EUROOPAN PARLAMENTTI 2014-2019 Talous- ja raha-asioiden valiokunta 21.10.2014 2014/0807(CNS) TARKISTUKSET 9-25 Mietintöluonnos Kay Swinburne (PE537.491v01-00) ehdotuksesta neuvoston asetukseksi Euroopan keskuspankin valtuuksista määrätä seuraamuksia annetun asetuksen (EY) N:o 2532/98 muuttamisesta (10896/2014 C8-0090/2014 2014/0807(CNS)) AM\1037907.doc PE539.837v02-00 Moninaisuudessaan yhtenäinen
AM_Com_LegReport PE539.837v02-00 2/16 AM\1037907.doc
9 Hugues Bayet Johdanto-osan 6 kappale (6) EKP:n olisi julkistettava unionin lainsäädännön suoraan sovellettavien säädösten rikkomisesta määrättäviä hallinnollisia rahoituksellisia seuraamuksia koskevat päätöksensä ja EKP:n asetusten tai päätösten rikkomisesta määrättävät seuraamukset, valvonnan alalla ja muilla aloilla, paitsi jos julkistaminen olisi suhteellisuusperiaatteen vastaista, kun otetaan huomioon hallinnollisen rahoituksellisen seuraamuksen tai yritykselle määrätyn seuraamuksen vakavuusaste, tai se vaarantaisi rahoitusmarkkinoiden vakautta. (6) EKP:n olisi julkistettava unionin lainsäädännön suoraan sovellettavien säädösten rikkomisesta määrättäviä hallinnollisia rahoituksellisia seuraamuksia koskevat päätöksensä ja EKP:n asetusten tai päätösten rikkomisesta määrättävät seuraamukset, valvonnan alalla ja muilla aloilla, paitsi jos julkistaminen olisi suhteellisuusperiaatteen vastaista, kun otetaan huomioon hallinnollisen rahoituksellisen seuraamuksen tai yritykselle määrätyn seuraamuksen vakavuusaste, tai se vaarantaisi rahoitusmarkkinoiden vakautta. Jos EKP katsoo, että päätöksen välitön julkistaminen vaarantaisi rahoitusmarkkinoiden vakauden tai olisi kohtuutonta, kun otetaan huomioon hallinnollisen rahoituksellisen seuraamuksen tai yritykselle määrätyn seuraamuksen vakavuusaste, sen olisi voitava toimivaltansa mukaisesti lykätä kyseistä julkistamista enintään vuoden määräajan päättymiseen asti päätöksentekopäivästä. EKP:n olisi pyynnöstä käytävä näistä päätöksistä luottamuksellisia keskusteluja suljetuin ovin Euroopan parlamentin asiasta vastaavan valiokunnan puheenjohtajan ja varapuheenjohtajien kanssa. EKP:n olisi esitettävä lykkäyksen perustelu päätöksen julkistamisen liitteenä. Or. fr Kolmen vuoden määräaika on liian pitkä. On parempi lyhentää se yhteen vuoteen. AM\1037907.doc 3/16 PE539.837v02-00
10 Markus Ferber Johdanto-osan 6 kappale (6) EKP:n olisi julkistettava unionin lainsäädännön suoraan sovellettavien säädösten rikkomisesta määrättäviä hallinnollisia rahoituksellisia seuraamuksia koskevat päätöksensä ja EKP:n asetusten tai päätösten rikkomisesta määrättävät seuraamukset, valvonnan alalla ja muilla aloilla, paitsi jos julkistaminen olisi suhteellisuusperiaatteen vastaista, kun otetaan huomioon hallinnollisen rahoituksellisen seuraamuksen tai yritykselle määrätyn seuraamuksen vakavuusaste, tai se vaarantaisi rahoitusmarkkinoiden vakautta. (6) EKP:n olisi julkistettava unionin lainsäädännön suoraan sovellettavien säädösten rikkomisesta määrättäviä hallinnollisia rahoituksellisia seuraamuksia koskevat päätöksensä ja EKP:n asetusten tai päätösten rikkomisesta määrättävät