Euroopan unionin L 276 virallinen lehti Suomenkielinen laitos Lainsäädäntö 60. vuosikerta 26. lokakuuta 2017 Sisältö II Muut kuin lainsäätämisjärjestyksessä hyväksyttävät säädökset ASETUKSET Neuvoston täytäntöönpanoasetus (EU) 2017/1942, annettu 25 päivänä lokakuuta 2017, Sudanin tilanteen johdosta määrättävistä rajoittavista toimenpiteistä annetun asetuksen (EU) N:o 747/2014 15 artiklan 3 kohdan täytäntöönpanosta... 1 Komission delegoitu asetus (EU) 2017/1943, annettu 14 päivänä heinäkuuta 2016, Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2014/65/EU täydentämisestä sijoituspalveluyritysten toimiluvan yhteydessä annettavia tietoja ja sovellettavia vaatimuksia koskevilla teknisillä sääntelystandardeilla ( 1 )... 4 Komission täytäntöönpanoasetus (EU) 2017/1944, annettu 13 päivänä kesäkuuta 2017, sijoituspalveluyrityksen huomattavan omistusosuuden ehdotettua hankintaa koskevaan ilmoitukseen liittyvässä asiaankuuluvien toimivaltaisten viranomaisten välisessä kuulemisprosessissa käytettäviä vakiomuotoisia lomakkeita, malleja ja menettelyjä koskevien teknisten täytäntöönpanostandardien vahvistamisesta Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivien 2004/39/EY ja 2014/65/EU mukaisesti ( 1 )... 12 Komission täytäntöönpanoasetus (EU) 2017/1945, annettu 19 päivänä kesäkuuta 2017, toimilupaa hakevien ja toimiluvan saaneiden sijoituspalveluyritysten tekemiä ja niille tehtäviä ilmoituksia koskevista Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2014/65/EU mukaisista teknisistä täytäntöönpanostandardeista ( 1 )... 22 Komission delegoitu asetus (EU) 2017/1946, annettu 11 päivänä heinäkuuta 2017, direktiivien 2004/39/EY ja 2014/65/EU täydentämisestä sijoituspalveluyrityksen huomattavan omistusosuuden ehdotettua hankintaa koskevaan hankkijaehdokkaiden ilmoitukseen sisällytettävien tietojen tyhjentävää luetteloa koskevilla teknisillä sääntelystandardeilla ( 1 )... 32 ( 1 ) ETA:n kannalta merkityksellinen teksti. (jatkuu kääntöpuolella) Säädökset, joiden otsikot on painettu laihalla kirjasintyypillä, ovat maatalouspolitiikan alaan kuuluvia juoksevien asioiden hoitoon liittyviä säädöksiä, joiden voimassaoloaika on yleensä rajoitettu. Kaikkien muiden säädösten otsikot on painettu lihavalla kirjasintyypillä ja merkitty tähdellä.
PÄÄTÖKSET Neuvoston päätös (EU) 2017/1947, annettu 23 päivänä lokakuuta 2017, viisumien myöntämisen helpottamisesta tehdyn Euroopan unionin ja Armenian tasavallan välisen sopimuksen mukaisesti perustetussa sekakomiteassa Euroopan unionin puolesta esitettävästä kannasta kyseisen sopimuksen täytäntöönpanoa koskevien yhteisten suuntaviivojen hyväksymiseen... 44 Neuvoston täytäntöönpanopäätös (YUTP) 2017/1948, annettu 25 päivänä lokakuuta 2017, Sudanin tilanteen johdosta määrättävistä rajoittavista toimenpiteistä annetun päätöksen 2014/450/YUTP täytäntöönpanosta... 60 Komission täytäntöönpanopäätös (EU) 2017/1949, annettu 25 päivänä lokakuuta 2017, Sri Lankan yksilöimisestä sellaiseksi kolmanneksi maaksi, jonka komissio katsoo yhteistyöhön osallistumattomaksi kolmanneksi maaksi laittoman, ilmoittamattoman ja sääntelemättömän kalastuksen ehkäisemistä, estämistä ja poistamista koskevasta yhteisön järjestelmästä annetun neuvoston asetuksen (EY) N:o 1005/2008 mukaisesti, annetun täytäntöönpanopäätöksen 2014/715/EU kumoamisesta... 62 III Muut säädökset EUROOPAN TALOUSALUE EFTAn valvontaviranomaisen päätös N:o 204/16/KOL, annettu 23 päivänä marraskuuta 2016, sääntöjenvastaiseksi väitetystä valtiontuesta, jota on myönnetty Íslandsbanki hf:lle ja Arion Bank hf:lle lainasopimuksilla, joiden ehtojen väitetään asettaneen asianomaiset pankit etuoikeutettuun asemaan (Islanti) [2017/1950]... 64
26.10.2017 L 276/1 II (Muut kuin lainsäätämisjärjestyksessä hyväksyttävät säädökset) ASETUKSET NEUVOSTON TÄYTÄNTÖÖNPANOASETUS (EU) 2017/1942, annettu 25 päivänä lokakuuta 2017, Sudanin tilanteen johdosta määrättävistä rajoittavista toimenpiteistä annetun asetuksen (EU) N:o 747/2014 15 artiklan 3 kohdan täytäntöönpanosta EUROOPAN UNIONIN NEUVOSTO, joka ottaa huomioon Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen, ottaa huomioon Sudanin tilanteen johdosta määrättävistä rajoittavista toimenpiteistä sekä asetusten (EY) N:o 131/2004 ja (EY) N:o 1184/2005 kumoamisesta 10 päivänä heinäkuuta 2014 annetun neuvoston asetuksen (EU) N:o 747/2014 ( 1 ) ja erityisesti sen 15 artiklan 3 kohdan, ottaa huomioon unionin ulkoasioiden ja turvallisuuspolitiikan korkean edustajan ehdotuksen, sekä katsoo seuraavaa: (1) Neuvosto hyväksyi 10 päivänä heinäkuuta 2014 asetuksen (EU) N:o 747/2014. (2) Yhdistyneiden kansakuntien turvallisuusneuvoston päätöslauselman 1591 (2005) nojalla perustettu Yhdistyneiden kansakuntien turvallisuusneuvoston komitea saattoi 17 päivänä lokakuuta 2017 ajan tasalle tiedot yhden sellaisen henkilön osalta, johon kohdistetaan rajoittavia toimenpiteitä. (3) Asetuksen (EU) N:o 747/2014 liite I olisi näin ollen muutettava tämän mukaisesti, ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN ASETUKSEN: 1 artikla Muutetaan asetuksen (EU) N:o 747/2014 liite I tämän asetuksen liitteen mukaisesti. 2 artikla Tämä asetus tulee voimaan päivänä, jona se julkaistaan Euroopan unionin virallisessa lehdessä. ( 1 ) EUVL L 203, 11.7.2014, s. 1.
