toimivaltaista viranomaista vaaditaan toteuttamaan toimet, joita ETA-sopimuksen noudattaminen edellyttää. EFTAn valvontaviranomaisen virallisessa lausunnossa on otettava huomioon arvopaperimarkkinaviranomaisen suositus. FI 5 FI

EFTAn valvontaviranomainen antaa tällaisen virallisen lausunnon viimeistään kolmen kuukauden kuluttua suosituksen antamisesta. EFTAn valvontaviranomainen voi pidentää tätä määräaikaa yhdellä kuukaudella. EFTAn valvontaviranomaisen antamat viralliset lausunnot hyväksytään ilman aiheetonta viivytystä arvopaperimarkkinaviranomaisen omasta aloitteestaan tai EFTAn valvontaviranomaisen pyynnöstä laatimien luonnosten pohjalta. Toimivaltaisten viranomaisten on toimitettava arvopaperimarkkinaviranomaiselle ja EFTAn valvontaviranomaiselle kaikki tarvittavat tiedot. 5. Toimivaltaisen viranomaisen on kymmenen työpäivän kuluessa 4 kohdassa tarkoitetun virallisen lausunnon vastaanottamisesta ilmoitettava arvopaperimarkkinaviranomaiselle ja EFTAn valvontaviranomaiselle toimenpiteet, jotka se on toteuttanut tai aikoo toteuttaa tämän virallisen lausunnon noudattamiseksi. ; v korvataan EFTA-valtioiden osalta 6 kohdan ensimmäisessä alakohdassa ilmaisu sanotun kuitenkaan rajoittamatta Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen 258 artiklan mukaista komission toimivaltaa ilmaisulla sanotun kuitenkaan rajoittamatta valvontaviranomaisen ja tuomioistuimen perustamisesta tehdyn EFTA-valtioiden välisen sopimuksen 31 artiklan mukaista EFTAn valvontaviranomaisen toimivaltaa ja ilmaisu arvopaperimarkkinaviranomainen ilmaisulla EFTAn valvontaviranomainen ; vi korvataan EFTA-valtioiden osalta 6 kohdan toinen alakohta seuraavasti: ix) EFTAn valvontaviranomaisen päätökset hyväksytään ilman aiheetonta viivytystä arvopaperimarkkinaviranomaisen omasta aloitteestaan tai EFTAn valvontaviranomaisen pyynnöstä laatimien ehdotusten pohjalta. ; korvataan EFTA-valtioiden osalta 8 kohta seuraavasti: 8. EFTAn valvontaviranomainen julkaisee vuosittain tiedot siitä, mitkä toimivaltaiset viranomaiset ja finanssimarkkinoiden toimijat EFTA-valtioissa eivät ole noudattaneet 4 ja 6 kohdassa tarkoitettuja virallisia lausuntoja tai päätöksiä. j) Muutetaan 18 artikla seuraavasti: i) korvataan EFTA-valtioiden osalta 3 ja 4 kohdassa ilmaisut arvopaperimarkkinaviranomainen ja arvopaperimarkkinaviranomaisen ilmaisuilla EFTAn valvontaviranomainen ja EFTAn valvontaviranomaisen ; i lisätään 3 ja 4 kohtaan alakohta seuraavasti: EFTAn valvontaviranomaisen päätökset hyväksytään ilman aiheetonta viivytystä arvopaperimarkkinaviranomaisen omasta aloitteestaan tai EFTAn valvontaviranomaisen pyynnöstä laatimien ehdotusten pohjalta. ; korvataan EFTA-valtioiden osalta 4 kohdassa ilmaisu sanotun kuitenkaan rajoittamatta Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen 258 artiklan mukaista komission toimivaltaa ilmaisulla sanotun kuitenkaan rajoittamatta valvontaviranomaisen ja FI 6 FI