seuraamukset, valvonnan alalla ja muilla aloilla, paitsi jos näitä seuraamuksia koskevia kaikkia muutoksenhakukeinoja ei ole vielä käytetty ja julkistaminen olisi suhteellisuusperiaatteen vastaista, kun otetaan huomioon hallinnollisen rahoituksellisen seuraamuksen tai yritykselle määrätyn seuraamuksen vakavuusaste, tai se vaarantaisi rahoitusmarkkinoiden vakautta. Or. de Markkinat rankaisevat automaattisesti jokaisesta julkistetusta seuraamuksesta. Jotta vältetään epäoikeudenmukainen rangaistus, ainoastaan sellaiset seuraamukset olisi julkistettava, joita koskevat muutoksenhakukeinot on jo käytetty loppuun. 11 Costas Mavrides Johdanto-osan 6 a kappale (uusi) (6 a) Asetuksen (EU) N:o 1024/2013 1 artiklassa korostetaan, että EKP:n on toimittava siten, että se ottaa täysin PE539.837v02-00 4/16 AM\1037907.doc
huomioon sisämarkkinoiden yhtenäisyyden ja eheyden ja sen, että luottolaitoksia on kohdeltava yhtäläisesti sääntelyn katvealueiden hyväksikäytön tai vilpillistä kilpailua edistävän kilpailuedun estämiseksi, ja että EKP:n toimissa, ehdotuksissa tai politiikassa ei saa suorasti tai epäsuorasti syrjiä mitään jäsenvaltiota tai jäsenvaltioiden ryhmää missä hyvänsä valuutassa tarjottavien pankki- tai rahoituspalvelujen tarjoamispaikkana. 12 Markus Ferber Johdanto-osan 9 kappale (9) Asetuksen (EU) N:o 1024/2013 25 artiklassa vahvistetaan eriyttämisperiaate, jonka mukaan EKP hoitaa sille asetuksella (EU) N:o 1024/2013 annetut tehtävät erillään rahapolitiikkaan liittyvistä tehtävistään ja muista tehtävistään. Eriyttämisperiaatteen vahvistamiseksi 26 artiklassa on perustettu valvontaelin, jonka tehtäviin kuuluu EKP:n neuvoston päätösten valmistelu valvonnan alalla. Lisäksi EKP:n neuvoston päätöksiin voi 24 artiklassa vahvistetuin edellytyksin hakea oikaisua oikaisulautakunnasta. Ottaen huomioon eriyttämisperiaate sekä valvontaelimen ja oikaisulautakunnan perustaminen, olisi tarpeen ottaa käyttöön kaksi erillistä menettelyä: a) jos EKP harkitsee valvontatehtävien hoitoon liittyvien seuraamusten määräämistä, EKP:n neuvosto tekee täydelliset tiedot sisältävän valvontaelimen päätösluonnoksen perusteella päätöksen, johon voi pyytää oikaisua (9) Asetuksen (EU) N:o 1024/2013 25 artiklassa vahvistetaan eriyttämisperiaate, jonka mukaan EKP hoitaa sille asetuksella (EU) N:o 1024/2013 annetut tehtävät erillään rahapolitiikkaan liittyvistä tehtävistään ja muista tehtävistään. Eturistiriitojen välttämiseksi EKP:n on noudatettava tätä periaatetta rajoituksetta kaikissa toimissaan. Eriyttämisperiaatteen vahvistamiseksi 26 artiklassa on perustettu valvontaelin, jonka tehtäviin kuuluu EKP:n neuvoston päätösten valmistelu valvonnan alalla. Lisäksi EKP:n neuvoston päätöksiin voi 24 artiklassa vahvistetuin edellytyksin hakea oikaisua oikaisulautakunnasta. Ottaen huomioon eriyttämisperiaate sekä valvontaelimen ja oikaisulautakunnan perustaminen, olisi tarpeen ottaa käyttöön kaksi erillistä menettelyä: a) jos EKP harkitsee valvontatehtävien hoitoon liittyvien seuraamusten määräämistä, EKP:n neuvosto tekee täydelliset tiedot AM\1037907.doc 5/16 PE539.837v02-00
