Komission tiedonanto. annettu , USEIN ESITETTYJÄ KYSYMYKSIÄ SYYRIAAN KOHDISTETTAVISTA EU:N RAJOITTAVISTA TOIMENPITEISTÄ

Transkriptio

1 EUROOPAN KOMISSIO Bryssel C(2017) 5192 final Komission tiedonanto annettu , USEIN ESITETTYJÄ KYSYMYKSIÄ SYYRIAAN KOHDISTETTAVISTA EU:N RAJOITTAVISTA TOIMENPITEISTÄ FI FI

2 EUROOPAN KOMISSIO USEIN ESITETTYJÄ KYSYMYKSIÄ SYYRIAAN KOHDISTETTAVISTA EU:N RAJOITTAVISTA TOIMENPITEISTÄ Neuvosto antoi 18. tammikuuta 2012 asetuksen (EU) N:o 36/2012 1, jäljempänä asetus (sellaisena kuin se on muutettuna). Yhdessä neuvoston päätöksen 2013/255/YUTP, jäljempänä päätös, kanssa (sellaisena kuin se on muutettuna) asetus muodostaa toimenpidepaketin, jolla puututaan Syyrian hallinnon jatkuviin raakoihin tukahduttamistoimiin ja ihmisoikeusloukkauksiin. 2 Toimenpiteitä ovat muun muassa kansallisiin tukahduttamistoimiin käytettävien tarvikkeiden vienti- ja tuontikielto sekä muut vienti- ja tuontikiellot, matkustusrajoitukset, varojen jäädyttäminen, kielto osallistua ja tehdä investointeja eräisiin infrastruktuurihankkeisiin sekä tiettyjen rahoituspalvelujen tarjoamiselle asetetut ja eräät muut rajoitukset. EU:n asiakirjassa Rajoittavien toimenpiteiden (pakotteiden) käyttöä koskevat perusperiaatteet todetaan seuraavaa: Pakotteet on kohdennettava niin, että ne vaikuttavat mahdollisimman tehokkaasti henkilöihin, joiden käyttäytymiseen me haluamme vaikuttaa. Kohdentamisella on vähennettävä mahdollisimman pitkälti haitallisia humanitaarisia vaikutuksia tai tahattomia seurauksia henkilöille, joita kohdentaminen ei koske, tai naapurivaltioille. Pakotteiden haittavaikutusten minimoimiseksi eräissä pakotejärjestelmissä, muun muassa neuvoston asetuksessa (EU) N:o 36/2012, on otettu käyttöön erityisiä vapautuksia ja poikkeuksia, kuten siviiliväestön perustarpeiden ja humanitaarisen avun perusteella myönnettävä poikkeus. Näiden usein esitettyjen kysymysten tarkoituksena on selventää eräitä asetuksen säännöksiä ja auttaa varsinkin talouden toimijoita ja kansalaisjärjestöjä asetuksen täytäntöönpanossa. Kysymykset eivät ole tyhjentäviä, ja ne koskevat vain eräitä asetuksen säännöksiä. Jos myöhemmin ilmenee lisää kysymyksiä, komission yksiköt voivat tarkistaa ohjeistusta tai antaa uusia ohjeita. 1 Asetuksella kumottiin ja korvattiin asetus (EU) N:o 442/ Tältä osin saatetaan soveltaa myös muita EU:n rajoittavia toimenpiteitä, kuten neuvoston asetusta (EY) N:o 881/2002 tiettyihin ISIL- (Daesh-) ja al-qaida-järjestöjä lähellä oleviin henkilöihin ja yhteisöihin kohdistuvista erityisistä rajoittavista toimenpiteistä. 2

3 SISÄLTÖ Usein esitetyt kysymykset on jaettu seuraaviin lukuihin: I. SOVELTAMISALA (TOIMIVALTA)... 4 II. VAROJEN JA TALOUDELLISTEN RESURSSIEN JÄÄDYTTÄMINEN... 4 III. VIENTI- JA TUONTIRAJOITUKSET IV. INFRASTRUKTUURIHANKKEISIIN OSALLISTUMISTA KOSKEVAT RAJOITUKSET V. TIETTYJEN YRITYSTEN RAHOITUSTA KOSKEVA RAJOITUS VI. RAHOITUSTA KOSKEVAT RAJOITUKSET Usein esitettyjä kysymyksiä EU:n rajoittavista toimenpiteistä: EU:n parhaat käytänteet rajoittavien toimenpiteiden tehokasta täytäntöönpanoa varten ovat saatavilla osoitteessa INIT/fi/pdf Kaikkien jäsenvaltioiden toimivaltaiset viranomaiset, joilta voi hakea lupaa tai pyytää lisätietoja, luetellaan asetuksen (EU) N:o 36/2012 liitteessä III: lex.europa.eu/legal-content/fi/txt/?qid= &uri=celex:02012r

4 I. SOVELTAMISALA (TOIMIVALTA) 1. Kenen on noudatettava asetusta? (asetuksen 35 artikla) EU:n rajoittavia toimenpiteitä sovelletaan tilanteissa, joissa on olemassa yhtymäkohta Euroopan unioniin (EU). Asetuksen soveltamisesta säädetään sen 35 artiklassa. Asetusta sovelletaan a) unionin alueella, mukaan lukien sen ilmatila; b) jäsenvaltion lainkäyttövallan alaisessa ilma-aluksessa tai aluksessa; c) unionin alueella tai sen ulkopuolella olevaan jäsenvaltion kansalaiseen; d) oikeushenkilöön, yhteisöön tai elimeen, joka on perustettu tai muodostettu jäsenvaltion lainsäädännön mukaisesti; e) oikeushenkilöön, yhteisöön tai elimeen, jonka harjoittama liiketoiminta tapahtuu kokonaan tai osittain unionin alueella. Asetusta siis sovelletaan unionin alueella. Lisäksi kolmansissa maissa olevien EU:n kansalaisten sekä jossakin jäsenvaltiossa muodostettujen yhteisöjen (esim. jäsenvaltion lainsäädännön mukaisesti muodostetun organisaation, sen EU:ssa perustetun tytäryhtiön tai sen sivuliikkeen) on noudatettava EU:n rajoittavia toimenpiteitä. Asetusta sovelletaan myös sellaisiin yhteisöihin tai elimiin, joiden tehtävänä on toteuttaa EU:n talousarviota suoraan tai välillisesti. 2. Onko paikallisen lainsäädännön (esim. Syyrian lainsäädännön) mukaisesti perustetun oikeushenkilön, yhteisön tai elimen, joka saa avustusta EU:lta tai toteuttaa EU:n rahoittamaa hanketta, noudatettava EU:n rajoittavia toimenpiteitä? Kyllä. Henkilöiden ja yhteisöjen, joille on annettu tehtäväksi hallinnoida EU:n varoja suoraan tai välillisesti, on tehtävä kaikilta osin yhteistyötä unionin taloudellisten etujen suojelemiseksi. Näiden henkilöiden ja yhteisöjen on sen vuoksi noudatettava varojen käytössä EU:n lainsäädäntöä, mukaan lukien EU:n rajoittavia toimenpiteitä. II. VAROJEN JA TALOUDELLISTEN RESURSSIEN JÄÄDYTTÄMINEN 3. Mitä tarkoitetaan nimetyillä henkilöillä tai yhteisöillä? (asetuksen 14 ja 15 artikla) Nimetyillä henkilöillä tarkoitetaan henkilöitä, joiden varat on jäädytetty 3 ja joiden saataville tai hyödynnettäväksi ei saa suoraan eikä välillisesti asettaa mitään varoja tai taloudellisia resursseja. Tällaiset luonnolliset henkilöt, oikeushenkilöt, yhteisöt ja elimet luetellaan asetuksen liitteissä II ja II a, ja niihin kuuluvat seuraavat: i. siviiliväestöön kohdistuneista väkivaltaisista tukahduttamistoimista Syyriassa vastuussa olevat luonnolliset henkilöt, oikeushenkilöt, yhteisöt ja elimet; 3 Varojen ja taloudellisten resurssien jäädyttämisen lisäksi nimettyihin henkilöihin sovelletaan maahanpääsyä koskevia rajoituksia (ks. neuvoston päätöksen 2013/255/YUTP 27 ja 28 artikla). 4