tuomioistuimen perustamisesta tehdyn EFTA-valtioiden välisen sopimuksen 31 artiklan mukaista EFTAn valvontaviranomaisen toimivaltaa. k) Muutetaan 19 artikla seuraavasti: i) lisätään 1 kohdassa ilmaisun arvopaperimarkkinaviranomainen jälkeen ilmaisu tai tapauksen mukaan EFTAn valvontaviranomainen ; i iv) lisätään 3 kohdassa ilmaisun vaikutuksiltaan kyseisiä toimivaltaisia viranomaisia jälkeen ilmaisu EU:n jäsenvaltioissa ; lisätään 3 kohtaan alakohdat seuraavasti: Jos on kyse yksinomaan EFTA-valtioiden toimivaltaisista viranomaisista, jotka eivät pääse sopimukseen 2 kohdassa tarkoitetussa sovitteluvaiheessa, EFTAn valvontaviranomainen voi tehdä vaikutuksiltaan kyseisiä toimivaltaisia viranomaisia sitovan päätöksen, jossa näitä vaaditaan asian ratkaisemiseksi toteuttamaan tietty toimi tai pidättymään toimista, jotta varmistetaan ETA-sopimuksen noudattaminen. Jos on kyse yksinomaan EU:n yhden tai useamman jäsenvaltion ja yhden tai useamman EFTA-valtion toimivaltaisista viranomaisista, jotka eivät pääse sopimukseen 2 kohdassa tarkoitetussa sovitteluvaiheessa, arvopaperimarkkinaviranomainen voi EU:n jäsenvaltioiden osalta ja EFTAn valvontaviranomainen EFTA-valtioiden osalta tehdä vaikutuksiltaan kyseisiä toimivaltaisia viranomaisia sitovan päätöksen, jossa näitä vaaditaan asian ratkaisemiseksi toteuttamaan tietty toimi tai pidättymään toimista, jotta varmistetaan ETA-sopimuksen noudattaminen. EFTAn valvontaviranomaisen päätökset hyväksytään ilman aiheetonta viivytystä arvopaperimarkkinaviranomaisen omasta aloitteestaan tai EFTAn valvontaviranomaisen pyynnöstä laatimien luonnosten pohjalta. ; korvataan EFTA-valtioiden osalta 4 kohdassa ilmaisu sanotun kuitenkaan rajoittamatta Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen 258 artiklan mukaista komission toimivaltaa ilmaisulla sanotun kuitenkaan rajoittamatta valvontaviranomaisen ja tuomioistuimen perustamisesta tehdyn EFTA-valtioiden välisen sopimuksen 31 artiklan mukaista EFTAn valvontaviranomaisen toimivaltaa, ilmaisu arvopaperimarkkinaviranomainen ilmaisulla EFTAn valvontaviranomainen ja ilmaisu unionin oikeuden ilmaisulla ETA-sopimuksen ; v) lisätään 4 kohtaan alakohta seuraavasti: EFTAn valvontaviranomaisen tekemät päätökset hyväksytään ilman aiheetonta viivytystä arvopaperimarkkinaviranomaisen omasta aloitteestaan tai EFTAn valvontaviranomaisen pyynnöstä laatimien luonnosten pohjalta. l) Lisätään 20 artiklaan alakohdat seuraavasti: FI 7 FI

Jos on kyse yksinomaan EFTA-valtioiden toimivaltaisista viranomaisista, EFTAn valvontaviranomainen voi tehdä päätöksen 19 artiklan 3 ja 4 kohdan mukaisesti. Jos on kyse EU:n yhden tai useamman jäsenvaltion toimivaltaisista viranomaisista, arvopaperimarkkinaviranomainen voi tehdä päätöksen, ja jos on kyse yhden tai useamman EFTA-valtion toimivaltaisista viranomaisista, EFTAn valvontaviranomainen voi tehdä päätöksen 19 artiklan 3 ja 4 kohdan mukaisesti. EFTAn valvontaviranomaisen päätökset on hyväksyttävä ilman aiheetonta viivytystä tapauksen mukaan arvopaperimarkkinaviranomaisen, Euroopan valvontaviranomaisen (Euroopan pankkiviranomainen) ja/tai Euroopan valvontaviranomaisen (Euroopan vakuutus- ja lisäeläkeviranomainen) omasta aloitteestaan tai EFTAn valvontaviranomaisen pyynnöstä laatimien luonnosten pohjalta. Arvopaperimarkkinaviranomainen, Euroopan valvontaviranomainen (Euroopan pankkiviranomainen) ja Euroopan valvontaviranomainen (Euroopan vakuutus- ja lisäeläkeviranomainen) laativat tarvittaessa 56 artiklan mukaisesti yhteisiä kantoja ja hyväksyvät samanaikaisesti päätökset ja/tai luonnokset. m) Lisätään 21 artiklan 4 kohdassa ilmaisun Arvopaperimarkkinaviranomaisella jälkeen ilmaisu tai tapauksen mukaan EFTAn valvontaviranomaisella ja ilmaisun arvopaperimarkkinaviranomainen jälkeen ilmaisu ja tapauksen mukaan EFTAn