oikaisulautakunnalta, ja b) jos EKP harkitsee muiden tehtävien kuin valvontatehtävien hoitoon liittyvien seuraamusten määräämistä, EKP:n johtokunta tekee päätöksen, johon voi pyytää oikaisua EKP:n neuvostolta. sisältävän valvontaelimen päätösluonnoksen perusteella päätöksen, johon voi pyytää oikaisua oikaisulautakunnalta, ja b) jos EKP harkitsee muiden tehtävien kuin valvontatehtävien hoitoon liittyvien seuraamusten määräämistä, EKP:n johtokunta tekee päätöksen, johon voi pyytää oikaisua EKP:n neuvostolta. Or. de 13 Burkhard Balz Johdanto-osan 10 a kappale (uusi) (10 a) Kun otetaan huomioon pankkipalvelujen maailmanlaajuistuminen ja kansainvälisten normien merkityksen lisääntyminen, EKP:n olisi yhdessä osallistuvien jäsenvaltioiden toimivaltaisten viranomaisten kanssa aloitettava säännöllinen vuoropuhelu unionin ulkopuolella toimivien valvontaviranomaisten kanssa edistääkseen kansainvälistä koordinointia ja sopiakseen seuraamusten asettamista ja soveltamista koskevista yhteisistä periaatteista. Vuoropuheluun olisi sisällyttävä yhteinen käsitys erilaisten seuraamustoimien vaikutuksista markkinoille pääsyyn ja kilpailuun, ja sillä olisi pyrittävä parantamaan kansainvälisiä tasapuolisia toimintaedellytyksiä. PE539.837v02-00 6/16 AM\1037907.doc
14 Markus Ferber 1 artikla 2 kohta 1 a artikla 2 kohta 2. Säännöt, joita EKP:n on sovellettava määrätessään valvontatehtäviensä hoidossa hallinnollisia rahoituksellisia seuraamuksia suoraan sovellettavan unionin lainsäädännön rikkomisesta ja seuraamuksia EKP:n asetusten ja päätösten rikkomisesta (jäljempänä yhdessä hallinnolliset seuraamukset ) poikkeavat 2 4 artiklassa vahvistetuista säännöistä niiltä osin kuin 4 a 4 c artiklassa säädetään. 2. Säännöt, joita EKP:n on sovellettava määrätessään valvontatehtäviensä hoidossa hallinnollisia rahoituksellisia seuraamuksia suoraan sovellettavan unionin lainsäädännön rikkomisesta ja seuraamuksia EKP:n asetusten ja päätösten rikkomisesta (jäljempänä yhdessä hallinnolliset seuraamukset ) poikkeavat 2 4 artiklassa vahvistetuista säännöistä niiltä osin kuin 4 a 4 c artiklassa säädetään. Tästä riippumatta toimivaltaisilla kansallisilla viranomaisilla säilyy toimivalta määrätä hallinnollisia seuraamuksia. EKP:n suorassa valvonnassa olevat laitokset saavat määrätä seuraamuksia kuitenkin vain yhteistyössä EKP:n kanssa. Or. de 15 Hugues Bayet 1 artikla 2 kohta 1 a artikla 3 kohta 3. EKP voi julkistaa minkä tahansa päätöksen, joka koskee valvonnan alalla tai muulla alalla tehtävää hallinnollisen rahoituksellisen seuraamuksen määräämistä yritykselle suoraan sovellettavan unionin lainsäädännön 3. EKP voi julkistaa minkä tahansa päätöksen, joka koskee valvonnan alalla tai muulla alalla tehtävää hallinnollisen rahoituksellisen seuraamuksen määräämistä yritykselle suoraan sovellettavan unionin lainsäädännön AM\1037907.doc 7/16 PE539.837v02-00