5 ii. luonnolliset henkilöt, oikeushenkilöt, yhteisöt ja elimet, jotka hyötyvät Syyrian nykyisestä hallinnosta tai tukevat sitä; iii. Syyriassa toimivat johtavat liike-elämän edustajat; iv. Assadin ja Makhloufin perheiden jäsenet; v. Syyrian hallituksen ministerit; vi. Syyrian asevoimien jäsenet; vii. Syyrian turvallisuus- ja tiedustelupalveluiden jäsenet; viii. hallintoon yhteydessä oleviin puolisotilaallisiin joukkoihin kuuluvat henkilöt; ix. kemiallisten aseiden levittämisen alalla toimivat henkilöt, yhteisöt tai instituutiot sekä x. i ix kohdassa mainittuja lähellä olevat luonnolliset henkilöt, oikeushenkilöt ja yhteisöt. Mitään varoja tai taloudellisia resursseja ei saa asettaa niiden henkilöiden tai yhteisöjen saataville tai hyödynnettäväksi, jotka EU on nimennyt rajoittavien toimenpiteiden kohteiksi. Tarkemmat tiedot kaikista nimetyistä henkilöistä ja yhteisöistä sisältyvät EU:n konsolidoituun luetteloon henkilöistä, ryhmistä ja yhteisöistä. Luettelo on saatavilla osoitteessa 4. Mitä tarkoitetaan lähellä olevilla henkilöillä ja yhteisöillä? (asetuksen 14 ja 15 artikla) Kaikki asetuksen 14 ja 15 artiklassa tarkoitetut lähellä olevat luonnolliset henkilöt, oikeushenkilöt, yhteisöt ja elimet luetellaan liitteissä II ja II a. 5. Mitä varojen ja taloudellisten resurssien jäädyttäminen käsittää? (asetuksen 1 ja 14 artikla) Asetuksen 14 artiklan 1 kohdan mukaan kaikki liitteessä II ja II a luetelluille luonnollisille henkilöille, oikeushenkilöille, yhteisöille tai elimille kuuluvat tai niiden omistuksessa, hallussa tai määräysvallassa olevat varat ja taloudelliset resurssit jäädytetään. Asiaa koskevat määritelmät vahvistetaan asetuksen 1 artiklassa. Varoilla tarkoitetaan rahoitusomaisuutta ja kaikenlaisia taloudellisia etuja, joihin kuuluvat muun muassa seuraavat: i) käteisvarat, sekit, rahasaatavat, vekselit, maksumääräykset ja muut maksuvälineet; ii) talletukset rahoituslaitoksissa tai muissa yhteisöissä, tileillä olevat rahavarat, velat ja velkasitoumukset; iii) julkisesti ja yksityisesti myytävät arvopaperit ja velkakirjat, mukaan lukien osakkeet ja osuudet, arvopaperitodistukset, joukkovelkakirjat, omat vekselit, optiotodistukset, debentuurit ja johdannaissopimukset; iv) korot, osingot tai muu omaisuudesta saatava tai kertyvä tulo tai arvo; v) luotot, kuittausoikeudet, takaukset, suoritustakaukset tai muut rahoitussitoumukset; 5