valvontaviranomainen. n) Lisätään 22 artiklan 4 kohdassa ja 34 artiklan 1 kohdassa ilmaisun Euroopan parlamentin, neuvoston tai komission jälkeen ilmaisu, EFTAn valvontaviranomaisen tai EFTA-valtioiden pysyvän komitean. o) 35 artiklan 5 kohdan ilmaisua kansalliselle keskuspankille ei sovelleta Liechtensteiniin. p) Muutetaan 38 artikla EFTA-valtioiden osalta seuraavasti: i) korvataan ilmaisu arvopaperimarkkinaviranomainen ilmaisulla EFTAn valvontaviranomainen, ilmaisu arvopaperimarkkinaviranomaisen ilmaisulla EFTAn valvontaviranomaisen ja ilmaisut arvopaperimarkkinaviranomaiselle ja komissiolle, arvopaperimarkkinaviranomaiselle, komissiolle ja komissiolle ja arvopaperimarkkinaviranomaiselle ilmaisulla EFTAn valvontaviranomaiselle ; i iv) korvataan eri taivutusmuodoissa esiintyvä ilmaisu neuvosto ilmaisulla EFTA-valtioiden pysyvä komitea asianmukaisessa taivutusmuodossa; lisätään 2 kohdan neljännen alakohdan jälkeen alakohta seuraavasti: EFTAn valvontaviranomainen toimittaa ilman aiheetonta viivytystä asianomaisen EFTA-valtion ilmoituksen arvopaperimarkkinaviranomaiselle ja komissiolle. EFTAn valvontaviranomaisen päätös pitää päätös voimassa, muuttaa sitä tai kumota se tehdään arvopaperimarkkinaviranomaisen omasta aloitteestaan tai EFTAn valvontaviranomaisen pyynnöstä laatimien luonnosten pohjalta. ; lisätään 3 kohdan kolmannen alakohdan jälkeen alakohta seuraavasti: FI 8 FI

EFTAn valvontaviranomainen toimittaa ilman aiheetonta viivytystä EFTA-valtion ilmoituksen arvopaperimarkkinaviranomaiselle, komissiolle ja neuvostolle. ; v) lisätään 4 kohdan ensimmäisen alakohdan jälkeen alakohta seuraavasti: vi) EFTAn valvontaviranomainen toimittaa ilman aiheetonta viivytystä EFTA-valtion ilmoituksen arvopaperimarkkinaviranomaiselle, komissiolle ja neuvostolle. ; lisätään kohta seuraavasti: 6. Jos 19 artiklan 3 kohdan tapauksen mukaan yhdessä 20 artiklan kanssa soveltamisalaan kuuluvassa asiassa, joka koskee erimielisyyttä, johon liittyy myös yhden tai useamman EFTA-valtion toimivaltaisia viranomaisia, päätöksen täytäntöönpano keskeytetään tai päätös raukeaa tämän artiklan nojalla, myös EFTAn valvontaviranomaisen samanaikaisesti kyseisessä asiassa tekemän päätöksen täytäntöönpano keskeytetään tai päätös raukeaa. Jos arvopaperimarkkinaviranomainen tällaisessa tapauksessa muuttaa päätöstään tai kumoaa sen, arvopaperimarkkinaviranomainen valmistelee viipymättä luonnoksen EFTAn valvontaviranomaiselle. q) Muutetaan 39 artikla seuraavasti: i) lisätään 1 kohtaan alakohta seuraavasti: Laatiessaan luonnosta EFTAn valvontaviranomaiselle tämän asetuksen mukaisesti arvopaperimarkkinaviranomainen ilmoittaa siitä EFTAn valvontaviranomaiselle ja asettaa määräajan, jonka kuluessa EFTAn valvontaviranomainen voi antaa luonnolliselle tai oikeushenkilölle, jolle päätös on osoitettu, mukaan lukien toimivaltaiselle viranomaiselle, mahdollisuuden esittää näkemyksensä asiasta, ottaen tarkasti huomioon asian kiireellisyyden, monimutkaisuuden ja mahdolliset seuraukset. ; lisätään 4 kohtaan alakohdat seuraavasti: Jos EFTAn valvontaviranomainen on tehnyt 18 artiklan 3 tai 4 kohdan mukaisen päätöksen, se tarkastelee kyseistä päätöstä uudelleen sopivin väliajoin. EFTAn valvontaviranomainen ilmoittaa arvopaperimarkkinaviranomaiselle tulevista tarkistamisista sekä kaikista tarkistamista varten tarpeellisiksi katsomistaan tapahtumista. EFTAn