1 Syrjimättömyysraportti vuodelta 2013 PL 5, 87101 Kajaani WWN. loiste.fi Puhelin 010 226000 Faksi 010 2261226 info@loiste.fi Y-tunnus 2058753-1 Kotipaikka Kajaani
2 Sisällysluettelo 1 Johdanto 3 2 Oikeudellinen ja toiminnallinen eriyttäminen 3 2.1 Verkonhaltijan johdon riippumattomuus 3 2.2 Verkonhaltijanjohdon työsuhde-etuuksista päättäminen 3 2.3 Syrjimättömyyden varmentamista koskevan toimenpideohjelman laatiminen 3 2.4 Vastuuhenkilön nimeäminen 4 3 Asiakassuhteet 3 3.1 Asiakassopimukset 3 3.2 Liittämis- ja verkkopalveluehdot 4 3.3 Mittaus ja mittarointi 4 3.4 Laskutus 4 3.5 Pistehinnoittelu 4 3.6 Myyjän vaihtaminen ja sopimuksen siirtäminen 4 3.7 Häviöenergian hankinta 5 3.8. Tuotemerkin käyttö viestinnässä 5 4 Tasevastuu ja taseselvitys 5 4.1 Mittaustiedot 5 4.2 Taseselvitys 5 4.3 Ilmoitusvelvollisuus 5 5 Tietojärjestelmien hallinta 5 5.1 Tietojen käsittely ja suojaaminen 5 5.2 Sähkökauppoihin liittyvä tiedonvaihto 6 6 Salassapitovelvollisuus 6 7 Havaitut kehityskohteet, raportointi ja seuranta 6 7.1 Havaitut kehityskohteet 6 7.2 Raportointi ja seuranta 6 8 Allekirjoitukset 6
3 1 Johdanto Tämä Syrjimättömyysraportti perustuu :n Gatkossa LSV) laatimaan syrjimättömyyden varmentamista koskevaan arviointiin ja toimenpideohjelmaan. LSVn toimenpideohjelma perustuu 1.9.20l3 voimaan tulleeseen sähkömarkkinalakiin (588/20l3) sekä kauppa- ja teollisuusministeriön asetukseen sähkönjakeluverkonhaltijan toiminnallisista eriyttämisvaatimuksista (KTMa 616/20l3) sekä Energiaviraston Gatkossa EV) suositukseen (Dnro 954/401/2013) sekä Energiateollisuus ry:n asiasta antamiin ohjeisiin ja suosituksiin. LSV on Loiste Energia Oy:n (LENin) tytäryhtiö ja siten osa Loiste-konsernia (Loiste). LSV vastaa Loisteen sähköverkkoliiketoiminnasta, joka on lailla säädettyä, luvanvaraista, luonnollisen monopolin muodossa tapahtuvaa liiketoimintaa. Siksi LSVn toiminnalta edellytetään syrjimättömyyttä suhteessa asiakkaisiin ja muihin sähkömarkkinoiden osapuoliin sekä erillisen syrjimättömyyden varmentamisohjelman laatimista. LSVn hallitus on hyväksynyt Syrjimättömyyden varmentamisohjelman ja Hallituksen työjärjestyksen, joissa on kuvattu LSVn työnjakoa ja taloudellista raportointia koskevat ohjeet sekä täydennetty yhtiön toimintajärjestelmää, yhtiötä koskevaa lainsäädäntöä ja yhtiön yhtiöjärjestystä. LSVn sertifioidussa toimintajärjestelmässä olevat vaatimukset, politiikat, päämäärät, tavoitteet sekä toimintaohjeet perustuvat standardeihin ISO 9001 (2008, laatu), ISO 14001 (2004, ympäristö) ja OHSAS 18001 (2007, työsuojelu, työturvallisuus ja työkyvyn ylläpito). Toimintajärjestelmän ohjeet ja niihin liittyvät dokumentit onjulkaistu LSVn sisäisessä Intrassa. LSVn toiminnan syrjimättömyys on varmistettu Energiateollisuuden laatiman tarkastustaulukonja sisäisten auditointien avulla sekä niiden pohjalta kootun syrjimättömyysohjelman toimenpiteillä. Syrjimättömyysohjelma, sen pohjalta laaditut vuosittaiset toimenpideohjelmat ja vuosiraportit julkaistaan sekä toimitetaan Energiavirastolle. 