6 vi) remburssit, konossementit, kauppakirjat; vii) varoihin tai rahoituslähteisiin liittyvää osuutta osoittavat asiakirjat. (Asetuksen 1 artiklan j alakohta) Varojen jäädyttämisellä tarkoitetaan toimia, joilla estetään kaikki sellainen varojen siirtäminen, kuljettaminen, muuntaminen, käyttö, käyttöön antaminen tai myyminen, joka muuttaisi niiden määrää, paljoutta, sijaintia, omistusta, hallintaa, luonnetta tai käyttötarkoitusta, taikka muut sellaiset muutokset, jotka mahdollistaisivat varojen käytön, omaisuudenhoito mukaan lukien (asetuksen 1 artiklan i alakohta). Taloudellisilla resursseilla tarkoitetaan kaikenlaista aineellista tai aineetonta, irtainta tai kiinteää omaisuutta, joka ei ole varoja mutta jota voidaan käyttää varojen, tavaroiden tai palvelujen hankkimiseen (asetuksen 1 artiklan f alakohta). Taloudellisten resurssien jäädyttämisellä tarkoitetaan toimia, joilla estetään taloudellisten resurssien käyttäminen varojen, tavaroiden tai palvelujen hankkimiseen muun muassa niitä myymällä, vuokraamalla tai kiinnittämällä (asetuksen 1 artiklan h alakohta). 6. Voinko asettaa henkilökohtaiseen käyttöön tarkoitettuja tavaroita nimetyn henkilön saataville? Sellainen omaisuus, joka soveltuu ainoastaan henkilökohtaiseen käyttöön tai kulutukseen (esim. elintarvikkeet, hygieniatuotteet ja kotitalouskäyttöön tarkoitetut peruspalvelut, kuten kaasu, sähkö, vesi ja puhelinyhteydet) ja joita nimetty henkilö ei voi hyödyntää hankkiakseen varoja, tavaroita tai palveluja, eivät sisälly taloudellisten resurssien määritelmään. Sen takia ne eivät kuulu asetuksen soveltamisalaan eikä niiden asettamiseen nimetyn henkilön saataville tarvita erillistä lupaa. EU:n rajoittavien toimenpiteiden tarkoituksena ei ole estää tavaroiden henkilökohtaista käyttöä tai kulutusta, eikä tällainen estäminen ole myöskään tavoiteltavaa Mitä tarkoittaa varojen tai taloudellisten resurssien asettaminen nimetyn henkilön saataville? Varojen tai taloudellisten resurssien saataville asettamisella on laaja merkitys. 5 Se käsittää muun muassa kolmannen osapuolen hallussa tai määräysvallassa olevia varoja tai taloudellisia resursseja koskevan lahjan, myynnin tai vaihtokaupan tai niiden palauttamisen nimetylle omistajalle. Kaikki nämä toimet on kielletty ilman toimivaltaisen viranomaisen lupaa, joka perustuu asianomaiseen asetukseen. 6 Henkilön tai yhteisön, joka haluaa asettaa varoja tai taloudellisia resursseja nimetyn henkilön tai yhteisön saataville, on pyydettävä siihen lupa lukuun ottamatta tapauksia, joissa varojen tai taloudellisten resurssien saataville asettaminen sallitaan asetuksessa poikkeuksellisesti. Toimivaltaisten viranomaisten on tällaisia pyyntöjä käsitellessään otettava huomioon muun muassa kaikki pyynnön tueksi esitetty näyttö ja se, vaikuttaako hakijan sekä nimetyn 4 EU:n parhaat käytänteet rajoittavien toimenpiteiden tehokasta täytäntöönpanoa varten; 53, 54, 58 ja 61 kohta. 5 Ks. esim tuomio asiassa Möllendorf, ECLI:EU:C:2006:596; 51, 56, 58 ja 59 kohta. 6 EU:n parhaat käytänteet rajoittavien toimenpiteiden tehokasta täytäntöönpanoa varten; 57 kohta. 6

7 henkilön tai yhteisön välinen yhteys sellaiselta, että hakija ja nimetty henkilö tai yhteisö pyrkivät yhdessä kiertämään 7 varojenjäädytystoimenpiteitä 8. Eräät toiminnot voidaan kuitenkin vapauttaa tästä kiellosta (ks. esim. asetuksen 6 a artiklan 1 kohta ja 16 a artiklan 1 kohta). Voidaan esimerkiksi sallia, että EU:n tai jäsenvaltion rahoittamat organisaatiot hankkivat polttoainetta ja suorittavat siitä maksun, jos tarkoituksena on antaa humanitaarista apua Syyriassa. Ainoastaan henkilökohtaiseen käyttöön tai kulutukseen soveltuvan omaisuuden (esim. elintarvikkeet, hygieniatuotteet ja kotitalouskäyttöön tarkoitetut peruspalvelut, kuten kaasu, sähkö, vesi ja puhelinyhteydet) saataville asettamisessa ei myöskään ole kyse asetuksessa tarkoitetusta taloudellisten resurssien saataville asettamisesta, eikä siihen sen vuoksi tarvita lupaa Voinko asettaa varoja tai taloudellisia resursseja sellaisen henkilön saataville, jota ei ole nimetty, vaikka tiedän, että varojen tai resurssien lopullinen saaja on nimetty henkilö? (asetuksen 14 artiklan 3 kohta ja 28 artikla) Et. Asetuksessa kielletään tietoinen ja tarkoituksellinen osallistuminen sellaiseen toimintaan, jonka tavoitteena tai seurauksena on kiertää varojenjäädytystoimenpiteet tai kielto asettaa varoja tai taloudellisia resursseja nimetyn henkilön saataville. Asetuksessa säädetyistä kielloista ei kuitenkaan aiheudu minkäänlaista vastuuta asianomaisille luonnollisille henkilöille, oikeushenkilöille, yhteisöille tai elimille, jos ne eivät tienneet eikä niillä ollut perusteltua syytä epäillä, että niiden toiminta voisi rikkoa kyseessä olevaa kieltoa. 9. Mitä tarkoittaa, että varoja tai taloudellisia resursseja asetetaan nimetyn henkilön saataville tai hyödynnettäväksi välillisesti? Ks. myös kysymys 8. Kun varoja tai taloudellisia resursseja asetetaan nimetyn henkilön saataville tai hyödynnettäväksi välillisesti, tällöin varoja asetetaan sellaisen henkilön tai yhteisön saataville, joka on suoraan tai välillisesti luettelossa mainitun yhteisön omistuksessa tai määräysvallassa. 10 Tilannetta arvioitaessa on sen vuoksi tarkasteltava omistusta ja määräysvaltaa. Omistus Arvioitaessa, onko oikeushenkilö tai yhteisö toisen henkilön tai yhteisön omistuksessa, keskeinen kriteeri on se, onko koko tai lähes koko osakepääoma kyseisen henkilön tai yhteisön hallinnassa suoraan tai välillisesti. Jos luetteloon merkitty yhteisö omistaa koko osakepääoman, tämä riittää osoittamaan omistajuuden, vaikka asiaan liittyisi myös 7 Ks. myös tuomio asiassa Mohsen Afrasiabi et al., EU:C:2011:874; ja 68 kohta. Ilmauksen tietoisesti ja tarkoituksellisesti tulkintaa toimenpiteiden kiertämisen yhteydessä käsitellään saman tuomion 68 kohdassa. 8 EU:n parhaat käytänteet rajoittavien toimenpiteiden tehokasta täytäntöönpanoa varten; 83 kohta. 9 EU:n parhaat käytänteet rajoittavien toimenpiteiden tehokasta täytäntöönpanoa varten; 53, 54, 58 ja 61 kohta. 10 Ks. asia Melli Bank v. neuvosto, C 380/09 P, Kok., ECLI:EU:C:2012:137. 7