L 276/2 26.10.2017 Tämä asetus on kaikilta osiltaan velvoittava, ja sitä sovelletaan sellaisenaan kaikissa jäsenvaltioissa. Tehty Brysselissä 25 päivänä lokakuuta 2017. Neuvoston puolesta Puheenjohtaja M. MAASIKAS
26.10.2017 L 276/3 LIITE Korvataan ALNSIEM, Musa Hilal Abdallaa koskeva merkintä seuraavasti: 2. ALNSIEM, Musa Hilal Abdalla Alias: a) Sheikh Musa Hilal; b) Abd Allah; c) Abdallah; d) AlNasim; e) Al Nasim; f) AlNaseem; g) Al Naseem; h) AlNasseem; i) Al Nasseem Asema: a) entinen Sudanin kansalliskokouksen jäsen Al-Wahan alueelta; b) entinen liittovaltioasioista vastaavan ministeriön erityisneuvonantaja; c) Mahamid-heimon ylin päällikkö Pohjois-Darfurissa Syntymäaika: a) 1. tammikuuta 1964; b) 1959 Syntymäpaikka: Kutum Kansalaisuus: sudanilainen Osoite: a) Kabkabiya, Sudan; b) Kutum, Sudan (asuu Kabkabiyassa ja Kutumin kaupungissa Pohjois-Darfurissa, on asunut Khartumissa). Passi: a) Diplomaattipassi D014433, myönnetty 21. helmikuuta 2013 (voimassaolo päättynyt 21. helmikuuta 2015); b) Diplomaattipassi D009889, myönnetty 17. helmikuuta 2011 (voimassaolo päättynyt 17. helmikuuta 2013). Henkilötiedot: Kansalaisuutta koskeva todistus A0680623. YK nimennyt: 25. huhtikuuta 2006. Lisätietoja: Linkki Interpolin ilmoitukseen YK:n turvallisuusneuvoston pakotteista: https://www.interpol. int/en/notice/search/un/5795065 Lisätietoja, jotka on saatu pakotekomitean toimittamasta selostuksesta luetteloon merkitsemisen perustelemiseksi: Alnsiem merkittiin 25 päivänä huhtikuuta 2006 luetteloon päätöslauselman 1672 (2006) 1 kohdassa Jalulheimon ylimmäksi päälliköksi Pohjois-Darfurissa. Human Rights Watch ilmoittaa tiedonannossaan, että heillä on 13 päivänä helmikuuta 2004 päivätty tiedote Pohjois-Darfurin paikalliselta hallintovirastolta. Tiedotteessa annetaan alueen turvallisuusyksiköille käsky sallia mujahidin-taistelijoiden toimet ja Sheikh Musa Hilalin komentamien vapaaehtoisten eteneminen [Pohjois- Darfurin] alueelle sekä näiden perustarpeiden varmistaminen. 400 arabimiliisiä hyökkäsi 28 päivänä syyskuuta 2005 Aro Sharrow'n kylään (myös sen pakolaisleiriin) sekä Achon ja Gozmenan kyliin Länsi-Darfurissa. Uskomme myös, että Musa Hilal oli paikan päällä Aro Sharrow'n pakolaisleiriin kohdistuneen hyökkäyksen aikana: hänen poikansa oli saanut surmansa Sudanin vapautusarmeijan (Sudanese Liberation Army, SLA) hyökätessä Shareiaan, joten hän oli nyt toteuttamassa henkilökohtaista verikostoa. On perusteltuja syitä uskoa, että heimon ylimpänä päällikkönä hän oli suoraan vastuussa näistä teoista ja on vastuussa kansainvälisen humanitaarisen oikeuden ja ihmisoikeuksia koskevan kansainvälisen oikeuden loukkauksista ja muista julmuuksista.
L 276/4 26.10.2017 KOMISSION DELEGOITU ASETUS (EU) 2017/1943, annettu 14 päivänä heinäkuuta 2016, Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2014/65/EU täydentämisestä sijoituspalveluyritysten toimiluvan yhteydessä annettavia tietoja ja sovellettavia vaatimuksia koskevilla teknisillä sääntelystandardeilla (ETA:n kannalta merkityksellinen teksti) EUROOPAN KOMISSIO, joka ottaa huomioon Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen, ottaa huomioon rahoitusvälineiden markkinoista sekä direktiivin 2002/92/EY ja direktiivin 2011/61/EU muuttamisesta 15 päivänä toukokuuta 2014 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2014/65/EU ( 1 ) ja erityisesti sen 7 artiklan 4 kohdan, sekä katsoo seuraavaa: (1) Jotta toimivaltaiset viranomaiset voisivat suorittaa perusteellisen arvioinnin sijoituspalveluyritysten toimilupien myöntämisen ja toimilupahakemusten epäämisen yhteydessä, hakijaa olisi vaadittava toimittamaan toimivaltaiselle viranomaiselle tarkat tiedot siinä vaiheessa, kun toimilupaa alun perin haetaan. Toimivaltaisella viranomaisella olisi oltava oikeus pyytää hakijalta arviointiprosessin aikana lisätietoja direktiivissä 2014/65/EU vahvistettujen perusteiden ja aikarajojen mukaisesti. (2) Jotta varmistettaisiin, että toimivaltaisen viranomaisen arviointi perustuu paikkansapitäviin tietoihin, on tärkeää, että hakija toimittaa jäljennökset yrityksen perustamisasiakirjoista, mukaan lukien oikeaksi todistettu jäljennös perustamiskirjasta, säännöistä ja yhtiöjärjestyksestä sekä jäljennös yhtiön rekisteröinnistä kansalliseen kaupparekisteriin. (3) Hakijan olisi esitettävä tiedot käytettävissä olevista pääomalähteistä, mukaan lukien taloudellisten resurssien siirtämiseen pääoman hankkimisen yhteydessä käytettävät välineet, jotta toimivaltaiset viranomaiset voisivat arvioida, että kaikkia talousrikosten torjuntaan liittyviä asiaankuuluvia vaatimuksia on noudatettu. (4) On mahdollista, että vasta perustetut yhteisöt pystyvät hakemuksen jättämisvaiheessa esittämään ainoastaan tiedot suunnitelluista pääomanhankkimistavoista ja hankittavan pääoman lajeista ja määrästä. Toimivaltaisille viranomaisille olisi kuitenkin toimitettava toimiluvan saamiseksi todisteet maksetusta osakepääomasta ja muista hankituista pääomalajeista sekä tiedot pääomalähteistä, ennen kuin toimilupa myönnetään. Näihin todisteisiin voi sisältyä jäljennöksiä asianomaisista pääomainstrumenteista ja vastaavista pankin tiliotteista. (5) Jotta toimivaltaiset viranomaiset voisivat arvioida niiden henkilöiden mainetta, jotka tulevat johtamaan sijoituspalveluyrityksen liiketoimintaa, sekä sellaisten ehdotettujen osakkeenomistajien ja jäsenten mainetta, joilla on huomattavia omistusosuuksia, on