Liiketoimien raportointi TRUM -Transaction Reporting User Manual

Samankaltaiset tiedostot
Liiketoimien raportointi TRUM -Transaction Reporting User Manual REMIT-keskustelutilaisuus

REMIT-täytäntöönpanosäädösten valmistelu Euroopassa. Antti Paananen, Energiavirasto REMIT-päivä

EU-lainsäädäntö REMITin osalta. REMIT keskustelutilaisuus Antti Paananen, Energiavirasto

Markkinaosapuolten velvoitteet

Liiketoimien raportointi ACERille. Keskustelutilaisuus REMIT-asetuksen täytäntöönpanosta Hilton Helsinki Kalastajatorppa Timo Lankinen

Markkinaosapuolten velvoitteet REMIT-keskustelutilaisuus

Avaus. REMIT-keskustelutilaisuus Antti Paananen, Energiavirasto

REMIT ja mankala-yhtiöt

Usein kysyttyjä kysymyksiä REMIT-asetuksesta

Markkinaosapuolten rekisteröityminen REMIT-rekisteriin

(ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)

Asia. Asianosainen. Vireilletulo. Selostus asiasta. Päätös 1 (6) Julkinen versio. Dnro 165/471/

CEREMP-järjestelmän käyttöönotto

Keskustelutilaisuus ENTSO-E pitkän aikavälin siirtokapasiteetin jakamisen verkkosääntö. Ritva Hirvonen, Fingrid Oyj

Päästöoikeudesta rahoitusväline Finanssivalvonta Finansinspektionen Financial Supervisory Authority

Asia. Asianosainen. Asian vireilletulo. Selostus asiasta. 09:06:28-09:08:23 KSOY antaa 19 myyntitarjousta hintaan 0 /MWh. Jokainen myyntitarjous

Julkiset kuulemiset. Verkkosääntöfoorumi Ritva Hirvonen

Koodi on maksuton. Arvopaperinvälittäjä, joka raportoitavat liiketoimet on toteuttanut.

Kaupparaportointi-infotilaisuus

NORD POOL SPOT REMIT-ASETUKSEN TÄYTÄNTÖÖNPANO ORGANISOIDUN MARKKINAPAIKAN NÄKÖKULMASTA

REMIT-asetuksen tuomat velvoitteet kaasumarkkinoiden näkökulmasta ja Kaasupörssin raportointipalvelu

K a u p p a r a p o r t o i n n i n r a p o r t o i n t i e s i m e r k i t

Sääntöjen valmistelu avoimelle kaasumarkkinalle

CEREMP-järjestelmän käyttöönotto

Ohjeet MiFID II-direktiivin liitteen I kohtien C6 ja C7 soveltamisesta

Markkinarakennetoimija-asetuksen (EMIR) uudelleentarkastelu Talousvaliokunta Rahoitusmarkkinaosasto Annina Tanhuanpää

Handbookin muutoksia ja tarkennuksia malliin. NBS Infopäivä Pasi Lintunen / Fingrid Oyj

Ohjeen jakson määräykset hankintojen määristä ovat väljempiä kuin asetuksen turvasatamalle asettamat enimmäisrajat.

Heini Ruohosenmaa Verkkotoimikunta 2/ Puhtaan energian paketti ja muut toimintaympäristön muutokset

Määräys arvopaperikauppojen ilmoittamisesta

KOMISSION DELEGOITU ASETUS (EU) /, annettu ,

MiFIR-julkistamisvelvoitteiden vapautukset ja lykkäykset

Raportin täyttäminen eri kaupankäyntitilanteissa - esimerkkejä

Päivänsisäisten markkinoiden kehitysajatuksia

KOMISSION DELEGOITU ASETUS (EU) /, annettu ,

Kaupparaportoinnin raportointiesimerkit

Määräykset ja ohjeet X/2013

Sähkömarkkinatiedon läpinäkyvyys eurooppalainen lainsäädäntö valmis. Markkinatoimikunta Katja Lipponen