8 välittäjäyhtiöitä. 11 Mikäli omistusosuus on pienempi, on tarkasteltava tosiasiallista tilannetta, jotta voidaan määrittää, onko kyse määräysvallasta. Määräysvalta Arvioitaessa, onko oikeushenkilö tai yhteisö joko yksin tai muun osakkaan tai kolmannen osapuolen kanssa tehdyn sopimuksen nojalla toisen henkilön tai yhteisön määräysvallassa, on arvioitava tosiseikkoja, jotka koskevat kaikkia kahden yrityksen/yhteisön välisiä hallinnollisia, rakenteellisia ja taloudellisia sidoksia. Määräävä tekijä on se, kykeneekö luettelossa mainittu yhteisö käyttämään ja käyttääkö se tosiasiallisesti määräysvaltaa kyseessä olevan toisen yhteisön toiminnassa. Vaikka merkittävä osakeomistus on eräs määräysvaltaan viittaavaa tekijä, omistusosuudelle ei ole asetettu vähimmäismäärää. Vähemmistöosakkuuskin voi olla riittävä, jos osakkeenomistajalla on sen lisäksi vähemmistöosakkaille tavallisesti myönnettyjä oikeuksia suuremmat oikeudet ja jos yhtäpitävät oikeudelliset ja taloudelliset todisteet osoittavat, että luetteloon merkitty yhteisö itse asiassa käyttää vaikutusvaltaa toiseen yhteisöön nähden. Ratkaisevaa vaikutusvaltaa osoittavat seuraavat todisteet: a) oikeus nimittää tai erottaa enemmistö kyseisen oikeushenkilön tai yhteisön hallinto-, johto- tai valvontaelinten jäsenistä; b) oikeus käyttää oikeushenkilön tai yhteisön koko omaisuutta tai osaa siitä; c) vastaaminen yhteisvastuullisesti oikeushenkilön tai yhteisön rahoitusvastuista tai niiden takaaminen; d) vaikutusvalta oikeushenkilön tai yhteisön yritysstrategiaan, toimintatapoihin, liiketoimintasuunnitelmiin, investointeihin, kapasiteettiin, rahoitusresursseihin, henkilöstöresursseihin ja oikeudellisiin asioihin; e) oikeushenkilön tai yhteisön kaupallisten toimintatapojen seurantaan tarkoitettujen mekanismien käyttöönotto ja soveltaminen; f) muut todisteet, kuten yhteinen toimipaikan osoite tai saman nimen käyttö, joka voi antaa kolmansille vaikutelman siitä, että kyseiset kaksi yhteisöä muodostavat itse asiassa yhden yrityksen. Jos omistus tai määräysvalta osoitetaan asianmukaista huolellisuutta noudattaen, varojen tai taloudellisten resurssien asettaminen sellaisten oikeushenkilöiden tai yhteisöjen saataville, joita ei ole nimetty mutta jotka ovat luetteloon merkityn henkilön tai yhteisön omistuksessa tai määräysvallassa, katsotaan periaatteessa kyseisten varojen ja resurssien asettamiseksi välillisesti jälkimmäisten saataville, ellei voida kohtuudella tapauskohtaisesti todeta riskipohjaisen lähestymistavan avulla ja ottaen huomioon kaikki asiaankuuluvat seikat, että asianomainen nimetty henkilö tai yhteisö ei käytä kyseisiä varoja tai taloudellisia resursseja eivätkä ne ole asianomaisen nimetyn henkilön tai yhteisön hyödynnettävissä. Taloudellisen resurssin ei katsota olevan luetteloon merkityn henkilön tai yhteisön hyödynnettävissä pelkästään sen takia, että henkilö tai yhteisö, jota ei ole merkitty luetteloon, käyttää kyseistä resurssia tuottaakseen voittoa, josta osa saatetaan jakaa luetteloon merkitylle osakkeenomistajalle. On huomattava, että varojen tai taloudellisten resurssien välillinen asettaminen luetteloon merkittyjen henkilöiden tai yhteisöjen saataville saattaa sisältää myös niiden asettamisen 11 Ks. asia Petropars Iran Co, ECLI:EU:T:2015:255. 8

9 sellaisten henkilöiden tai yhteisöjen saataville, jotka eivät ole luetteloon merkittyjen yhteisöjen omistuksessa tai määräysvallassa. 10. Millaisia poikkeuksia on olemassa varojen jäädyttämisestä sekä kiellosta asettaa varoja tai taloudellisia resursseja nimettyjen henkilöiden saataville? (asetuksen 16 artikla, 16 a artiklan 2 ja 3 kohta sekä 17, 19, 20 ja 20 a artikla) Toimivaltaiset viranomaiset voivat antaa luvan jäädytettyjen varojen tai taloudellisten resurssien vapauttamiseen tai saataville asettamiseen todettuaan, että kyseiset varat tai taloudelliset resurssit muun muassa ovat tarpeen nimettyjen henkilöiden ja heidän huollettavinaan olevien perheenjäsenten perustarpeiden tyydyttämiseksi, mukaan luettuina elintarvikkeet, vuokra ja sairaanhoito; on tarkoitettu yksinomaan oikeudellisiin palveluihin liittyvien kohtuullisten palkkioiden maksamiseen ja näistä palveluista aiheutuneisiin kuluihin; on tarkoitettu yksinomaan jäädytettyjen varojen tai taloudellisten resurssien hoidosta aiheutuvien palkkioiden maksamiseen; ovat tarpeen poikkeuksellisia menoja varten; ovat tarpeen ihmisten turvallisuuden tai ympäristönsuojelun varmistamiseksi; ovat välttämättömiä evakuointien suorittamiseksi Syyriasta; on tarkoitettu yksinomaan Syyrian valtion omistamien yhteisöjen tai Syyrian keskuspankin Syyrian arabitasavallan puolesta Kemiallisten aseiden kieltojärjestölle (OPCW) suorittamiin maksuihin sen toimia varten: ovat tarpeen yksinomaan humanitaarisen hätäavun toimittamiseksi Syyriassa tai avun toimittamiseksi siviiliväestölle Syyriassa, kun kyseiset varat tai taloudelliset resurssit vapautetaan YK:lle Syyriassa annettavan avun toimittamiseen tai tällaisen toimittamisen helpottamiseen Syyrian humanitaarisen valmiussuunnitelman (Syrian Humanitarian Response Plan) mukaisesti (lupa yksinomaan varojen tai taloudellisten resurssien vapauttamiseen); ovat välttämättömiä yksinomaan humanitaarisen hätäavun toimittamiseksi Syyriassa tai avun toimittamiseksi siviiliväestölle Syyriassa (lupa yksinomaan varojen tai taloudellisten resurssien saataville asettamiseen); ovat välttämättömiä Syyrian siviiliväestön keskeisen tärkeitä energian- ja saniteettitarpeita varten. Toimivaltaiset viranomaiset voivat luvan myöntäessään päättää asettaa ehtoja varmistaakseen, että poikkeuksilla ei tehdä tyhjäksi eikä kierretä rajoittavien toimenpiteiden tavoitetta. Eräät toiminnot on myös vapautettu kiellosta. Esimerkiksi asetuksen 6 a artiklan 1 kohdan ja 16 a artiklan 1 kohdan mukaisesti EU:n tai jäsenvaltion rahoittamat organisaatiot voivat ilman lupaa hankkia polttoainetta ja suorittaa siitä maksun, jos tarkoituksena on antaa humanitaarista apua Syyriassa. Jos on tarkoitus asettaa varoja tai taloudellisia resursseja nimetyn henkilön saataville jonkin asetuksen 16 artiklassa, 16 a artiklan 2 tai 3 kohdassa tai 17, 20 tai 20 a artiklassa säädetyn perusteen nojalla, on jäsenvaltion toimivaltaiselta 9