rikkomisesta tai seuraamuksen määräämistä EKP:n asetusten tai päätösten rikkomisesta, siihen katsomatta, onko päätöksestä valitettu. EKP julkaisee tällaisen päätöksen sovellettavan unionin lainsäädännön mukaisesti, kansallisesta lainsäädännöstä ja sääntelystä ja jos sovellettava unionin lainsäädäntö koostuu direktiiveistä direktiivit täytäntöönpanevasta kansallisesta lainsäädännöstä riippumatta. rikkomisesta tai seuraamuksen määräämistä EKP:n asetusten tai päätösten rikkomisesta, siihen katsomatta, onko päätöksestä valitettu. EKP julkaisee tällaisen päätöksen sovellettavan unionin lainsäädännön mukaisesti, kansallisesta lainsäädännöstä ja sääntelystä ja jos sovellettava unionin lainsäädäntö koostuu direktiiveistä direktiivit täytäntöönpanevasta kansallisesta lainsäädännöstä riippumatta. Jos EKP katsoo, että päätöksen välitön julkistaminen vaarantaisi rahoitusmarkkinoiden vakauden tai olisi kohtuutonta, kun otetaan huomioon hallinnollisen rahoituksellisen seuraamuksen tai yritykselle määrätyn seuraamuksen vakavuusaste, sillä on toimivalta lykätä päätöksen julkistamista enintään vuoden määräajan päättymiseen asti päätöksentekopäivästä. Or. fr Kolmen vuoden määräaika on liian pitkä. On parempi lyhentää se yhteen vuoteen. 16 Markus Ferber 1 artikla 2 kohta 1 a artikla 3 kohta 3. EKP voi julkistaa minkä tahansa päätöksen, joka koskee valvonnan alalla tai muulla alalla tehtävää hallinnollisen rahoituksellisen seuraamuksen määräämistä yritykselle suoraan sovellettavan unionin lainsäädännön rikkomisesta tai seuraamuksen määräämistä EKP:n asetusten tai päätösten 3. EKP voi julkistaa minkä tahansa päätöksen, joka koskee valvonnan alalla tai muulla alalla tehtävää hallinnollisen rahoituksellisen seuraamuksen määräämistä yritykselle suoraan sovellettavan unionin lainsäädännön rikkomisesta tai seuraamuksen määräämistä EKP:n asetusten tai päätösten PE539.837v02-00 8/16 AM\1037907.doc
rikkomisesta, siihen katsomatta, onko päätöksestä valitettu. EKP julkaisee tällaisen päätöksen sovellettavan unionin lainsäädännön mukaisesti, kansallisesta lainsäädännöstä ja sääntelystä ja jos sovellettava unionin lainsäädäntö koostuu direktiiveistä direktiivit täytäntöönpanevasta kansallisesta lainsäädännöstä riippumatta. rikkomisesta, paitsi jos päätöstä koskevia kaikkia muutoksenhakukeinoja ei ole vielä käytetty. EKP julkaisee tällaisen päätöksen sovellettavan unionin lainsäädännön mukaisesti, kansallisesta lainsäädännöstä ja sääntelystä ja jos sovellettava unionin lainsäädäntö koostuu direktiiveistä direktiivit täytäntöönpanevasta kansallisesta lainsäädännöstä riippumatta. Or. de 17 Alfred Sant 1 artikla 2 kohta 1 a artikla 3 kohta 3. EKP voi julkistaa minkä tahansa päätöksen, joka koskee valvonnan alalla tai muulla alalla tehtävää hallinnollisen rahoituksellisen seuraamuksen määräämistä yritykselle suoraan sovellettavan unionin lainsäädännön rikkomisesta tai seuraamuksen määräämistä EKP:n asetusten tai päätösten rikkomisesta, siihen katsomatta, onko päätöksestä valitettu. EKP julkaisee tällaisen päätöksen sovellettavan unionin lainsäädännön mukaisesti, kansallisesta lainsäädännöstä ja sääntelystä ja jos sovellettava unionin lainsäädäntö koostuu direktiiveistä direktiivit täytäntöönpanevasta kansallisesta lainsäädännöstä riippumatta. 