tärkeää vaatia hakijaa toimittamaan tiedot näistä henkilöistä. (6) Jotta toimivaltaiset viranomaiset pystyisivät arvioimaan niiden henkilöiden kokemusta, jotka tulevat johtamaan sijoituspalveluyrityksen liiketoimintaa, hakijan olisi esitettävä kyseisille viranomaisille tiedot, joista käyvät ilmi ylimmän hallintoelimen jäsenten ja liiketoimintaa tosiasiallisesti johtavien henkilöiden merkityksellinen koulutus ja ammattikoulutus ja -kokemus sekä heidän asiaankuuluvat valtuutensa ja kaikki heidän valtuuttamansa henkilöt. (7) Hakijan olisi toimitettava toimivaltaisille viranomaisille sijoituspalveluyritystä koskevat taloudelliset tiedot, jotta kyseiset viranomaiset voivat arvioida sijoituspalveluyrityksen taloudellista vakautta. (8) Vasta perustetut yritykset eivät hakemuksen jättämisvaiheessa kenties pysty antamaan tietoja tilintarkastajista. Tällaiset hakijat olisi vapautettava velvollisuudesta antaa nämä tiedot toimivaltaiselle viranomaiselle, jollei tilintarkastajia ole jo nimetty. ( 1 ) EUVL L 173, 12.6.2014, s. 349.
26.10.2017 L 276/5 (9) Sijoituspalveluyrityksen organisaatiorakenteen arvioinnin kannalta merkityksellisten tietojen olisi sisällettävä tiedot sisäisestä valvontajärjestelmästä, eturistiriitojen havaitsemiseksi toteutettavista toimenpiteistä sekä asiakasvarojen suojaamista koskevista järjestelyistä, jotta toimivaltainen viranomainen voisi arvioida, pystyykö sijoituspalveluyritys täyttämään direktiivin 2014/65/EU 16 artiklan mukaiset velvoitteensa. (10) Kansalliset toimivaltaiset viranomaiset voivat myöntää sijoituspalveluyrityksenä toimimiseen oikeuttavan luvan luonnolliselle henkilölle tai oikeushenkilölle, jota johtaa yksi luonnollinen henkilö. Tämän vuoksi on aiheellista vahvistaa sellaisten sijoituspalveluyritysten johtamiseen sovellettavat toimilupavaatimukset, jotka ovat luonnollisia henkilöitä tai yhden luonnollisen henkilön johtamia oikeushenkilöitä. (11) Toimilupamenettelyn oikeusvarmuuden, selkeyden ja ennustettavuuden turvaamiseksi on aiheellista, että perusteet, joilla toimivaltaiset viranomaiset sijoituspalveluyritykselle toimilupaa myöntäessään arvioivat niiden osakkeenomistajien tai jäsenten sopivuutta, joilla on huomattavia omistusosuuksia, ovat samat kuin ehdotetun hankinnan arvioinnissa käytettävät direktiivin 2014/65/EU 13 artiklassa säädetyt perusteet. Arvioidessaan niiden osakkeenomistajien tai jäsenten sopivuutta, joilla on huomattavia omistusosuuksia, sekä sijoituspalveluyrityksen taloudellista vakautta toimivaltaisten viranomaisten olisi erityisesti otettava huomioon sijoituspalveluyrityksen liiketoimintaa johtavien henkilöiden maine ja kokemus sekä yrityksen taloudellinen vakaus. (12) Tunnistaakseen seikat, jotka voisivat estää valvontatehtävien tehokkaan hoitamisen, toimivaltaisten viranomaisten olisi tarkasteltava sijoituspalveluyrityksen konsernirakenteen monitahoisuutta ja avoimuutta, konsernin yhteisöjen maantieteellistä sijaintia sekä konserniyhteisöjen harjoittamaa toimintaa. (13) Jäsenvaltioiden tämän asetuksen mukaisesti toteuttamaan henkilötietojen käsittelyyn sovelletaan Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiiviä 95/46/EY ( 1 ). (14) Johdonmukaisuuden vuoksi ja rahoitusmarkkinoiden sujuvan toiminnan varmistamiseksi on tarpeen, että tässä asetuksessa annettuja säännöksiä sekä asiaa koskevia kansallisia säännöksiä, joilla direktiivi 2014/65/EU saatetaan osaksi kansallista lainsäädäntöä, sovelletaan samasta päivästä. (15) Tämä asetus perustuu teknisten sääntelystandardien luonnoksiin, jotka Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen, jäljempänä EAMV, on toimittanut komissiolle. (16) EAMV on Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 1095/2010 ( 2 ) 10 artiklan mukaisesti järjestänyt avoimia julkisia kuulemisia, analysoinut mahdollisia asiaan liittyviä kustannuksia ja hyötyjä sekä pyytänyt lausunnon kyseisen asetuksen 37 artiklan mukaisesti perustetulta arvopaperimarkkina-alan osallisryhmältä, ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN ASETUKSEN: 1 artikla Yleiset tiedot Hakijan, joka hakee direktiivin 2014/65/EU II osaston mukaista sijoituspalveluyrityksen toimilupaa, on jätettävä toimivaltaiselle viranomaiselle hakemus, joka sisältää seuraavat yleiset tiedot: a) hakijan nimi (mukaan lukien sen virallinen nimi ja mahdollinen muu käytettävä toiminimi), oikeudellinen rakenne (mukaan lukien tiedot siitä, onko se oikeushenkilö tai, jos kansallinen lainsäädäntö sen sallii, luonnollinen henkilön), päätoimipaikan osoite ja, olemassa olevien yhtiöiden tapauksessa, sääntömääräinen kotipaikka; yhteystiedot, mahdollinen kansallinen tunnistenumero sekä i) kotimaisten sivuliikkeiden osalta tiedot siitä, missä sivuliikkeet tulevat toimimaan; ii) kotimaisten sidonnaisasiamiesten osalta tiedot siitä, miten se aikoo käyttää sidonnaisasiamiehiä; ( 1 ) Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 95/46/EY, annettu 24 päivänä lokakuuta 1995, yksilöiden suojelusta henkilötietojen käsittelyssä ja näiden tietojen vapaasta liikkuvuudesta (EYVL L 281, 23.11.1995, s. 31). ( 2 ) Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 1095/2010, annettu 24 päivänä marraskuuta 2010, Euroopan valvontaviranomaisen (Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen) perustamisesta sekä päätöksen N:o 716/2009/EY muuttamisesta ja komission päätöksen 2009/77/EY kumoamisesta (EUVL L 331, 15.12.2010, s. 84).