10 viranomaiselta haettava lupaa asetuksessa vahvistettujen yleisten tai erityisten edellytysten mukaisesti. Toimivaltaiset viranomaiset luetellaan asetuksen liitteessä III. 11. Voinko asettaa varoja ja taloudellisia resursseja nimetyn henkilön saataville, jos kyseiset varat tai taloudelliset resurssit ovat välttämättömiä yksinomaan humanitaarisen hätäavun toimittamiseksi Syyriassa tai avun toimittamiseksi siviiliväestölle Syyriassa? (asetuksen 16 a artiklan 2 kohta) Kyllä. Varoja ja taloudellisia resursseja, mukaan lukien käteisvaroja, voi asettaa nimetyn henkilön saataville, jos kyseiset varat tai taloudelliset resurssit ovat välttämättömiä yksinomaan humanitaarisen hätäavun toimittamiseksi Syyriassa tai avun toimittamiseksi siviiliväestölle Syyriassa ja jos toimivaltainen viranomainen on antanut tähän luvan asianmukaisiksi katsominsa yleisin ja erityisin ehdoin ja edellytyksin. Toimivaltainen viranomainen voi halutessaan antaa ennalta luvan tiettyyn hankkeeseen tai tietyn ajanjakson kuluessa toteutettaviin toimiin. Toimivaltaiset viranomaiset voivat luvan myöntäessään päättää asettaa ehtoja varmistaakseen, että poikkeuksilla ei tehdä tyhjäksi eikä kierretä rajoittavien toimenpiteiden tavoitetta. Lisätietoja lupamenettelystä voi pyytää asetuksen liitteessä III mainituilta jäsenvaltioiden toimivaltaisilta viranomaisilta. 10

11 III. VIENTI- JA TUONTIRAJOITUKSET Seuraavassa esitetään yksinkertaistetusti menettely, jonka avulla voi tarkistaa, sovelletaanko asiassa tuonti- tai vientirajoituksia: EI 1. Kuuluvatko tavarat asetuksen soveltamisalaan? Ks. liitteet Tavaroiden vientiä/tuontia ei ole kielletty asetuksessa EI Tavaroiden vienti/tuonti on asetuksen nojalla kielletty KYLLÄ Vahvistetaanko asetuksessa sellainen poikkeus, jota on mahdollista hyödyntää? KYLLÄ Asianomaiseen artiklaan perustuvaa lupaa voi hakea liitteessä III mainitulta toimivaltaiselta viranomaiselta 12. Voinko viedä aseita ja niihin liittyviä tarvikkeita Syyriaan? Aseiden ja niihin liittyvien tarvikkeiden Syyriaan vientiin sovelletaan vientivalvonnasta annettuja kansallisia päätöksiä, mikäli vienti ei kuulu asetuksessa säädettyjen muiden kieltojen soveltamisalaan. EU:n yhteisessä kannassa 2008/944/YUTP 12, joka koskee aseiden vientivalvontaa, esitetään kahdeksan riskinarviointiperustetta. Kaikkien jäsenvaltioiden viranomaisten on sovellettava näitä perusteita aseiden vientiä koskevissa päätöksissään. Lisäksi yhteisessä kannassa vahvistetaan ilmoitus- ja neuvottelumekanismi, jota sovelletaan silloin kun vientilupa evätään Neuvoston yhteinen kanta 2008/944/YUTP, vahvistettu 8 päivänä joulukuuta 2008, sotilasteknologian ja puolustustarvikkeiden viennin valvontaa koskevien yhteisten sääntöjen määrittämisestä (EUVL L 335, , s. 99). 13 Lisäksi sovelletaan yhteisen kauppapolitiikan sääntöjä, sillä aseet ovat tavaroita, joiden EU:hun tuontiin sovelletaan yhteistä tullitariffia. Niiden tuonti ja vienti kuuluvat unionin toimivaltaan. 11

12 Ks. myös kysymykset 13 16, joissa käsitellään muita tavaroiden vientirajoituksia asetuksen luvun II mukaisesti. Lisäksi kielletään Syyriasta tapahtuva tai Syyriasta peräisin olevien Euroopan unionin yhteisessä puolustustarvikeluettelossa mainittujen tuotteiden tuonti. Kielletään myös tällaisiin tuotteisiin liittyvän rahoituksen tai rahoitusavun myöntäminen suoraan tai välillisesti, mukaan lukien johdannaiset, samoin kuin vakuutukset ja jälleenvakuutukset sekä niihin liittyvät välityspalvelut, jotka koskevat mitä hyvänsä tällaisten tuotteiden ostoa, tuontia tai kuljetuksia, jos ne ovat peräisin Syyriasta tai jos niitä viedään Syyriasta johonkin muuhun maahan (päätöksen 3 artikla ja asetuksen 3 a artikla). 13. Voinko viedä Syyriaan tavaroita, joita voidaan käyttää kansallisiin tukahduttamistoimiin, taikka kaksikäyttötuotteita? (asetuksen 2, 2 a, 2 b, 3 ja 4 artikla, liite I a ja liite IX) Ellei asiassa sovelleta jotakin jäljempänä mainituista poikkeuksista (ks. kysymys 14), on kiellettyä suoraan tai välillisesti viedä, myydä, toimittaa tai siirtää sellaisia liitteessä I a lueteltuja tarvikkeita, tavaroita ja teknologiaa, joita voidaan käyttää kansallisiin tukahduttamistoimiin tai sellaisten tuotteiden valmistukseen tai huoltoon, joita voitaisiin käyttää kansallisiin tukahduttamistoimiin, Syyriassa olevalle henkilölle, yhteisölle tai elimelle tai Syyriassa käytettäväksi riippumatta siitä, ovatko ne peräisin EU:sta vai eivät. Kielto koskee myös teknisen avun, rahoituksen ja rahoitustuen sekä välityspalvelujen tarjoamista. Jäsenvaltiot voivat kieltää tai määrätä luvanvaraiseksi kaikkien sellaisten tuotteiden viennin, myynnin, toimituksen tai siirron, joita voitaisiin käyttää kansallisiin tukahduttamistoimiin, riippumatta siitä, ovatko tuotteet peräisin EU:sta vai eivät. Liitteessä IX lueteltujen tuotteiden vientiin sekä tällaisiin tuotteisiin liittyvien teknisen avun, välityspalvelujen, rahoituksen tai rahoitustuen tarjoamiseen Syyriassa olevalle henkilölle, yhteisölle tai elimelle tai Syyriassa käytettäväksi vaaditaan ennakkolupa. Ennakkolupaa ei myönnetä, jos toimivaltaisella viranomaisella on perusteltu syy todeta, että tuotteet saattavat olla tarkoitettuja kansallisiin tukahduttamistoimiin. Jäsenvaltiot voivat myös kieltää tai määrätä luvanvaraiseksi kaksikäyttötuotteiden viennin (asetuksen (EY) N:o 428/ artiklan 2 kohta). 14. Onko luettelossa I a mainittujen kansallisissa tukahduttamistoimissa mahdollisesti käytettävien tavaroiden vientikiellosta säädetty poikkeuksia? (asetuksen 2 a ja 3 artikla) Kyllä. Toimivaltaiselta viranomaiselta voi hakea lupaa toimeen, joka liittyy luettelossa I a mainittujen tavaroiden vientiin tai teknisen avun, välityspalvelujen, rahoituksen tai rahoitustuen tarjoamiseen, edellyttäen, että tavarat on tarkoitettu elintarvikkeita tai maataloutta koskeviin taikka lääketieteellisiin tai muihin humanitaarisiin tarkoituksiin taikka EU:n, sen jäsenvaltioiden tai YK:n henkilöstön hyödyksi. Toimivaltaiselta viranomaiselta voi myös hakea lupaa liitteessä I a mainittujen tavaroiden vientiin ja niihin liittyvän teknisen avun, välityspalvelujen, rahoituksen tai rahoitustuen 12