valvontaviranomaisen päätös muuttaa päätöstä tai kumota se tehdään arvopaperimarkkinaviranomaisen laatimien luonnosten pohjalta. Arvopaperimarkkinaviranomaisen on toimitettava hyvissä ajoin ennen suunniteltua tarkistamista EFTAn valvontaviranomaiselle päätelmät, joihin liitetään tarvittaessa luonnos. ; i lisätään EFTA-valtioiden osalta 5 kohdassa ilmaisun Arvopaperimarkkinaviranomaisen jälkeen ilmaisu tai tapauksen mukaan EFTAn valvontaviranomaisen. r) Muutetaan 40 artiklan 1 kohta seuraavasti: i) korvataan b alakohdassa ilmaisu jäsenvaltiossa ja jonka seuraavasti: FI 9 FI

jäsenvaltiossa, ja kustakin EFTA-valtiosta ilman äänioikeutta sen kansallisen viranomaisen päällikkö, jonka toimivaltaan kuuluu finanssimarkkinoiden toimijoiden valvonta kyseisessä EFTA-valtiossa; näiden päälliköiden ; lisätään e alakohtaan ilmaisun valvontaviranomaisen jälkeen ilmaisu ja EFTAn valvontaviranomaisen. s) Muutetaan 43 artikla seuraavasti: i) lisätään 2 kohtaan ilmaisun päätökset jälkeen ilmaisu ja laatii kyseisessä luvussa tarkoitetut luonnokset EFTAn valvontaviranomaiselle ; Lisätään 4 ja 6 kohdassa ilmaisun neuvostolle jälkeen ilmaisu, EFTAn valvontaviranomaiselle, EFTA-valtioiden pysyvälle komitealle. t) Muutetaan 44 artikla seuraavasti: i) lisätään 1 kohtaan alakohta seuraavasti: i Tämän kohdan säännöksiä sovelletaan soveltuvin osin tämän asetuksen säädösten nojalla EFTAn valvontaviranomaiselle laadittaviin luonnoksiin. ; lisätään 4 kohdassa ilmaisun toimitusjohtajaa jälkeen ilmaisu sekä EFTAn valvontaviranomaisen edustajaa ; lisätään 4 kohtaan alakohta seuraavasti: EFTA-valtioita 40 artiklan 1 kohdan b alakohdan mukaisesti edustavat hallintoneuvoston jäsenet saavat osallistua hallintoneuvostossa käytäviin yksittäisiä finanssimarkkinoiden toimijoita koskeviin keskusteluihin. u) Lisätään 57 artiklan 2 kohtaan ilmaisun korkean tason edustajasta jälkeen seuraava: sekä yhdestä kunkin EFTA-valtion asianomaisen toimivaltaisen viranomaisen korkean tason edustajasta ja yhdestä EFTAn valvontaviranomaisen edustajasta. v) Lisätään 60 artiklan 4 kohtaan alakohta seuraavasti: Jos valitus koskee arvopaperimarkkinaviranomaisen 19 artiklan mukaisesti ja tapauksen mukaan yhdessä 20 artiklan kanssa antamaa päätöstä asiassa, jossa erimielisyys koskee myös yhden tai useamman EFTA-valtion toimivaltaisia viranomaisia, valituslautakunta kehottaa asianomaista EFTA-valtion toimivaltaista viranomaista esittämään huomautuksensa valitusmenettelyn osapuolten ilmoitusten johdosta asetettuja määräaikoja noudattaen. Asianomaisella EFTA-valtion toimivaltaisella viranomaisella on oikeus esittää näkemyksensä suullisesti. w) Lisätään 62 artiklan 1 kohdan a alakohtaan alakohdat seuraavasti: EFTA-valtioiden kansalliset viranomaiset osallistuvat arvopaperimarkkinaviranomaisen talousarvion rahoitukseen tämän kohdan mukaisesti. FI 10 FI

Määritettäessä finanssimarkkinoiden toimijoiden valvonnasta vastaavien EFTA-valtioiden kansallisten viranomaisten tämän kohdan mukaisia pakollisia maksuosuuksia kunkin EFTA-valtion korjauskerroin on seuraava: Islanti: 2 Liechtenstein: 1 Norja: 7. x) Lisätään 67 artiklaan seuraava: EFTA-valtiot soveltavat arvopaperimarkkinaviranomaiseen ja sen henkilöstöön Euroopan unionista tehtyyn sopimukseen ja Euroopan unionin toiminnasta tehtyyn sopimukseen liitettyä Euroopan unionin erioikeuksia ja vapauksia koskevaa