3. EKP julkistaa avointa menettelyä noudattaen ja julkaisemiensa sääntöjen mukaisesti minkä tahansa päätöksen, joka koskee valvonnan alalla tai muulla alalla tehtävää hallinnollisen rahoituksellisen seuraamuksen määräämistä yritykselle suoraan sovellettavan unionin lainsäädännön rikkomisesta tai seuraamuksen määräämistä EKP:n asetusten tai päätösten rikkomisesta, siihen katsomatta, onko päätöksestä valitettu. EKP julkaisee tällaisen päätöksen sovellettavan unionin lainsäädännön mukaisesti, kansallisesta lainsäädännöstä ja sääntelystä ja jos sovellettava unionin lainsäädäntö koostuu direktiiveistä direktiivit täytäntöönpanevasta kansallisesta lainsäädännöstä riippumatta. AM\1037907.doc 9/16 PE539.837v02-00
On tärkeää, että rikkomisten julkistamista koskevat säännökset eivät ole ainoastaan avoimia vaan että avoimuutta sovelletaan myös siten, että varmistetaan kaikkien tapausten käsittely samalla tavalla ja sellaisia menetelmiä noudattaen, joita ei muuteta tapauskohtaisesti. Tämä varmistettaisiin julkistamalla asianmukaisesti EKP:n vahvistamat säännöt ja menettelyt. 18 Sven Giegold Verts/ALE-ryhmän puolesta 1 artikla 2 kohta 1 a artikla 3 kohta 3. EKP voi julkistaa minkä tahansa päätöksen, joka koskee valvonnan alalla tai muulla alalla tehtävää hallinnollisen rahoituksellisen seuraamuksen määräämistä yritykselle suoraan sovellettavan unionin lainsäädännön rikkomisesta tai seuraamuksen määräämistä EKP:n asetusten tai päätösten rikkomisesta, siihen katsomatta, onko päätöksestä valitettu. EKP julkaisee tällaisen päätöksen sovellettavan unionin lainsäädännön mukaisesti, kansallisesta lainsäädännöstä ja sääntelystä ja jos sovellettava unionin lainsäädäntö koostuu direktiiveistä direktiivit täytäntöönpanevasta kansallisesta lainsäädännöstä riippumatta. 3. EKP julkistaa minkä tahansa päätöksen, joka koskee valvonnan alalla tai muulla alalla tehtävää hallinnollisen rahoituksellisen seuraamuksen määräämistä yritykselle suoraan sovellettavan unionin lainsäädännön rikkomisesta tai seuraamuksen määräämistä EKP:n asetusten tai päätösten rikkomisesta, siihen katsomatta, onko päätöksestä valitettu. EKP julkaisee tällaisen päätöksen sovellettavassa unionin lainsäädännössä vahvistetuissa tapauksissa ja sen mukaisin edellytyksin, kansallisesta lainsäädännöstä ja sääntelystä ja jos sovellettava unionin lainsäädäntö koostuu direktiiveistä direktiivit täytäntöönpanevasta kansallisesta lainsäädännöstä riippumatta. Muutos kuvastaa YVM-asetuksen 18 artiklan 6 kohdan tekstiä, ja sen tarkoituksena on selventää i) että on yleinen julkaisuvelvollisuus ja ii) että julkaiseminen tai julkaisematta jättäminen ja siihen sovellettavat yksityiskohtaiset säännöt määräytyvät sovellettavan unionin lainsäädännön mukaisesti (ja siksi samalla tavalla kaikkien pankkien kohdalla riippumatta PE539.837v02-00 10/16 AM\1037907.doc