13 tarjoamiseen edellyttäen, että se tapahtuu YK:n turvallisuusneuvoston päätöslauselman 2118(2013) 10 kohdan ja OPCW:n johtokunnan asiaankuuluvien päätösten sekä kemiallisten aseiden kieltosopimuksen tavoitteen mukaisesti ja OPCW:n kuulemisen jälkeen. 15. Millaiset rajoitukset koskevat luettelossa V mainittuja tavaroita eli laitteita, teknologiaa ja ohjelmistoja, joita voidaan käyttää internetin ja puhelinyhteyksien seurantaan tai kuunteluun? (asetuksen 4 ja 5 artikla) Liitteessä V mainittujen laitteiden, teknologian ja ohjelmistojen suora tai välillinen vienti, myynti, toimitus tai siirto Syyriassa olevalle henkilölle, yhteisölle tai elimelle taikka Syyriassa käytettäväksi on kielletty riippumatta siitä, ovatko kyseiset laitteet, teknologia ja ohjelmistot peräisin EU:sta vai eivät, paitsi jos toimivaltainen viranomainen on ennakolta antanut tähän luvan. Toimivaltaiset viranomaiset eivät saa antaa lupaa, jos niillä on perusteltu syy todeta, että kyseiset laitteet, teknologia tai ohjelmistot on tarkoitettu käytettäväksi Syyrian hallinnon toimesta tai sen puolesta internetin ja puhelinyhteyksien seurantaan tai kuunteluun Syyriassa. Lisäksi kielletään (paitsi jos toimivaltainen viranomainen on ennakolta antanut luvan) liitteessä V mainittuihin laitteisiin, teknologiaan tai ohjelmistoihin tai liitteessä V mainittujen laitteiden ja teknologian toimitukseen, valmistamiseen, huoltoon ja käyttöön tai liitteessä V mainittujen ohjelmistojen toimitukseen, asentamiseen, toimintaan ja päivitykseen liittyvän teknisen avun tai välityspalvelujen suora tai välillinen antaminen Syyriassa olevalle henkilölle, yhteisölle tai elimelle tai Syyriassa käytettäväksi; liitteessä V mainittuihin laitteisiin, teknologiaan ja ohjelmistoihin liittyvän rahoituksen tai rahoitusavun suora tai välillinen myöntäminen Syyriassa olevalle henkilölle, yhteisölle tai elimelle tai Syyriassa käytettäväksi; televiestinnän tai internetin seurantaan tai kuunteluun tarkoitettujen millaisten hyvänsä palvelujen antaminen Syyrian valtiolle, sen hallitukselle, sen julkisille elimille, yhtiöille ja virastoille tai niiden puolesta tai niiden johdon alaisuudessa toimivalle henkilölle tai yhteisölle, taikka niiden suoraksi tai välilliseksi hyödyksi. Televiestinnän tai internetin seurantaan tai kuunteluun tarkoitetuilla palveluilla tarkoitetaan palveluja, jotka erityisesti liitteessä V mainitun laitteen, teknologian tai ohjelmiston käytön avulla mahdollistavat pääsyn kohteen saapuvaan ja lähtevään televiestintään ja puheluun liittyviin tietoihin ja näiden tietojen hankinnan tällaisen tiedon poimintaa, dekoodausta, tallennusta, käsittelyä, analysointia ja varastointia tai muuta tähän liittyvää toimintaa varten (asetuksen 5 artiklan 2 kohta). 16. Voinko ostaa öljytuotteita Syyriassa? (asetuksen 6, 8 ja 9 artikla) Et. Ellei toimivaltainen viranomainen ole antanut lupaa tai ellei asiassa sovelleta poikkeusta (ks. kysymys 18), öljytuotteiden tuonti, ostaminen tai kuljettaminen EU:hun on kielletty, jos öljytuotteet ovat peräisin Syyriasta tai jos niitä viedään Syyriasta. Lisäksi on kiellettyä 13