L 276/6 26.10.2017 b) luettelo tarjottavista sijoituspalveluista ja -toiminnasta, oheispalveluista ja rahoitusvälineistä sekä tiedot siitä, pidetäänkö asiakkaiden rahoitusvälineitä ja varoja hallussa (myös väliaikaisesti); c) jäljennökset yrityksen perustamisasiakirjoista sekä todiste mahdollisesta rekisteröinnistä kansalliseen kaupparekisteriin. 2 artikla Pääomatiedot Hakijan, joka hakee direktiivin 2014/65/EU II osaston mukaista sijoituspalveluyrityksen toimilupaa, on toimitettava toimivaltaiselle viranomaiselle tiedot ja tarvittaessa todisteet käytettävissään olevista pääomalähteistä. Tietoihin on sisällyttävä a) yksityiskohtaiset tiedot yksityisten taloudellisten resurssien käytöstä, mukaan lukien kyseisten varojen alkuperä ja saatavuus; b) yksityiskohtaiset tiedot pääomalähteisiin ja rahoitusmarkkinoille pääsystä, mukaan luettuina yksityiskohtaiset tiedot liikkeelle lasketuista tai laskettavista rahoitusvälineistä; c) kaikki hankittua pääomaa koskevat merkitykselliset sopimukset; d) tiedot lainapääoman käytöstä tai odotettavissa olevasta käytöstä, mukaan luettuina asianomaisten lainanantajien nimet ja yksityiskohtaiset tiedot myönnetyistä tai myönnettäviksi tarkoitetuista järjestelyistä, mukaan luettuina maturiteetit, ehdot, pantit ja takaukset, sekä tiedot lainapääoman (tai pääoman, joka todennäköisesti otetaan lainaksi,) alkuperästä, jos lainanantaja ei ole valvottu rahoituslaitos; e) yksityiskohtaiset tiedot välineistä, joita käytetään taloudellisten resurssien siirtämiseksi sijoituspalveluyritykseen, mukaan lukien kyseisten varojen siirtämiseen käytettävä verkko. Sovellettaessa b alakohtaa hankitun pääoman lajeja koskevilla tiedoilla viitataan soveltuvin osin asetuksessa (EU) N:o 575/2013 määritettyihin pääomalajeihin ja erityisesti siihen, koostuuko pääoma ydinpääoman (CET1), ensisijaisen lisäpääoman (AT1) vai toissijaisen pääoman (T2) eristä. 3 artikla Tiedot osakkeenomistajista Hakijan, joka hakee direktiivin 2014/65/EU II osaston mukaista sijoituspalveluyrityksen toimilupaa, on annettava toimivaltaiselle viranomaiselle seuraavat tiedot osakkeenomistajistaan: a) luettelo henkilöistä, joilla on suoraan tai välillisesti huomattava omistusosuus sijoituspalveluyrityksessä, kyseisten omistusosuuksien määrä sekä välillisten omistusosuuksien osalta sen henkilön nimi, jonka välityksellä kyseinen osuus on hallussa, sekä omistusosuuden lopullisen haltijan nimi; b) niiden henkilöiden osalta, joilla on huomattava (suora tai välillinen) omistusosuus sijoituspalveluyrityksessä, asiakirjat, jotka vaaditaan hankkijaehdokkailta sijoituspalveluyritysten huomattavien omistusosuuksien hankintaan ja lisäämiseen Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivien 2004/39/EY ja 2014/65/EU täydentämisestä sijoituspalveluyrityksen huomattavan omistusosuuden ehdotettua hankintaa koskevaan hankkijaehdokkaiden ilmoitukseen sisällytettävien tietojen tyhjentävää luetteloa koskevilla teknisillä sääntelystandardeilla 11 päivänä heinäkuuta 2017 annetun komission delegoidun asetuksen (EU) 2017/1946 ( 1 ) 3, 4 ja 5 artiklan mukaisesti; c) konserniin kuuluvien osakasyritysten osalta konsernin organisaatiokaavio, josta ilmenee kunkin konserniin kuuluvan yrityksen pääasiallinen toiminta, kaikkien konserniin kuuluvien säänneltyjen yhteisöjen tunnistetiedot ja asianomaisten valvontaviranomaisten nimet sekä konsernin finanssialan yhteisöjen ja konsernin muiden, finanssialan ulkopuolisten yhteisöjen välinen suhde. d) Sovellettaessa b alakohtaa, kun huomattavan omistusosuuden haltija ei ole luonnollinen henkilö, asiakirjojen on koskettava myös kaikkia ylimmän hallintoelimen jäseniä ja toimitusjohtajaa tai kaikkia muita henkilöitä, jotka hoitavat vastaavia tehtäviä. ( 1 ) Katso tämän virallisen lehden sivu 32.