Sähkömarkkinatiedon julkaisuun liittyvän asetuksen sovellusohje

Kaupparaportoinnin raportointiesimerkit

Nordic Balance Settlement. NBS keskustelutilaisuus Sokos Hotelli Presidentti Jari Hirvonen & Pasi Lintunen

KAUPINTATILIEN KÄYTTÖ JA ASIAKASTOIMEKSIANTOJEN SELVITYSTOIMINNASSA KÄYTETTÄVÄT MENETTELYTAVAT

Nordic Balance Settlement. Keskustelu-/infotilaisuus markkinatoimijoille Finlandia-talo Taseselvitysmallin läpikäynti Pasi Lintunen

2017/S Contract notice. Supplies

Määräykset ja ohjeet 12/2013

TIEDONANTO. Erovalmistelut eivät kosketa ainoastaan EU:ta ja kansallisia viranomaisia vaan myös yksityisiä tahoja.

REMIT-PÄIVÄ MANKALA-YHTIÖILLE. - kommenttipuheenvuoro Etelä-Suomen Voima Oy ja Suomen Voima Oy

Selvitys finanssituotteista ja viranomaispäätöksenteon aikataulut

KOMISSION DELEGOITU ASETUS (EU) /, annettu ,

Markkinoiden väärinkäyttöasetusta koskevat ohjeet

Standardi RA5.1. Kaupparaportointi. Määräykset ja ohjeet

Kuuleminen CACM 1 :n mukaisista siirtoverkonhaltijoiden ja NEMOjen kaupankäyntiä koskevista ehdotuksista

Lainsäädäntöuudistukset REMITasetuksen

Tarjoamme mittavan sähkön pörssikaupan koulutuspaketin

MiFID II/MiFIR ja kauppapaikat

Eurooppalaiset markkinakoodit yhtenäistävät markkinoita. Ritva Hirvonen, Fingrid Oyj

KOMISSION DELEGOITU ASETUS (EU) /, annettu ,

Reservipäivä , Helsinki Vesa Vänskä. Reservimarkkinoiden tulevaisuudennäkymiä

Markkinatoimikunta Asta Sihvonen-Punkka. Sähkömarkkinoiden ajankohtaiskatsaus

Liite 1 TASEVASTUUTA JA TASESELVITYSTÄ KOSKEVA KÄSIKIRJA OSA 2: FINGRID OYJ:N YLEISET TASESELVITYKSEN EHDOT

Energiavirastossa meneillään olevia hyväksymisprosesseja - tilanne. Antti Paananen Verkkosääntöfoorumi

EMIR ja johdannaissopimusten ilmoittaminen

Puiteohje siirtokapasiteetin jakamisesta ja siirtojen hallinnasta (Framework Guideline on Capacity Allocation and Congestion Management)

KOMISSION DELEGOITU ASETUS (EU) /, annettu ,

Mittava sähkön pörssikaupan koulutuspaketti

Tunninvaihdeongelmien hoitaminen tuotantosuunnitelmien porrastuksella. Tasevastaavapäivä Anders Lundberg

Markkinamallin yleiskuvaus. Leena Sivill

Markkinoiden tiedonvaihto murroksessa - ajatuksia tulevasta. Pasi Aho, tasepalvelupäällikkö Sähkömarkkinapäivä

KOMISSION DELEGOITU ASETUS (EU) /, annettu ,

Eurooppalainen markkinakehitys. Tasevastaavapäivä Juha Kekkonen

Kaasupörssin kaupankäynti-ilmoitussäännöt Versio 1.0

Rahoitusoikeus Aalto-yliopisto

Ajankohtaiskatsaus. Juha Kekkonen Markkinatoimikunta

Olet vastuussa osaamisestasi

Toimeksiantojen toteutusperiaatteet Nordea Bank AB:n (publ) konsernijohtaja on hyväksynyt nämä periaatteet konsernin johtoryhmässä.