14 myöntää suoraan tai välillisesti rahoitusta tai rahoitusapua, myös johdannaisia, vakuutuksia ja jälleenvakuutuksia, öljytuotteiden tuontiin, ostamiseen tai kuljettamiseen EU:hun. Lisäksi kielletään liitteessä VI lueteltujen laitteiden tai teknologian suora tai välillinen vienti syyrialaisille henkilöille, yhteisöille tai elimille tai Syyriassa käytettäväksi. Liite VI sisältää öljy- ja kaasuteollisuuden aloilla Syyriassa käytettäviä keskeisiä laitteita ja teknologiaa (esim. raakaöljyn ja maakaasun etsintä ja tuotanto). Lisäksi on kiellettyä joko suoraan tai välillisesti antaa kyseisiin laitteisiin ja teknologiaan liittyvää teknistä apua, välityspalveluja, rahoitusta tai rahoitustukea syyrialaisille henkilöille tai Syyriassa käytettäväksi. 17. Onko öljy- ja kaasuteollisuuden aloilla Syyriassa käytettävien laitteiden ja teknologian vientikiellosta säädetty poikkeuksia? (asetuksen 9 a artikla) Kyllä. Toimivaltaiselta viranomaiselta voi hakea lupaa viedä liitteessä VI mainittuja laitteita ja teknologiaa tai myöntää niihin liittyvää teknistä apua, välityspalveluja, rahoitusta tai rahoitustukea, jos kyseisten toimien tarkoituksena on auttaa Syyrian siviiliväestöä erityisesti humanitaaristen tarpeiden täyttämisessä, peruspalveluiden tarjoamisessa, jälleenrakennuksessa tai taloudellisen toiminnan elvyttämisessä taikka muissa siviilitarkoituksissa eivätkä kyseiset toimet johda, suoraan tai välillisesti, varojen tai taloudellisten resurssien saattamiseen nimetyn henkilön saataville. Toimivaltaisen viranomaisen on kyseisiä edellytyksiä soveltaessaan vaadittava riittävät tiedot myönnetyn luvan käytöstä, mukaan luettuna tiedot toimituksen loppukäyttäjästä ja lopullisesta määränpäästä. 18. Jos ostan ja kuljetan öljytuotteita Syyriassa, onko minun haettava lupaa? (asetuksen 6 a artiklan 1 kohta ja 16 a artiklan 1 kohta) Tämä riippuu tilanteesta. Jos julkinen elin, oikeushenkilö, yhteisö tai elin saa rahoitusta unionilta tai jäsenvaltioilta humanitaarisen hätäavun tai avun toimittamiseksi Syyrian siviiliväestölle, lupaa ei tarvitse hakea. Tällaisia organisaatioita ovat muun muassa EU:n/jäsenvaltioiden virastot ja elimet sekä kansalaisjärjestöt, jotka saavat EU:lta tai jäsenvaltion viranomaiselta avustusta jonkin hankkeen toteuttamiseen Syyriassa. Tällaisessa tapauksessa voi ilman erillistä lupaa ostaa öljytuotteita ja suorittaa niistä maksun, jos tarkoituksena on toimittaa humanitaarista hätäapua Syyriassa tai toimittaa apua Syyrian siviiliväestölle (asetuksen 6 a artiklan 1 kohta ja 16 a artiklan 1 kohta). Jos nämä edellytykset eivät täyty (esim. rahoitusta myöntää muu kuin valtiollinen taho tai rahoitusta myönnetään hankkeisiin Syyrian naapurimaissa, mutta ei itse Syyriassa), mutta kyse on kuitenkin humanitaarisen hätäavun tai muun avun toimittamisesta siviiliväestölle Syyriassa, toimivaltaiselta viranomaiselta voi pyytää lupaa ostaa ja kuljettaa öljytuotteita (asetuksen 6 a artiklan 2 kohta). Jos on välttämätöntä suorittaa tällaisista öljytuotteista maksu nimetylle henkilölle, tarvitaan erillinen lupa (asetuksen 16 a artiklan 2 kohta). Näitä kieltoja ei sovelleta myöskään diplomaatti- tai konsuliedustustoihin, mikäli öljytuotteet ostetaan tai kuljetetaan käytettäviksi edustuston virallisiin tarkoituksiin (asetuksen 6 b artikla). 14

15 IV. INFRASTRUKTUURIHANKKEISIIN OSALLISTUMISTA KOSKEVAT RAJOITUKSET 19. Voinko viedä sähkövoimalaitosten Syyriassa tapahtuvaan asentamiseen tarkoitettuja laitteita? (asetuksen 12 artikla) Et. Uusien sähkövoimalaitosten Syyriassa tapahtuvaan rakentamiseen tai asentamiseen tarkoitetun, liitteessä VII luetellun laitteiston tai teknologian myynti, toimitus, siirto tai vienti taikka suora tai välillinen mihin hyvänsä tällaiseen hankkeeseen liittyvän teknisen avun, rahoituksen tai taloudellisen tuen, myös johdannaisten, antaminen sekä vakuutusten tai jälleenvakuutusten myöntäminen on kiellettyä. Tätä kieltoa ei sovelleta ennen 19. tammikuuta 2012 tehdystä sopimuksesta johtuvan velvoitteen täyttämiseen edellyttäen, että henkilö tai yhteisö, joka haluaa vedota asetuksen asianomaiseen artiklaan, on ilmoittanut asiasta vähintään 21 kalenteripäivää etukäteen sijoittautumisjäsenvaltionsa toimivaltaiselle viranomaiselle. V. TIETTYJEN YRITYSTEN RAHOITUSTA KOSKEVA RAJOITUS 20. Voinko myöntää lainan syyrialaiselle henkilölle, joka osallistuu uusien sähkövoimalaitosten rakentamiseen tai asentamiseen? (asetuksen 13 ja 13 a artikla) Et. Asetuksen 13 artiklan 1 kohdan mukaisesti on kiellettyä a) myöntää rahoituslainoja tai -luottoja 13 artiklan 2 kohdassa tarkoitetuille syyrialaisille henkilöille, yhteisöille tai elimille; b) hankkia osuus tai lisäosuus 13 artiklan 2 kohdassa tarkoitetuista syyrialaisista henkilöistä, yhteisöistä tai elimistä; c) perustaa yhteisyritys 13 artiklan 2 kohdassa tarkoitettujen syyrialaisten henkilöiden, yhteisöjen tai elinten kanssa; d) osallistua tietoisesti ja tarkoituksellisesti sellaisiin toimiin, joiden tavoitteena tai seurauksena on a, b tai c alakohdassa tarkoitettujen kieltojen kiertäminen. Asetuksen 13 artiklan 2 kohdan mukaisesti saman artiklan 1 kohdassa tarkoitettuja kieltoja sovelletaan syyrialaisiin henkilöihin, yhteisöihin tai elimiin, jotka osallistuvat a) raakaöljyn etsintään, tuotantoon tai jalostukseen; tai b) uusien sähkövoimalaitosten rakentamiseen tai asentamiseen. Asetuksen 13 artiklan 4 kohdassa säädetään eräistä poikkeuksista, jotka liittyvät aiemmin tehtyihin sopimuksiin. 21. Voinko myöntää lainan syyrialaiselle henkilölle, joka osallistuu raajaöljyn etsintään, tuotantoon tai jalostukseen, mikäli kyseisten toimien tarkoituksena on auttaa Syyrian siviiliväestöä? (asetuksen 13 a artikla) Kyllä. Jäsenvaltioiden toimivaltaiset viranomaiset voivat antaa asianmukaisiksi katsominsa ehdoin ja edellytyksin luvan rahoituslainojen tai -luottojen myöntämiseen raakaöljyn etsintään, tuotantoon tai jalostukseen osallistuvan syyrialaisen henkilön, yhteisön tai elimen 15