26.10.2017 L 276/7 4 artikla Tiedot ylimmästä hallintoelimestä ja liiketoimintaa johtavista henkilöistä Hakijan, joka hakee direktiivin 2014/65/EU II osaston mukaista sijoituspalveluyrityksen toimilupaa, on annettava toimivaltaiselle viranomaiselle seuraavat tiedot: a) ylimmän hallintoelimen jäsenten ja liiketoimintaa tosiasiallisesti johtavien henkilöiden sekä heidän asiaan liittyvien valtuuksiensa ja mahdollisten valtuutettujen henkilöiden osalta: i) henkilötiedot, mukaan luettuina henkilön nimi, syntymäaika ja -paikka, kansallinen henkilötunnus (jos saatavilla), osoite ja yhteystiedot; ii) iii) iv) asema, johon henkilö on nimitetty tai tulee nimitetyksi; ansioluettelo, jossa mainitaan merkityksellinen koulutus, ammatillinen kokemus, mukaan luettuina kaikkien niiden organisaatioiden nimet, joille kyseinen henkilö on työskennellyt, ja suoritettujen tehtävien luonne ja kesto, erityisesti kaikki toiminnot, jotka kuuluvat haetun aseman alaan; kymmenen viimeksi kuluneen vuoden aikaisten asemien osalta on sisällytettävä yksityiskohtaiset tiedot kaikista henkilölle delegoiduista valtuuksista ja sisäisistä päätöksentekovaltuuksista sekä johdettavana olleista toiminta-alueista; henkilön mainetta ja kokemusta koskevat asiakirjat, erityisesti luettelo yhteyshenkilöistä yhteystietoineen ja suosituskirjeet; v) rikosrekisteri ja tiedot henkilöön kohdistuvista rikostutkinnoista ja rikosoikeudenkäynneistä, asiaan liittyvistä siviilioikeudellisista ja hallinnollisista tapauksista sekä kurinpitotoimista (mukaan luettuina yrityksen johtajana toimimista koskeva liiketoimintakielto, konkurssi, maksukyvyttömyys ja vastaavat menettelyt) virallisen todistuksen muodossa (jos ja siinä määrin kuin sellainen on saatavilla asianomaisesta jäsenvaltiosta tai kolmannesta maasta) tai muun vastaavan asiakirjan muodossa; vireillä olevaa tutkintaa koskevat tiedot voidaan esittää kunnian ja omantunnon kautta annettavalla vakuutuksella; vi) tiedot rekisteröinnin, luvan, jäsenyyden tai toimiluvan epäämisestä kaupankäynnin, liiketoiminnan tai ammatin harjoittamiselle; tai tällaisen rekisteröinnin, luvan, jäsenyyden tai toimiluvan peruuttaminen, kumoaminen tai päättäminen; tai erottaminen sääntely- tai hallintoelimen tai ammattiala- tai ammatillisen järjestön toimesta; vii) tiedot, joista ilmenee irtisanominen työstä tai luottamusasemasta, fidusiaarisesta suhteesta, tai vastaava tilanne; viii) tiedot siitä, onko toinen valvontaviranomainen jo suorittanut arvioinnin henkilön maineesta ja kokemuksesta hankkijana tai liiketoiminnan johtajana (mukaan lukien arvioinnin päivämäärä, kyseisen viranomaisen tunnistetiedot ja todisteet kyseisen arvioinnin tuloksesta); ix) kuvaus henkilön ja hänen lähisukulaistensa mahdollisista taloudellisista ja muista kuin taloudellisista intresseistä ja suhteista ylimmän hallintoelimen jäseniin ja keskeisistä toiminnoista vastaaviin henkilöihin samassa laitoksessa, emoyrityksenä toimivassa laitoksessa ja tytäryrityksissä ja osakkeenomistajissa; x) arviointitulokset hakijan itsensä mahdollisesti suorittamasta ylimmän hallintoelimen jäsenten sopivuuden arvioinnista; xi) tiedot vähimmäisajasta, joka on määrä käyttää kyseisen henkilön tehtävien suorittamiseen sijoituspalveluyrityksessä (vuosi- ja kuukausitasolla); xii) tiedot ylimmän hallintoelimen jäsenten tehtävään asettamiseen ja koulutukseen osoitetuista henkilöstöresursseista ja taloudellisista resursseista (vuositasolla); xiii) luettelo henkilön tämänhetkisistä liikkeenjohtoon osallistuvan ja osallistumattoman johtajan tehtävistä. Sovellettaessa a alakohdan ix alakohtaa taloudellisiin intresseihin kuuluvat muun muassa luottotoimien, takausten ja panttien kaltaiset intressit, kun taas muihin kuin taloudellisiin intresseihin voi kuulua muun muassa perhesuhteita tai läheisiä suhteita. b) Sisäisten hallinto- ja valvontaelinten henkilöstö.
L 276/8 26.10.2017 5 artikla Taloudelliset tiedot Hakijan, joka hakee direktiivin 2014/65/EU II osaston mukaista sijoituspalveluyrityksen toimilupaa, on annettava toimivaltaiselle viranomaiselle seuraavat tiedot taloudellisesta tilanteestaan: a) ennusteet yrityskohtaisella tasolla ja tapauksen mukaan konsolidointiryhmän ja alakonsolidointiryhmän tasolla: i) kolmeksi ensimmäiseksi toimintavuodeksi ennakoidut tilinpäätössuunnitelmat, mukaan lukien tase-ennusteet, tuloslaskelmaennusteet; ii) edellä mainittujen ennusteiden perusteina käytetyt suunnitteluolettamukset sekä lukujen selitykset, mukaan lukien arvioitu asiakkaiden lukumäärä ja tyyppi, liiketoimien tai toimeksiantojen arvioitu volyymi, hoidettavana olevien varojen arvioitu määrä; iii) tarvittaessa ennustelaskelmat yrityksen Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 575/2013 ( 1 ) mukaisista pääomavaatimuksista ja maksuvalmiusvaatimuksista sekä ensimmäiseksi vuodeksi ennustettu vakavaraisuussuhdeluku; b) jos yrityksellä on aiempaa liiketoimintaa, lakisääteinen tilinpäätös yrityskohtaisella tasolla ja tapauksen mukaan konsolidointiryhmän ja alakonsolidointiryhmän tasolla kolmelta viimeiseltä tilikaudelta ulkoisen tarkastajan hyväksymänä, jos kyseisille tilinpäätöksille tehdään tilintarkastus, mukaan lukien seuraavat tiedot: i) tase; ii) tuloslaskelma; iii) vuosikertomukset ja rahoitusta koskevat liitteet ja kaikki muut asiakirjat, jotka on rekisteröity asianomaiseen rekisteriin tai viranomaiseen yhtiön tilinpäätöksen kannalta merkityksellisellä alueella, ja tarvittaessa yhtiön tilintarkastajan kertomus kolmelta viimeiseltä vuodelta tai toiminnan aloittamisesta lähtien; c) asetuksen (EU) N:o 575/2013 mukaisen konsolidoidun valvonnan soveltamisalaa koskeva analyysi, mukaan lukien tiedot siitä, mitkä konserniyhteisöt sisältyvät konsolidoidun valvonnan vaatimusten piiriin toimiluvan myöntämisen jälkeen ja millä konsernin sisäisillä tasoilla näitä vaatimuksia sovelletaan täyden konsolidoinnin tai alakonsolidoinnin pohjalta. 