2 Oikeudellinen ja toiminnallinen eriyttäminen 2.1 Verkonhaltijan johdon riippumattomuus LSVn toimitusjohtaja ei toimi sähköntuotannosta tai sähkönmyynnistä vastaavan yrityksen toimitusjohtajana tai hallituksen jäsenenä tai sitä vastaavan toimielimen jäsenenä. LSVn juridiseen johtoon kuuluu toimitusjohtaja ja yhtiön hallituksen jäsenet. Heidät on arvioitu riippumattomiksi sähkön myyntitoiminnoista sen perusteella, että he ovat päivittäisten toimiensa ja päätöstensä osalta riittävän itsenäisiä Loisteen sähkön myyntiä harjoittavista tytäryhtiöstä. 2.2 Verkonhaltijanjohdon työsuhde-etuuksista päättäminen LSVn toimitusjohtaja kuuluu muusta konsernista erilliseen tulospalkkiojärjestelmään, jossa käsitellään vain LSVn taloudellisia ja toiminnallisia tavoitteita. 2.3 Syrjimättömyyden varmentamista koskevan toimenpideohjelman laatiminen Syrjimättömyyden varmistamista koskeva toimenpideohjelma on kiinteä osa yrityksen toimintajärjestelmää. Ohjelma ja sen toteutuminen tarkastetaan vuosittain sisäisillä auditoinneilla. Ohjelman toteutumista seurataan myös johdon katselmuksissa.
4 2.4 Vastuuhenkilön nimeäminen LSVn hallitus on nimennyt LSVn toimitusjohtajan syrjimättömyyden varmistamista koskevan toimintaohjelman vastuuhenkilöksi. Hän vastaa ohjelman laatimisesta sekä sen täytäntöönpanoa koskevan seurannasta ja raportin laadinnasta. 3 Asiakassuhteet 3.1 Asiakassopimukset LSV noudattaa asiakassopimuksissaan lainsäädännön vaatimaa yhdenmukaista ja syrjimätöntä käytäntöä. LSV on myös kouluttanut kaikki omat sekä sen eri palveluntuottajiensa asiakaspalveluhenkilöt syrjimättömiin käytäntöihin verkon asiakaspalvelutehtävissä. Kaikki LSVn sopimukset tehdään sähkönmyyjästä riippumatta syrjimättöminja tasapuolisin ehdoin. 3.2 Liittämis- ja verkkopalveluehdot LSVlla on käytössään EVn hyväksymät verkkopalvelu- ja liittymisehdot sekä sähkön käytölle että tuotannolle. Sopimusehdot ovat saatavissa joko painotuotteena tai luettavissa LSVn internet-sivuilla. 3.3 Mittaus ja mittarointi LSV huolehtii mittauksestaan ja mittaustietojen käsittelystään itse ja käyttää mittaroinneissaan muita sähkömarkkinaosapuolista riippumattomia palveluntoimittajia. LSV on kouluttanut kaikki palveluntuottajat syrjimättömiin käytäntöihin verkon mittarointi- ja asiakaspalvelutehtävissä. Mittaustoiminnassaan LSV huomioi kaikki ne velvoitteet mitä lainsäädännössä ja sopimusehdoissa mittaukselta vaaditaan. 3.4 Laskutus LSV ostaa laskutuspalvelut LENlta kaupallisin periaattein solmitulla ja ohjatulla palvelusopimuksella. LSVn laskutus vastaa KTMn antamaa asetusta sähkön siirtoa ja myyntiä koskevien laskujen erittelystä sekä niihin 1.9.2013 voimaan tulleessa uudistetussa sähkömarkkinalaissa annettuja muutoksia lukuun ottamatta kuluttajille annettavaa tietoa asiakasvalitusten tekemistä varten (57 ja 69 ). Nämä kohdat lisätään meneillään olevan LENn ja LSVn laskuprinttiuudistuksessa 31.12.2014 mennessä. Näitä periaatteita noudatetaan riippumatta siitä kuka on sähkön myyjä. Kaikki LSVn laskutusta koskevat ehdot ovat tasapuolisesti laadittuja. 