16 kanssa muodostetulle yhteisyritykselle, osuuden tai lisäosuuden hankkimiseen tällaisesta yhteisyrityksestä tai tällaisen yhteisyrityksen perustamiseen, edellyttäen, että toimivaltainen viranomainen on todennut käytettävissään olevan tiedon perusteella, mukaan lukien lupaa hakevan henkilön, yhteisön tai elimen toimittamat tiedot, että on perusteltua päätellä, että kyseisten toimien tarkoituksena on auttaa Syyrian siviiliväestöä erityisesti humanitaaristen tarpeiden täyttämisessä, peruspalveluiden tarjoamisessa, jälleenrakennuksessa tai taloudellisen toiminnan elvyttämisessä taikka muissa siviilitarkoituksissa; kyseiset toimet eivät johda varojen tai taloudellisten resurssien saattamiseen nimetyn henkilön, yhteisön tai elimen saataville tai hyödynnettäväksi suoraan tai välillisesti; kyseisillä toimilla ei rikota mitään asetuksessa säädettyä kieltoa. Toimivaltaisen viranomaisen on vaadittava riittävät tiedot myönnetyn luvan käytöstä, mukaan luettuna tiedot toimen tarkoituksesta ja osapuolista. VI. RAHOITUSTA KOSKEVAT RAJOITUKSET 22. Onko kiellettyä myydä tai ostaa Syyrian valtion joukkovelkakirjoja tai sen takaamia joukkovelkakirjoja? (asetuksen 24 artikla) Kyllä. On kiellettyä suoraan tai välillisesti myydä 19. tammikuuta 2012 jälkeen liikkeeseen laskettuja Syyrian valtion joukkovelkakirjoja tai sen takaamia joukkovelkakirjoja jollekin seuraavista tai ostaa kyseisiä joukkovelkakirjoja suoraan tai välillisesti joltakin seuraavista: i. Syyrian valtio tai hallitus sekä sen julkisyhteisöt, yhtiöt ja virastot; ii. syyrialaiset luotto- tai rahoituslaitokset; iii. luonnollinen henkilö, oikeushenkilö, yhteisö tai elin, joka toimii i tai ii alakohdassa tarkoitetun oikeushenkilön, yhteisön tai elimen puolesta tai johdolla; iv. edellä i, ii tai iii alakohdassa tarkoitetun henkilön, yhteisön tai elimen omistuksessa tai määräysvallassa oleva oikeushenkilö, yhteisö tai elin. Lisäksi kielletään 19. tammikuuta 2012 jälkeen liikkeeseen laskettuihin Syyrian valtion joukkovelkakirjoihin tai sen takaamiin joukkovelkakirjoihin liittyvien välityspalvelujen tarjoaminen edellä i iv alakohdassa tarkoitetulle henkilölle, yhteisölle tai elimelle tai edellä i iv alakohdassa tarkoitetun henkilön, yhteisön tai elimen avustaminen Syyrian valtion tai sen takaamien joukkovelkakirjojen liikkeeseenlaskussa tarjoamalla välityspalveluja, mainontapalveluja tai muita tällaisiin joukkovelkakirjoihin liittyviä palveluja. 23. Voiko EU:n luotto- tai rahoituslaitos avata uuden pankkitilin syyrialaisessa luotto- tai rahoituslaitoksessa? (asetuksen 25 artikla) Ei, ellei toimivaltainen viranomainen ole antanut siihen lupaa. Asetuksen 35 artiklan soveltamisalaan kuuluvia luotto- ja rahoituslaitoksia kielletään a) avaamasta uutta pankkitiliä missään syyrialaisessa luotto- tai rahoituslaitoksessa; b) aloittamasta uutta kirjeenvaihtajapankkisuhdetta syyrialaisen luotto- tai rahoituslaitoksen kanssa; 16

17 c) avaamasta uutta edustustoa Syyriassa tai perustamasta uutta konttoria tai tytäryhtiötä Syyriaan; d) perustamasta uutta yhteisyritystä syyrialaisen luotto- tai rahoituslaitoksen kanssa. Sen sijaan ei ole kiellettyä omistaa pankkitilejä syyrialaisissa luotto- tai rahoituslaitoksissa tai ylläpitää pankkisuhteita syyrialaisiin luotto- ja rahoituslaitoksiin, jotka eivät ole nimettyjen henkilöiden omistuksessa tai määräysvallassa, edellyttäen, että kyseiset pankkisuhteet ovat muodostuneet ennen tammikuun 19. päivää Lisäksi kielletään a) luvan antaminen syyrialaisen luotto- tai rahoituslaitoksen edustuston avaamiseen unionissa tai konttorin tai tytäryhtiön perustamiseen unioniin; b) edustuston avaamista unionissa tai konttorin tai tytäryhtiön perustamista unioniin koskevien sopimusten tekeminen syyrialaista luotto- tai rahoituslaitosta varten tai sellaisen puolesta; c) luvan antaminen sille, että syyrialaisen luotto- tai rahoituslaitoksen edustusto, konttori tai tytäryhtiö aloittaa luotto- tai rahoituslaitostoiminnan ja harjoittaa sitä tai muuta luvanvaraista toimintaa, jos kyseinen edustusto, konttori tai tytäryhtiö ei ollut toiminnassa ennen tammikuun 19. päivää 2012; d) se, että syyrialainen luotto- tai rahoituslaitos hankkii osuuden tai lisäosuuden taikka muun omistusoikeuden asetuksen 35 artiklan soveltamisalaan kuuluvasta luotto- tai rahoituslaitoksesta. 24. Voiko EU:n luotto- tai rahoituslaitos avata uuden pankkitilin tai uuden edustuston Syyriassa, jos tarkoituksena on auttaa Syyrian siviiliväestöä? (asetuksen 25 a artikla) Kyllä. Toimivaltainen viranomainen voi antaa luvan uuden pankkitilin tai uuden edustuston avaamiseen Syyriassa todettuaan, että on perusteltua päätellä, että kyseisten toimien tarkoituksena on auttaa Syyrian siviiliväestöä erityisesti humanitaaristen tarpeiden täyttämisessä, peruspalveluiden tarjoamisessa, jälleenrakennuksessa tai taloudellisen toiminnan elvyttämisessä taikka muissa siviilitarkoituksissa; kyseiset toimet eivät johda varojen tai taloudellisten resurssien saattamiseen nimettyjen henkilöiden tai yhteisöjen saataville tai hyödynnettäväksi suoraan tai välillisesti; kyseisillä toimilla ei rikota mitään asetuksessa säädettyä kieltoa. 17