6 artikla Yrityksen toiminnan järjestämistä koskevat tiedot Hakijan, joka hakee direktiivin 2014/65/EU II osaston mukaista sijoituspalveluyrityksen toimilupaa, on annettava toimivaltaiselle viranomaiselle seuraavat tiedot toimintansa järjestämisestä: a) alkuvaiheen toimintaa koskeva suunnitelma seuraaville kolmelle vuodelle, mukaan lukien tiedot suunnitellusta säännellystä ja sääntelemättömästä toiminnasta, toiminnan alueellisesta jakautumisesta sekä toiminnasta, jota sijoituspalveluyrityksen on tarkoitus harjoittaa. Toimintasuunnitelmaan on sisällyttävä seuraavat merkitykselliset tiedot: i) mahdollisten asiakkaiden ja kohderyhmänä olevien sijoittajien kotipaikka; ii) markkinointi- ja myynninedistämistoiminta ja -järjestelyt, mukaan lukien tarjous- ja myynninedistämisasiakirjojen kielet; niiden jäsenvaltioiden yksilöinti, joissa mainokset ovat näkyvimpiä ja yleisimpiä; myynninedistämisasiakirjojen tyyppi (jotta voidaan arvioida, missä käytännön markkinointia on pääasiassa tarkoitus harjoittaa); iii) suoramarkkinoijien, sijoitusneuvojien ja jakelijoiden nimet ja maantieteelliset toimintapaikat; b) tiedot yrityksen tilintarkastajista, jos tiedot ovat käytettävissä toimiluvan hakemisajankohtana; c) yrityksen organisaatiorakenne ja sisäiset valvontajärjestelmät, mukaan lukien i) sisäisistä toiminnoista (hallinto ja valvonta) vastaavien henkilöiden henkilötiedot, mukaan lukien yksityiskohtainen ansioluettelo, jossa mainitaan merkityksellinen koulutus ja ammattikoulutus sekä ammatillinen kokemus; ii) kuvaus erilaisiin suunniteltuihin toimintoihin osoitetuista resursseista (erityisesti henkilöstöresurssit ja tekniset resurssit); ( 1 ) Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 575/2013, annettu 26 päivänä kesäkuuta 2013, luottolaitosten ja sijoituspalveluyritysten vakavaraisuusvaatimuksista ja asetuksen (EU) N:o 648/2012 muuttamisesta (EUVL L 176, 27.6.2013, s. 1).
26.10.2017 L 276/9 iii) asiakkaiden rahoitusvälineiden ja varojen hallussapidon osalta tiedot kaikista asiakasvarojen suojaamista koskevista järjestelyistä (erityisesti silloin, kun rahoitusvälineitä ja varoja pidetään säilytysyhteisön hallussa, kyseisen säilytysyhteisön nimi ja asiaan liittyvät sopimukset); iv) selvitys siitä, miten yritys tulee täyttämään vakavaraisuus- ja liiketoimintavaatimuksensa; d) tiedot siitä, missä käsittelyvaiheessa sijoituspalveluyrityksen tekemä kotijäsenvaltion sijoittajien korvausjärjestelmän jäsenyyttä koskeva hakemus on, tai tapauksen mukaan todiste jäsenyydestä kyseisessä sijoittajien korvausjärjestelmässä; e) luettelo ulkoistetuista (tai ulkoistettavaksi aiotuista) toiminnoista, palveluista tai toiminnasta ja luettelo ulkopuolisten tarjoajien kanssa tehdyistä ja tehtäväksi tarkoitetuista sopimuksista sekä resursseista (erityisesti henkilöstöresurssit ja tekniset resurssit sekä sisäisen valvonnan järjestelmä), jotka osoitetaan ulkoistettujen toimintojen, palvelujen tai toiminnan valvontaan; f) toimenpiteet sijoitus- tai oheispalvelujen tarjoamisen yhteydessä syntyvien eturistiriitojen havaitsemiseksi ja estämiseksi tai hallitsemiseksi sekä kuvaus tuotevalvontajärjestelyistä; g) kuvaus yrityksen toiminnan seurantaan tarkoitetuista järjestelmistä, mahdolliset varajärjestelmät mukaan luettuina, sekä järjestelmistä ja riskinhallintamenetelmistä, jos yrityksen tarkoituksena on harjoittaa algoritmista kaupankäyntiä ja/tai tarjota suora sähköinen markkinoillepääsy; h) tiedot säännösten noudattamisen valvonnan ja sisäisen valvonnan järjestelmistä sekä riskinhallintajärjestelmistä (seurantajärjestelmä, sisäiset tarkastukset sekä neuvonta- ja avustavat toiminnot); i) tiedot rahanpesun ja terrorismin rahoittamisen riskien arviointiin ja hallintaan tarkoitetuista järjestelmistä; j) liiketoiminnan jatkuvuussuunnitelmat, mukaan lukien järjestelmät ja henkilöstöresurssit (avainhenkilöstö); k) tietojen hallinnointia, kirjaamista ja säilyttämistä koskevat periaatteet; l) kuvaus yrityksen sisäisistä toimintaohjeista. 7 artikla Yleiset vaatimukset 1. Edellä 1 ja 6 artiklassa säädetyt kotijäsenvaltion toimivaltaiselle viranomaiselle annettavat tiedot on annettava sekä sijoituspalveluyrityksen päätoimipaikan että sen sivuliikkeiden ja sidonnaisasiamiesten osalta. 2. Edellä 2 5 artiklassa säädetyt kotijäsenvaltion toimivaltaiselle viranomaiselle annettavat tiedot on annettava sijoituspalveluyrityksen päätoimipaikan osalta. 8 artikla Sellaisten sijoituspalveluyritysten johtamiseen sovellettavat vaatimukset, jotka ovat luonnollisia henkilöitä tai yhden luonnollisen henkilön johtamia oikeushenkilöitä 1. Kansalliset toimivaltaiset viranomaiset saavat myöntää sijoituspalveluyrityksenä toimimiseen oikeuttavan luvan ainoastaan sellaiselle hakijalle, joka on luonnollinen henkilö tai yhden luonnollisen henkilön johtama oikeushenkilö ja jossa a) kyseinen luonnollinen henkilö on helposti ja lyhyellä varoitusajalla toimivaltaisten viranomaisten tavoitettavissa; b) luonnollinen henkilö voi käyttää riittävästi aikaa kyseiseen tehtävään; c) sijoituspalveluyrityksen hallintoelimissä tai säännöissä valtuutetaan tietty henkilö toimimaan viipymättä johtajan sijaisena ja hoitamaan kaikki hänen tehtävänsä, jos johtaja on estynyt hoitamasta tehtäviään; d) edellisen alakohdan mukaisesti valtuutetun henkilön on oltava riittävän hyvämaineinen, ja hänellä on oltava riittävä kokemus toimiakseen sijaisena johtajan poissaolon ajan tai uuden johtajan nimittämiseen saakka, jotta varmistetaan sijoituspalveluyrityksen järkevä ja vakaa hoito. Sijoituspalveluyrityksissä, jotka ovat luonnollisia henkilöitä, kyseisen valtuutetun henkilön on myös oltava käytettävissä avustamaan maksukyvyttömyysmenettelyn selvittäjiä ja asianomaisia viranomaisia yrityksen selvitysmenettelyssä. Henkilön on oltava tarvittavalla tavalla käytettävissä kyseistä tehtävää varten. 2. Hakijana olevan sijoituspalveluyrityksen, joka on luonnollinen henkilö tai yhden luonnollisen henkilön johtama oikeushenkilö, on toimilupamenettelynsä yhteydessä annettava toimivaltaiselle viranomaiselle 4 artiklan 1 kohdan a, c, d, e ja f alakohdassa luetellut tiedot tämän artiklan 1 kohdan d alakohdan mukaisesti valtuutetusta henkilöstä.