Säätösähkömarkkinat kehittyy mutta miten? Tasevastaavailtapäivä Jani Piipponen

Liite 1 TASEVASTUUTA JA TASESELVITYSTÄ KOSKEVA KÄSIKIRJA OSA 2: FINGRID OYJ:N YLEISET TASESELVITYKSEN EHDOT

Ohjeet Arvopaperikeskusasetuksen 9 artiklan mukaista sisäistä toimitusta koskevaa raportointia varten

FCA selvitys arviointimenetelmästä RfG poikkeamamenettelyt

NBS MUUTOKSET Sähkönmyyjälle ja Tasevastaavalle. Tom Backman

SUOMEN SÄÄDÖSKOKOELMAN SOPIMUSSARJA ULKOVALTAIN KANSSA TEHDYT SOPIMUKSET

Ajankohtaiskatsaus. Markkinatoimikunta Juha Kekkonen

Raportointi ja taseselvitys alkaen

Fingridin palvelut markkinoille. Juha Kekkonen Markkinatoimikunta

Esittelijä / Föredragande / Referendary. Ratkaisija / Beslutsfattare / Decision-maker. Nimi / Namn / Name: Pvm / Datum / Date: Pvm / Datum / Date:

Eurooppalaisten sähkömarkkinoiden kehittyminen. Juha Kekkonen

Askelmerkit sähkömarkkinamurrokseen

(ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)

Suomen sähköjärjestelmän sähköpulatilanteiden hallinta - ohje sidosryhmille

Markkinakehityksen ajankohtauskatsaus. Tasevastaavapäivä Petri Vihavainen

Fingrid Oyj. Käyttötoiminnan tiedonvaihdon laajuus

Datahub webinaarit Sopimusmuutokset ja sopimusten päättämiset

Verkkosääntöfoorumi, Satu Viljainen. Järjestelyt useamman NEMO:n markkinoille tulon mahdollistamiseksi

Verkkosääntöfoorumi Vesa Vänskä. afrr kapasiteettimarkkina ja rajasiirtokapasiteetin varaaminen afrr:lle

Standardi RA5.1. Kaupparaportointi. Määräykset ja ohjeet

L 326. virallinen lehti. Euroopan unionin. Lainsäädäntö. Lainsäätämisjärjestyksessä hyväksyttävät säädökset. 54. vuosikerta 8.

Fingrid Oyj. Käyttötoiminnan tiedonvaihdon laajuus

Satu Viljainen Markkinatoimikunta, Pörssikilpailu

Reservipäivä , Helsinki Mikko Kuivaniemi, Heidi Uimonen. Uusi nopea taajuusreservi Fast Frequency Reserve FFR

Ohjeita API:en tuontiin EU alueelle. GMP tilaisuus FIMEA

Transkriptio:

Liiketoimien raportointi TRUM -Transaction Reporting User Manual REMIT-keskustelutilaisuus 27.4.2015 Marina Congress Center Merja Rantala, Energiavirasto

Sisältö Täytäntöönpanoasetuksen mukainen raportointiaikataulu TRUM REMIT asetus velvoittaa Käsitteitä Raportointi Mitä raportoidaan Kuka raportoi Raportoitavat tiedot Raportointiaikataulu 2

EU-tason REMIT-sääntöjen hierarkia 1 st level REMIT 2 nd level REMIT Implementing Regulation on the basis of Article 8 of REMIT 3 rd level Requirements for the registration of reporting entities (RRM) (Trade and Fundamental data) Technical Specification for the reporting of Trade data Technical Specifications for the reporting of Fundamental data Trade Reporting User Manual (TRUM) Manual of Procedures on Fundamental Data Reporting 3

Transaction Reporting User Manual Tarkoitus on tarjota markkinaosapuolille ohjeistus miten heidän tulee täyttää raportointivelvoitteensa Tarkoitus ei ole korvata Täytäntöönpanoasetusta Ensimmäinen painos keskittyy vakioitujen sopimusten sekä tarjousten raportointiin Päivitetyt seuraavat painokset kattavat vakioimattomien (ei-standardien) sopimusten sekä siirtoon liittyvien sopimusten raportoinnin Fundamental datan raportoinnin osalta ACERin ohjeistus löytyy Manual of Procedures on transaction and fundamental data reporting -ohjeesta 4