3.5 Pistehinnoittelu LSV noudattaa jakeluverkkonsa siirtopalvelujen hinnoittelussa nk. pistehinnoittelua, eli hinnoittelu on riippumatonta siitä, missä kohtaa LSVn jakeluverkkoaluetta asiakkaan käyttöpaikka sijaitsee. 3.6 Myyjän vaihtaminen ja sopimuksen siirtäminen LSV noudattaa sähkön myyjän vaihtamisessa ja sopimuksen siirtämisessä ETn sähkömarkkinoita koskevia ohjeita ja suosituksia.
Loiste Säh köverkko Oy 5 Sähkönmyyjän vaihtamiseen liittyvän tiedonvaihdon sähkökaupan eri osapuolten välillä LSV hoitaa syrjimättömästi ilman tarpeettomia viivyt yksiä. LSV ei peri erillistä maksua sähkönmyyjän vaihtamiseen liittyvistä rekisteröinnistä, taseselvityksestä eikä muista vastaavista toiminnoista. 3.7 Häviöenergian hankinta LSVn tarvitsema häviöenergiaja sähköverkon käyttöä palveleva varavoima hankitaan syrjimättömienja markkinapohjaisten menettelyjen mukaisesti. 3.8. Tuotemerkin käyttö viestinnässä Loisteen eri yhtiöillä on käytössään yhteinen tuotemerkki Loiste. Kun LSV käyttää sitä omassa viestinnässään, sen yhteyteen lisätään LSVn nimi. Loisteella on käytössään yhteinen verkkosivusto. LSVa käsittelevät asiat ovat omilla alasivuillaan, joilla on näkyvästi esillä LSVn nimi. Lisäksi verkkoasioita käsittelevällä pääsivulla mainitaan, että verkkoyhtiö toimii syrjimättömästi verkkoalueensa sähkönsiirtäjänä ja palvelee kaikkia alueen myyjiä. LSVn asiakkaille lähetetään Loisteen ja siihen kuuluvien yhtiöiden toimintaa yleisesti käsitteleviä asiakaslehtiä ja -tiedotteita. Loisteen muiden yhtiöiden palvelut pidetään lehdessä erillään LSVn palveluista joko omilla tekstiosioillaan tai liitteillään. 4 Tasevastuu ja -selvitys 4.1 Mittaustiedot LSV vastaa verkkoasiakkaiden sähkön laskutusmittareiden luennasta käyttöpaikkakohtaisesti sekä mittaustietojen säilyttämisestä ja ilmoittamisesta sähkömarkkinoiden osapuolille tasapuolisesti luottamuksellisuusvaatimukset huomioiden. LSV tarjoaa taseselvityspalveluja tasapuolisinja syrjimättömin ehdoin sähkömarkkinoiden osapuolille. Palveluiden tarjonnassa ei ole kilpailua rajoittavia ehtoja tai rajauksia. 4.2 Taseselvitys LSVn taseselvitys perustuu sähkön tuntimittaukseen tai mittauksia ja toimituksia koskeviin ilmoituksiin sähkömarkkina -asetuksen mukaisesti. 4.3 Ilmoitusvelvollisuus LSV noudattaa taseselvitykseen liittyvissä ilmoitusmenettelyissä ETn ohjeita ja suosituksia. 5 Tietojärjestelmien hallinta 5.1 Tietojen käsittely ja suojaaminen LSV on järjestänyt asiakas- ja mittaustietoja sisältävät tietojärjestelmänsä siten, että niiden sisältämiä tietoja voidaan käsitellä asianmukaisesti. Kaikissa tietojärjestelmissä on huolehdittu tietojen asianmukaisesta varmistamisesta ja suojaamisesta. Lisäksi järjestelmiä käyttävät henkilöt on koulutettu tietojen asianmukaiseen käsittelyyn niiden luottamuksellisuuden osalta.