L 276/10 26.10.2017 9 artikla Huomattavia omistusosuuksia omistaviin osakkeenomistajiin ja jäseniin sovellettavat vaatimukset Toimivaltaisen viranomaisen on varmistettava, että hakijan direktiivin 2014/65/EU II osaston mukaisesti esittämässä sijoituspalveluyrityksen toimilupahakemuksessa annetaan riittävät takeet yhteisön järkevästä ja vakaasta hoidosta, arvioimalla huomattavia omistusosuuksia omistavien ehdotettujen osakkeenomistajiin ja jäsenten sopivuus ottaen huomioon kunkin tällaisen ehdotetun osakkeenomistajan ja jäsenen todennäköinen vaikutus sijoituspalveluyritykseen kaikkien seuraavien perusteiden mukaisesti: a) niiden henkilöiden maine ja kokemus, jotka tulevat johtamaan sijoituspalveluyrityksen liiketoimintaa; b) huomattavia omistusosuuksia omistavien ehdotettujen osakkeenomistajien ja jäsenten maine; c) huomattavia omistusosuuksia omistavien ehdotettujen osakkeenomistajien ja jäsenten taloudellinen vakaus erityisesti suhteessa siihen, millaista liiketoimintaa sijoituspalveluyrityksessä harjoitetaan ja aiotaan harjoittaa; d) se, pystyykö sijoituspalveluyritys täyttämään jatkuvasti direktiivin 2014/65/EU 15 artiklassa ja soveltuvin osin Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiiveissä 2002/87/EY ( 1 ) ja 2013/36/EU ( 2 ) säädetyt vakavaraisuusvaatimukset, ja erityisesti se, onko ryhmällä, jonka osa sijoituspalveluyrityksestä tulee, rakenne, joka mahdollistaa tehokkaan valvonnan, tehokkaan tietojenvaihdon toimivaltaisten viranomaisten välillä ja toimivaltaisten viranomaisten keskinäisen vastuunjaon määrittämisen; e) se, onko perusteltua syytä epäillä, että sijoituspalveluyrityksen toimilupamenettelyn yhteydessä syyllistytään tai pyritään tai on syyllistytty tai pyritty Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2005/60/EY ( 3 ) 1 artiklassa tarkoitettuun rahanpesuun tai terrorismin rahoitukseen tai että toimiluvan myöntäminen sijoituspalveluyritykselle saattaisi lisätä tämän vaaraa. 10 artikla Valvontatehtävien tehokas hoitaminen Konsernirakenteen, jossa sijoituspalveluyritys tulee toimimaan, katsotaan direktiivin 2014/65/EU 10 artiklan 1 ja 2 kohtaa sovellettaessa estävän toimivaltaista viranomaista hoitamasta tehokkaasti valvontatehtäväänsä seuraavissa tapauksissa: a) se on monitahoinen ja riittämättömän avoin; b) sillä on konserniyhteisöjen maantieteellinen sijainti; c) se sisältää konserniyhteisöjen harjoittamaa toimintaa, joka saattaa estää toimivaltaista viranomaista arvioimasta tehokkaasti huomattavia omistusosuuksia omistavien osakkeenomistajien tai jäsenten sopivuutta tai sijoituspalveluyrityksen kanssa olevien läheisten sidosten vaikutusta. 11 artikla Voimaantulo ja soveltaminen Tämä asetus tulee voimaan kahdentenakymmenentenä päivänä sen jälkeen, kun se on julkaistu Euroopan unionin virallisessa lehdessä. Sitä sovelletaan direktiivin 2014/65/EU 93 artiklan 1 artiklan toisessa alakohdassa ensiksi mainitusta päivästä. ( 1 ) Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2002/87/EY, annettu 16 päivänä joulukuuta 2002, finanssiryhmittymään kuuluvien luottolaitosten, vakuutusyritysten ja sijoituspalveluyritysten lisävalvonnasta sekä neuvoston direktiivien 73/239/ETY, 79/267/ETY, 92/49/ETY, 92/96/ETY, 93/6/ETY ja 93/22/ETY ja Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivien 98/78/EY ja 2000/12/EY muuttamisesta (EUVL L 35, 11.2.2003, s. 1). ( 2 ) Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2013/36/EU, annettu 26 päivänä kesäkuuta 2013, oikeudesta harjoittaa luottolaitostoimintaa ja luottolaitosten ja sijoituspalveluyritysten vakavaraisuusvalvonnasta, direktiivin 2002/87/EY muuttamisesta sekä direktiivien 2006/48/EY ja 2006/49/EY kumoamisesta (EUVL L 176, 27.6.2013, s. 338). ( 3 ) Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2005/60/EY, annettu 26 päivänä lokakuuta 2005, rahoitusjärjestelmän käytön estämisestä rahanpesutarkoituksiin sekä terrorismin rahoitukseen (EUVL L 309, 25.11.2005, s. 15).