Täytäntöönpanoasetuksen mukainen raportointiaikataulu 5

REMIT asetus velvoittaa (1/2) REMIT-asetuksen artikla 8(1) velvoittaa markkinaosapuolet tai kolmannet tahot heidän puolestaan toimittamaan ACERille tiedot energian tukkumarkkinoilla suoritetuista liiketoimista ja myös kauppoja koskevista toimeksiannosta REMIT-asetuksen artikla 8(5) velvoittaa markkinaosapuolet raportoimaan ACERille ja kansalliselle sääntelyviranomaiselle tiedot sähkön tai maakaasun tuotanto-, varastointi- ja kulutuslaitosten tai siirtoverkkojen kapasiteetista ja käytöstä, sekä tiedot, jotka liittyvät LNGn käsittelylaitosten kapasiteettiin ja käyttöön REMITn alaisen raportoinnin ensisijainen tarkoitus on mahdollistaa ACERin ja NRAiden tehokas markkinan monitorointi tukkutason energiatuotteiden osalta, jotta voidaan havaita ja estää sisäpiiritiedon väärinkäyttö ja markkinamanipulaatio 6

REMIT asetus velvoittaa (2/2) ARIS (Agency s REMIT Information System) on järjestelmä, johon kerätään kaikki liiketoimien raportoinnista tuleva data, fundamenttidata sekä markkinaosapuolien rekisteröintitiedot CEREMP järjestelmästä ACERin varmistettava että luottamuksellisuus ja tietojen turvallinen säilytys ARISjärjestelmässä toteutuu Automatisoitu raportoitavien kauppojen tarkastus on osa ACERin monitorointia Jos ACERilla on syytä epäillä REMIT rikkomusta alustavan arvion jälkeen, tapaus siirretään NRAlle 7

Käsitteitä (1/3) Vakioidulla (standardi) sopimuksella tarkoitetetaan sopimusta, joka koskee säännellyssä markkinapaikassa kaupankäynnin kohteeksi otettua tukkutason energiatuotetta riippumatta siitä, toteutuuko kauppa kyseisessä markkinapaikassa. Jos siis samalla tuotteella käydään kauppaa järjestäytyneen markkinapaikan ulkopuolella, on se myös katsottava vakioiduksi sopimukseksi Vakioimattomalla (ei-standardi) sopimuksella tarkoitetaan mitä tahansa tukkutason energiatuotetta koskevaa sopimusta, joka ei ole vakioitu sopimus 8

Käsitteitä -Vakioitu sopimus vs. vakioimaton sopimus (2/3) (1) Trades not reported under EU financial legislations (2) Contracts that are admitted to trade at Organised Market Places (3) Details of transactions executed within the framework of non-standard contracts specifying at least an outright volume and price shall be reported using Table 1 even if the contracts is considered non-standard contract but has an agreed price and quantity, reportable no later than 30 days from its execution rather than within time limit for 9 standard contracts.

Käsitteitä (3/3) Järjestäytyneellä markkinapaikalla tarkoitetaan a) monenvälistä järjestelmää, joka tuo yhteen useiden kolmansien osapuolten tukkutason energiatuotteita koskevat osto- ja myynti-intressit tai helpottaa niiden yhteen tuomista siten, että tuloksena on sopimus; b) mitä tahansa muuta järjestelmää, jossa useiden kolmansien osapuolten tukkutason energiatuotteita koskevat osto-ja myynti-intressit voivat olla keskenään vuorovaikutuksessa siten, että tuloksena on sopimus RRM (Registered Reporting Mechanism) tarkoittaa ACERin hyväksymää toimijaa, joka raportoi REMIT-asetuksen velvoittamat transaktiot toisen toimijan puolesta 10