pöytäkirjaa (N:o 7). y) Lisätään 68 artiklaan kohta seuraavasti: 5. Poiketen siitä, mitä muuhun henkilöstöön sovellettavien palvelussuhteen ehtojen 12 artiklan 2 kohdan a alakohdassa ja 82 artiklan 3 kohdan a alakohdassa säädetään, EFTA-valtioiden kansalaisia, joilla on täydet kansalaisoikeudet, voidaan ottaa palvelukseen arvopaperimarkkinaviranomaisen toimitusjohtajan tekemällä sopimuksella. Poiketen siitä, mitä muuhun henkilöstöön sovellettavien palvelussuhteen ehtojen 12 artiklan 2 kohdan e alakohdassa, 82 artiklan 3 kohdan e alakohdassa ja 85 artiklan 3 kohdassa säädetään, arvopaperimarkkinaviranomainen pitää ETA-sopimuksen 129 artiklan 1 kohdassa tarkoitettuja kieliä oman henkilöstönsä osalta Euroopan unionista tehdyn sopimuksen 55 artiklan 1 kohdassa tarkoitettuina unionin kielinä. z) Lisätään 72 artiklaan kohta seuraavasti: 4. Euroopan parlamentin, neuvoston ja komission asiakirjojen saamisesta yleisön tutustuttavaksi 30 päivänä toukokuuta 2001 annettua Euroopan parlamentin ja neuvoston asetusta (EY) N:o 1049/2001 sovelletaan tätä asetusta sovellettaessa myös kaikkiin EFTA-valtioiden toimivaltaisiin viranomaisiin arvopaperimarkkinaviranomaisen laatimien asiakirjojen osalta. 2 artikla Asetuksen (EU) N:o 1095/2010 islanniksi ja norjaksi laaditut tekstit, jotka julkaistaan Euroopan unionin virallisen lehden ETA-täydennysosassa, ovat todistusvoimaisia. 3 artikla Sopimuspuolet tarkastelevat tällä päätöksellä sekä päätöksillä N:o.../... [EJRK], N:o.../... [EPV] ja N:o.../... [EIOPA] perustettua kehystä uudelleen viimeistään vuoden... loppuun mennessä [viiden vuoden kuluttua tämän päätöksen voimaantulosta] sen varmistamiseksi, että kehys turvaa jatkossakin yhteisten sääntöjen tehokkaan ja yhdenmukaisen soveltamisen ja valvonnan koko ETA-alueella. FI 11 FI

4 artikla Tämä päätös tulee voimaan... tai sitä päivää seuraavana päivänä, jona viimeinen ETAsopimuksen 103 artiklan 1 kohdan mukainen ilmoitus on tehty ETA:n sekakomitealle, sen mukaan, kumpi ajankohta on myöhäisempi *. 5 artikla Tämä päätös julkaistaan Euroopan unionin virallisen lehden ETA-osastossa ja ETAtäydennysosassa. Tehty Brysselissä ETA:n sekakomitean puolesta Puheenjohtaja ETA:n sekakomitean sihteerit * [Valtiosäännön asettamista vaatimuksista ei ole ilmoitettu.] [Valtiosäännön asettamista vaatimuksista on ilmoitettu.] FI 12 FI

Sopimuspuolten yhteinen julistus päätökseen N:o [...] asetuksen (EU) N:o 1095/2010 ottamisesta osaksi ETA-sopimusta [hyväksyttäväksi yhdessä päätöksen kanssa ja julkaistavaksi EUVL:ssä] Asetuksen (EU) N:o 1095/2010 1 artiklan 5 kohdan mukaisesti Euroopan valvontaviranomainen (Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen), jäljempänä arvopaperimarkkinaviranomainen, toimii riippumattomasti, puolueettomasti ja yksinomaan unionin edun mukaisesti. Sen jälkeen kun tämä asetus on otettu osaksi ETA-sopimusta, EFTA-valtioiden toimivaltaisilla viranomaisilla on arvopaperimarkkinaviranomaisen työskentelyssä äänioikeutta lukuun ottamatta samat oikeudet kuin EU:n jäsenvaltioiden toimivaltaisilla viranomaisilla. Näin ollen ja täysimääräisesti kunnioittaen arvopaperimarkkinaviranomaisen riippumattomuutta ETA-sopimuksen sopimuspuolet ovat yhtä mieltä siitä, että noudattaessaan ETA-sopimuksen määräyksiä arvopaperimarkkinaviranomainen toimii kaikkien ETAsopimuksen sopimuspuolten yhteisen edun mukaisesti. FI 13 FI