siitä, kuuluvatko ne YVM:n piiriin vai eivät). 19 Jonás Fernández 1 artikla 4 kohta a a alakohta (uusi) 3 artikla 9 kohta Nykyinen teksti 9. EKP:n määräämistä seuraamuksista kertyvät tulot kuuluvat EKP:lle. a a) Korvataan 9 kohta seuraavasti: 9. EKP:n määräämistä seuraamuksista kertyvät tulot kuuluvat pankkien kriisinratkaisurahastolle. Vaihtoehtoisesti niistä tulee unionin omia varoja. 2014/0807(CNS) Since the ECB is a money-creation institution the proceeds will have no productive use if they are parked at an ECB account. It is unclear for what purpose shall the ECB keep the proceeds of the sanctions, taking into account that it is a money-creation institution and that its current expenditures are covered by the European Union budget. Hence, the proceeds may sit in a non-productive fashion in an ECB account unless the ECB is directed to use them for capital expenditures. This is why the proceeds, which may be substantial, will be put to a better use by the Bank Resolution Fund, or alternatively they shall become a new own resource of the European Union. (a ei ole käännetty, koska sen pituus ylittää sallitun merkkimäärän.) 20 Jonás Fernández 1 artikla 4 kohta b alakohta 3 artikla 10 kohta AM\1037907.doc 11/16 PE539.837v02-00
Jos määräysten rikkominen liittyy yksinomaan EKPJ:lle tai EKP:lle perussopimuksessa ja EKPJ:n perussäännössä uskottuun tehtävään, määräysten rikkomisesta johtuva menettely voidaan aloittaa ainoastaan tämän asetuksen perusteella riippumatta siitä, säädetäänkö jossakin kansallisessa laissa tai asetuksessa erillisestä menettelystä. Jos määräysten rikkominen liittyy myös yhteen tai useampaan sellaiseen alaan, joka ei kuulu EKPJ:n tai EKP:n toimivaltaan, toimivaltaisen kansallisen viranomaisen mahdollinen oikeus aloittaa tällaisiin EKPJ:n tai EKP:n toimivaltaan kuulumattomiin aloihin liittyviä erillisiä menettelyjä ei vaikuta oikeuteen aloittaa määräysten rikkomisesta johtuva menettely tämän asetuksen perusteella. Tämä säännös ei rajoita rikoslain eikä vakavaraisuusvalvontaa koskevaan toimivaltaan liittyvän kansallisen lainsäädännön soveltamista rahaliittoon osallistuvissa jäsenvaltioissa neuvoston asetuksen (EU) N:o 1024/2013 mukaisesti. Jos määräysten rikkominen liittyy yksinomaan EKPJ:lle tai EKP:lle perussopimuksessa ja EKPJ:n perussäännössä uskottuun tehtävään, määräysten rikkomisesta johtuva menettely voidaan aloittaa ainoastaan tämän asetuksen perusteella riippumatta siitä, säädetäänkö jossakin kansallisessa laissa tai asetuksessa erillisestä menettelystä. Jos määräysten rikkominen liittyy myös yhteen tai useampaan sellaiseen alaan, joka ei kuulu EKPJ:n tai EKP:n toimivaltaan, toimivaltaisen kansallisen viranomaisen mahdollinen oikeus aloittaa tällaisiin EKPJ:n tai EKP:n toimivaltaan kuulumattomiin aloihin liittyviä erillisiä menettelyjä ei vaikuta oikeuteen aloittaa määräysten rikkomisesta johtuva menettely tämän asetuksen perusteella. Tämä säännös ei rajoita rikoslain eikä vakavaraisuusvalvontaa koskevaan toimivaltaan liittyvän kansallisen lainsäädännön soveltamista rahaliittoon osallistuvissa jäsenvaltioissa neuvoston asetuksen (EU) N:o 1024/2013 mukaisesti. Lisäksi tämän asetuksen 9 artiklassa tarkoitetuista seuraamuksista kertyvät tulot jäävät EKP:n käyttöön, edellyttäen että EKP täsmentää niille muun käyttötarkoituksen kuin juoksevien menojen rahoitus ja että se antaa niiden käytöstä selvityksen Euroopan parlamentille ja tilintarkastustuomioistuimelle. Muussa tapauksessa EKP:n on siirrettävä tulot pankkien kriisinratkaisurahastoon ja, jos tämä ei ole mahdollista, niistä tulee Euroopan unionin omia varoja. Or. es On epäselvää, mitä varten EKP pitää seuraamuksista saatavat tulot, kun otetaan huomioon, PE539.837v02-00 12/16 AM\1037907.doc