Mitä raportoidaan? (1/3) Raportoitavat sähkön tai maakaasun toimitukseen liittyvät sopimukset, Art 3.1(a) a) Päivänsisäiset sopimukset (intraday ja within-day contracts) b) Vuorokausimarkkinoiden aikaiset sopimukset (day-ahead contracts) c) Kahta päivää edeltävät sopimukset (Two-days-ahead contracts) d) Viikonloppusopimukset (Week-end contracts) e) Toimituspäivän jälkeiset sopimukset (After-day contracts) f) Muut sopimukset, joissa toimitusaika on yli kaksi vuorokautta g) Sopimukset yksittäisiin käyttöpaikkoihin, joiden tekninen kulutuskapasiteetti on vähintään 600 GWh/vuosi (loppukäyttäjän ilmoitettava vastapuolelleen käyttöpaikan kulutuskapasiteetista, joka on vähintään 600 GWh/vuosi) h) Optiot, futuurit, swapit ja muut johdannaissopimukset, jotka liittyvät unionissa tuotettuun, myytyyn tai toimitettuun sähköön tai maakaasuun 11

Mitä raportoidaan? (2/3) Raportoitavat sähkön tai maakaasun siirtoon liittyvät sopimukset, Art 3.1(b) Fyysisiin ja finanssisiirto-oikeuksiin liittyvä sopimusten primääriallokaatio (kun sen tekee kantaverkkoyhtiö tai joku sen puolesta) Fyysisten ja finanssisiirto-oikeuksien jälkimarkkinoilla tehdyt kaupat Optiot, futuurit, swapit ja muut johdannaissopimukset, jotka liittyvät sähkön tai maakaasun siirtoon unionin alueella 12

Mitä raportoidaan? (3/3) Sopimukset, jotka raportoitava vain ACERn perustellusta pyynnöstä, ellei niitä ole tehty organisoiduilla markkinapaikoilla, Art 4 a) Konsernin sisäiset ns. Intragroup sopimukset b) Sopimukset, jotka liittyvät fyysiseen sähköntoimitukseen yksittäiseltä tuotantoyksiköltä, jonka kapasiteetti on max 10 MW, tai useammalta tuotantoyksiköltä, joiden yhteenlaskettu kapasiteetti on max 10 MW c) Sopimukset, jotka liittyvät fyysiseen maakaasun toimitukseen yksittäiseltä tuotantoyksiköltä, jonka kapasiteetti on max 20 MW, tai useammalta tuotantoyksiköltä, joiden yhteenlaskettu kapasiteetti on max 20 MW d) Sopimukset, jotka liittyvät sähkön tai maakaasun tasepalveluihin HUOM! Markkinaosapuolia, jotka ovat osallisina vain b) ja c) kohdissa tarkoitettuja sopimuksia koskevissa liiketoimissa, ei velvoiteta rekisteröitymään viranomaiselle CEREMPjärjestelmään, mutta a) ja d) kohdissa osallisena olevilla on rekisteröitymisvelvollisuus, mutta ei siis raportointivelvoitetta 13

Kuka raportoi? Raportointikanavat, Art 6 Organisoiduilla markkinapaikoilla tehtyjen sopimusten (myös hyväksymättömät tarjoukset) raportointi: kyseinen organisoitu markkinapaikka Organisoiduilla markkinapaikoilla raportointisopimuksen tarjoamisvelvoite, myös tarjousten osalta Organisoidun markkinapaikan ulkopuolella tehtyjen sopimusten raportointi: markkinatoimija tai kolmas osapuoli Siirto-oikeuksien primääriallokoinnin raportointi: TSO tai kolmas osapuoli TSO:n puolesta Jos markkinatoimija on hoitanut MiFIR Art 26 tai EMIR Art 9 mukaisen raportoinnin, se täyttää myös REMIT-raportoinnin ao. sopimusten osalta HUOM! MiFIR/ EMIR ei velvoita raportoimaan tarjouksia, organisoiduilla markkinapaikoilla tehdyt tarjoukset tulee REMITin puitteissa kuitenkin raportoida Kolmas osapuoli voi raportoida sopimuksen molempien osapuolten puolesta ja samoin sopimuksen toinen osapuoli voi raportoida sopimuksen toisenkin osapuolen puolesta, mutta raportoivan tahon tulee olla rekisteröitynyt RRMksi 14