6 LSV on varmistanut toimintaohjeilla sekä oman ja palve1untuottajansa henkilöstön koulutuksella, ettei sen liiketoimintaan ja asiakassuhteisiin liittyvä salassa pidettävä tai luottamuksellinen tieto siirry oikeudettomasti kolmannelle osapuolelle. 5.2 Sähkökauppaan liittyvä tiedonvaihto LSV noudattaa ETn ohjeita ja suosituksia sähkökauppaan liittyvän tiedonvaihdon osalta. 6 Salassapitovelvollisuus LSV on määritte1yt tasese1vitykseenja muuhun asiakastoimintaan liittyvät salassa pidettävät tiedot. Salassapidon määräyksistä ja toimintatavoista on myös pidetty koulutus kaikille näitä tietoja käsitteleville henkilöille. Tästä luottamuksellisuus- ja syrjimättömyyskoulutukseen osallistuneista ylläpidetään listaa. Uusissa hankittavissa tietojärjestelmissä tullaan ottamaan huomioon syrjimättömyyden varmistamisen ja tietojen luottamuksellisuuden vaatimat seikat. 7 Havaitut kehityskohteet, raportointi ja seuranta 7.1 Havaitut kehityskohteet Loisteella on käytössä toimintajärjestelmä, joka kattaa laatu-, ympäristö- sekä työterveys- ja työturvallisuusjärjestelmän standardien ISO 9001:2000, 14001 :2004 ja OHSAS 18001 :2002 mukaisesti. Syrjimättömyyden varmistamista koskevat vaatimukset on sisällytetty toimintajärjestelmän ohjeistukseen soveltuvin osin. Koska LSVn toimintajärjestelmä on osa Loisteen toimintajärjestelmää, sen sisäinen ja ulkoinen auditointi suoritetaan osana Loisteen toimintajärjestelmän auditointia. Vuoden 2014 aikana LSVnja sen eri palveluntuottajien nykyinen henkilöstö koulutetaan uudelleen huomioimaan toiminnassaan syrjimättömyyden ja luottamuksellisuuden varmistamiseen liittyvät seikat. Tämä kertauskoulutus on jatkossa osa uuteen työhön perehdytettävien koulutusta. Koulutuksen jälkeen heidän nimensä kootaan LSVn luottamuksellisuus- ja syrjimättömyyskoulutuslistaan. LSVn ja sen eri palveluntuottajien uusi henkilöstö koulutetaan työhön perehdyttämisen yhteydessä huomioimaan toiminnassaan luottamuksellisuudenja syrjimättömyyden varmistamiseen liittyvät seikat. Luottamuksellisuus- ja syrjimättömyyskoulutuksen jälkeen heidän nimensä lisätään LSVn palveluntuottajien luottamuksellisuus- ja syrjimättömyyskoulutuslistan. 7.2 Ra portointi ja seuranta LSV laatii vuosittain julkisen raportin syrjimättömyyden varmentamisesta. Raportti perustuu vuosittain tehtävään toiminnan sisäiseen johtamiseen ja auditointiin, johdon katse1mukseen sekä niiden pohjalta tehtyihin havaintoihin ja päätettyihin kehittämistoimiin. Kajaanissa 28.5.2014 Reino Huusko, LSVn toimitusjohtaja Heikki Juntu en, LSVn hallituksen pj