että se on rahaa luova toimielin ja että sen juoksevat menot katetaan Euroopan unionin talousarviosta. Näin ollen tulot saattavat jäädä EKP:n tilille ilman tuottoa, paitsi jos EKP määrätään käyttämään ne pääomamenoihin. Siksi tulot, jotka voivat olla huomattavat, käytetään tehokkaammin pankkien kriisinratkaisurahastossa, tai niistä tulee vaihtoehtoisesti uusi Euroopan unionin omien varojen lähde. 21 Sven Giegold Verts/ALE-ryhmän puolesta 1 artikla 5 kohta 4 a artikla 1 kohta b alakohta b) Uhkasakot: Enintään 5 prosenttia keskimääräisestä päivittäisestä liikevaihdosta kultakin rikkomispäivältä. Uhkasakkoja voidaan määrätä enintään kuuden kuukauden ajalta uhkasakon määräämisestä tehdyssä päätöksessä vahvistetusta päivämäärästä lukien. b) Uhkasakot: Enintään 2 prosenttia a kohdan mukaisesta enimmäismäärästä kultakin rikkomispäivältä. Uhkasakkoja voidaan määrätä enintään kuuden kuukauden ajalta uhkasakon määräämisestä tehdyssä päätöksessä vahvistetusta päivämäärästä lukien. Muita kuin valvontatehtävien hoitamisen yhteydessä määrättyjä seuraamuksia koskevan kertaluonteisen sakon suhde päiväsakkoihin on 500 000/10 000 tai 50:1. Tämän kaavan mukaan valvontatehtävien hoitamisen yhteydessä määrättyjen sakkojen suhde jaettuna uhkasakoilla on 730:1. Ei ole mitään syytä, miksi (määräysten noudattamiseksi määrättyjen) päiväsakkojen suhteellisen koon olisi oltava pienempi valvontatehtävien hoitamisen yhteydessä määrättyjen seuraamusten osalta. Yksinkertaisin tapa molempien yhdenmukaistamiseksi on rajoittaa jälkimmäinen 1/50:aan kertaluonteisten sakkojen tasosta. 22 Sven Giegold Verts/ALE-ryhmän puolesta 1 artikla 5 kohta 4 a artikla 2 kohta AM\1037907.doc 13/16 PE539.837v02-00
2. Sovellettaessa 1 kohtaa noudatetaan seuraavia määritelmiä: a) Vuotuisella liikevaihdolla tarkoitetaan viimeisimpään saatavilla olevaan vuositilinpäätökseen perustuvaa oikeushenkilön vuotuista liikevaihtoa, sellaisena kuin se on määritelty asiaa koskevassa unionin lainsäädännössä. Jos yritys on jonkin emoyrityksen tytäryritys, vuotuisella kokonaisliikevaihdolla tarkoitetaan vuotuista kokonaisliikevaihtoa, joka ilmenee EKP:n valvonnassa olevan ryhmittymän perimmäisen emoyrityksen viimeisimmästä saatavilla olevasta konsolidoidusta vuositilinpäätöksestä. b) Keskimääräisellä päivittäisellä liikevaihdolla tarkoitetaan a alakohdassa määriteltyä vuosittaista liikevaihtoa jaettuna 365:llä. 2. Sovellettaessa 1 kohtaa noudatetaan seuraavaa määritelmää: Vuotuisella liikevaihdolla tarkoitetaan viimeisimpään saatavilla olevaan vuositilinpäätökseen perustuvaa oikeushenkilön vuotuista liikevaihtoa, sellaisena kuin se on määritelty asiaa koskevassa unionin lainsäädännössä. Jos yritys on jonkin emoyrityksen tytäryritys, vuotuisella kokonaisliikevaihdolla tarkoitetaan vuotuista kokonaisliikevaihtoa, joka ilmenee EKP:n valvonnassa olevan ryhmittymän perimmäisen emoyrityksen viimeisimmästä saatavilla olevasta konsolidoidusta vuositilinpäätöksestä. Viittaus keskimääräiseen päivittäiseen liikevaihtoon poistetaan, jotta teksti vastaisi Verts/ALE-ryhmän 4 a artiklan 1 kohdan b alakohtaan esittämää tarkistusta. 