Raportoitavat tiedot (1/3) 7.10.2015 alkaen raportoidaan ainoastaan organisoiduilla markkinapaikoilla tehdyt vakioidut sopimukset 7.4.2016 alkaen raportoidaan organisoitujen markkinapaikkojen ulkopuolella tehdyt vakioidut sopimukset sekä kaikki vakioimattomat sopimukset Vakioidut sopimukset sähkön tai maakaasun toimituksen osalta: Täytäntöönpanoasetuksen taulukko 1 mukaan Vakioimattomat sopimukset sähkön tai maakaasun toimituksen osalta: taulukko 2 mukaan - Vakioimaton sopimus, missä raamisopimuksella on hinta ja volyymi tiedossa, raportoidaan taulukko 1 mukaan, mutta viimeistään 30 päivän sisällä toteutuksesta Vakioidut ja vakioimattomat sopimukset sähkön siirron osalta: taulukko 3 mukaan Vakioidut ja vakioimattomat sopimukset maakaasun siirron osalta: taulukko 4 mukaan 15

Raportoitavat tiedot (2/3) Tarjoukset, jotka ovat näkyvillä markkinaosapuolille organisoduilla markkinapaikoilla tulee raportoida, johtivat ne kaupan toteutumiseen tai eivät Brokereiden välityksellä tehdyt tarjoukset eivät kuulu raportoinnin piiriin, elleivät ne näy screenillä ja ole näin kaikkien markkinaosapuolten tiedossa, raportoidaan ainoastaan ACERin erillisestä vaatimuksesta Spreadeista raportoidaan vain se osa tarjouksesta, mikä sisältää REMITin alaisen tuotteen 16

Raportoitavat tiedot (3/3) Raportoitavien tietojen elinkaari Ensimmäistä kertaa raportoitaessa sopimus tai tarjous raportoidaan nimikeellä uusi ( new ) Muutokset tähän sopimukseen tai tarjoukseen raportoidaan nimikkeellä muutos ( modify ) Väärin tehdyn sopimuksen tai tarjouksen peruutus raportoidaan virhe ( error ) Olemassaolevan sopimuksen tai tarjouksen päättäminen raportoidaan peruuta ( cancel ) Brokerin välityksellä ja organisoiduilla markkinapaikoilla tehtyihin kauppoihin ja tarjouksiin tehdyt muutokset raportoi Broker/OMP (OTC kaupoissa muutokset raportoi Markkinaosapuoli tai kolmas taho näiden puolesta) 17

Raportointiaikataulu Raportointiaikataulu, Art 7 Vakioidut sopimukset raportoitava viimeistään seuraavana arkipäivänä sopimuksen tekemisestä Muutokset sopimukseen tai sopimuksen päättyminen viimeistään seuraavana arkipäivänä Vakioimattomat sopimukset raportoitava viimeistään kuukauden kuluttua sopimuksen tekemisestä Muutokset sopimukseen tai sopimuksen päättyminen viimeistään kuukauden kuluttua Sopimukset, jotka on tehty ennen raportointivelvoitteen voimaantuloa ja ovat edelleen voimassa, raportoitava 90 päivän kuluessa raportointivelvoitteen voimaantulosta Markkinaosapuoli voi raportoida nämä itse tai organisoidut markkinapaikat voivat halutessaan raportoida markkinaosapuolten puolesta, eivät ole velvoitettuja tarjoamaan raportointipalvelua back-loadingiin Sähkömarkkinoiden ns. fundamenttidatan raportointi ENTSO-E raportoi suoraan ACERille FEDT-asetuksen 543/2013 artiklojen 6-17 mukaiset tiedot, markkinaosapuolen ei itse tarvitse näitä raportoida ACERille (tuotanto- ja kulutusyksiköiden sekä siirtoyhteyksien kapasiteettia ja käytettävyyttä koskevat tiedot) 18

Kiitos mielenkiinnostanne! Markkinavalvoja Merja Rantala (050 436 7455) merja.rantala@energiavirasto.fi www.energiavirasto.fi