23 Sven Giegold Verts/ALE-ryhmän puolesta 1 artikla 5 kohta 4 c artikla 1 kohta 1. Poiketen 4 artiklasta oikeus päättää hallinnollisen seuraamuksen määräämisestä unionin lainsäädännön suoraan sovellettavien säädösten tai EKP:n 1. Poiketen 4 artiklasta oikeus päättää hallinnollisen seuraamuksen määräämisestä unionin lainsäädännön suoraan sovellettavien säädösten tai EKP:n PE539.837v02-00 14/16 AM\1037907.doc
valvontatehtäviään hoitaessaan hyväksymien päätösten tai asetusten rikkomisesta lakkaa viiden vuoden kuluttua määräysten rikkomisesta tai viiden vuoden kuluttua jatketun määräysten rikkomisen päättymisestä. valvontatehtäviään hoitaessaan hyväksymien päätösten tai asetusten rikkomisesta lakkaa kolmen vuoden kuluttua siitä, kun EKP sai ensimmäisen kerran tiedon väitetystä rikkomisesta, ja joka tapauksessa seitsemän vuoden kuluttua määräysten rikkomisesta tai seitsemän vuoden kuluttua jatketun määräysten rikkomisen päättymisestä. Kun otetaan huomioon, että erityisesti pankkivalvonnan tapauksessa on vaikea paljastaa rikkomisia tai nostaa oikeusjuttua, olisi järkevää pidentää molempia mainittuja ajanjaksoja (aikaa siitä, kun EKP sai ensimmäisen kerran tiedon mahdollisesta rikkomisesta, ja viimeisestä rikkomistapauksesta kulunutta aikaa). Vastaavia ajanjaksoja asetuksen 4 artiklassa voitaisiin myös pidentää, jotta sama periaate koskisi kaikkia sakkoja. 24 Jonás Fernández 1 artikla 5 a kohta (uusi) 5 artikla Nykyinen teksti 5 artikla 5 artikla Tuomioistuimessa tapahtuva uudelleen käsittely Euroopan yhteisöjen tuomioistuimelta on perustamissopimuksen 172 artiklan mukaisesti rajoittamaton toimivalta käsitellä uudelleen ne lopulliset päätökset, joilla seuraamuksia on määrätty. 5 a. Korvataan 5 artikla seuraavasti: Tuomioistuimessa tapahtuva uudelleen käsittely Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen 263 artiklan mukaisesti Euroopan unionin tuomioistuimella on rajoittamaton toimivalta käsitellä uudelleen ne lopulliset päätökset, joilla seuraamuksia on määrätty. AM\1037907.doc 15/16 PE539.837v02-00
Nykyisessä sanamuodossa mainitaan vanhentunut perussopimuksen artikla. Lisäksi nykyisen 5 artiklan tekstin sanamuodosta saa vaikutelman siitä, että tuomioistuimessa tapahtuvasta uudelleen käsittelystä säädetään asetuksessa, vaikka se perustuu Euroopan unionin toiminnasta tehtyyn sopimukseen. 25 Burkhard Balz 1 artikla 5 a kohta (uusi) 6 a artikla (uusi) 5 a. Lisätään artikla seuraavasti: 6 a artikla Kansainvälinen vuoropuhelu Asetuksen (EU) N:o 1024/2013 8 artiklan mukaisesti EKP aloittaa unionin ulkopuolella toimivien valvontaviranomaisten kanssa säännöllisen vuoropuhelun, jotta seuraamuksia ja seuraamusjärjestelmiä voitaisiin soveltaa yhdenmukaisesti kansainvälisellä tasolla. PE539.837v02-00 16/16 AM\1037907.doc