26.10.2017 L 276/11 Tämä asetus on kaikilta osiltaan velvoittava, ja sitä sovelletaan sellaisenaan kaikissa jäsenvaltioissa. Tehty Brysselissä 14 päivänä heinäkuuta 2016. Komission puolesta Puheenjohtaja Jean-Claude JUNCKER
L 276/12 26.10.2017 KOMISSION TÄYTÄNTÖÖNPANOASETUS (EU) 2017/1944, annettu 13 päivänä kesäkuuta 2017, sijoituspalveluyrityksen huomattavan omistusosuuden ehdotettua hankintaa koskevaan ilmoitukseen liittyvässä asiaankuuluvien toimivaltaisten viranomaisten välisessä kuulemisprosessissa käytettäviä vakiomuotoisia lomakkeita, malleja ja menettelyjä koskevien teknisten täytäntöönpanostandardien vahvistamisesta Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivien 2004/39/EY ja 2014/65/EU mukaisesti (ETA:n kannalta merkityksellinen teksti) EUROOPAN KOMISSIO, joka ottaa huomioon Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen, ottaa huomioon rahoitusvälineiden markkinoista sekä neuvoston direktiivien 85/611/ETY ja 93/6/ETY ja Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2000/12/EY muuttamisesta ja neuvoston direktiivin 93/22/ETY kumoamisesta 21 päivänä huhtikuuta 2004 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2004/39/EY ( 1 ) ja erityisesti sen 10 a artiklan 8 kohdan kuudennen alakohdan, ottaa huomioon rahoitusvälineiden markkinoista sekä direktiivin 2002/92/EY ja direktiivin 2011/61/EU muuttamisesta 15 päivänä toukokuuta 2014 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2014/65/EU ( 2 ) ja erityisesti sen 12 artiklan 9 kohdan, sekä katsoo seuraavaa: (1) On tarkoituksenmukaista vahvistaa yhteiset vakiomuotoiset lomakkeet, mallit ja menettelyt sen varmistamiseksi, että jäsenvaltioiden toimivaltaiset viranomaiset arvioivat asianmukaisesti huomattavan omistusosuuden ehdotettua hankintaa tai lisäämistä sijoituspalveluyrityksissä koskevat ilmoitukset. Tällaisissa tapauksissa asiaankuuluvien toimivaltaisten viranomaisten olisi kuultava toisiaan ja annettava toisilleen kaikki olennaiset tai asiaankuuluvat tiedot. (2) Jotta helpotetaan viranomaisten keskinäistä yhteistyötä ja varmistetaan viranomaisten keskinäisen tietojenvaihdon tehokkuus, direktiivin 2004/39/EY 48 artiklan mukaisesti nimettyjen toimivaltaisten viranomaisten olisi nimettävä yhteyshenkilöt nimenomaisesti direktiivin 2004/39/EY 10 artiklan 4 kohdassa tarkoitettua kuulemismenettelyä varten ja Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaisen olisi ylläpidettävä keskitettyä luetteloa kyseisistä yhteyshenkilöistä. (3) Olisi säädettävä kuulemismenettelyistä, joille on asetettu selkeät aikarajat, jotta voitaisiin varmistaa toimivaltaisten viranomaisten välisen yhteistyön oikea-aikaisuus ja tehokkuus. Selkeään yhteistyömenettelyyn olisi sisällyttävä pyynnön esittävän viranomaisen pyynnön vastaanottavalle viranomaiselle esittämä alustava ilmoitus, jolla annetaan pyynnön vastaanottavalle viranomaiselle tieto käynnissä olevasta arvioinnista. (4) Menettelyissä olisi myös pyrittävä varmistamaan, että toimivaltaiset viranomaiset tekevät yhteistyötä prosessin parantamiseksi edistämällä saatujen tietojen laatua ja relevanssia koskevan palautteen antamista. (5) Toimivaltaisten viranomaisten, muiden viranomaisten, elinten tai henkilöiden vaihtaessa tai siirtäessä tietoja olisi noudatettava Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivissä 95/46/EY ( 3 ) säädettyjä henkilötietoja koskevia sääntöjä. (6) Euroopan parlamentin ja neuvoston asetusta (EY) N:o 45/2001 ( 4 ) sovelletaan arvopaperimarkkinaviranomaisen tämän asetuksen soveltamiseksi suorittamaan henkilötietojen käsittelyyn. ( 1 ) EUVL L 145, 30.4.2004, s. 1. ( 2 ) EUVL L 173, 12.6.2014, p. 349. ( 3 ) Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 95/46/EY, annettu 24 päivänä lokakuuta 1995, yksilöiden suojelusta henkilötietojen käsittelyssä ja näiden tietojen vapaasta liikkuvuudesta (EYVL L 281, 23.11.1995, s. 31). ( 4 ) Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EY) N:o 45/2001, annettu 18 päivänä joulukuuta 2000, yksilöiden suojelusta yhteisöjen toimielinten ja elinten suorittamassa henkilötietojen käsittelyssä ja näiden tietojen vapaasta liikkuvuudesta (EYVL L 8, 12.1.2001, s. 1).
26.10.2017 L 276/13 (7) Tämä asetus perustuu teknisten täytäntöönpanostandardien luonnoksiin, jotka arvopaperimarkkinaviranomainen on toimittanut komissiolle. (8) Arvopaperimarkkinaviranomainen ei suorittanut julkista kuulemista asiaankuuluvien toimivaltaisten viranomaisten välistä kuulemisprosessia varten käyttöön otettavien vakiomuotoisten lomakkeiden, mallien eikä menettelyjen mahdollisista kustannuksista eikä hyödyistä eikä analysoinut niitä, koska se katsottiin niiden laajuuteen ja vaikutuksiin nähden suhteettomaksi. (9) Direktiivi 2014/65/EU tuli voimaan 2 päivänä heinäkuuta 2014. Direktiivin 2014/65/EU 12 artiklan 9 kohta korvaa direktiivin 2004/39/EY 10 a artiklan 8 kohdan ja sisältää valtuutukset arvopaperimarkkinaviranomaiselle laatia teknisiä sääntelystandardeja siten, että ne ovat identtiset direktiivin 2004/39/EY 10 a artiklan 8 kohdassa säädettyjen teknisten sääntelystandardien kanssa. Lisäksi direktiivin 2004/39/EY 10 b artiklan 4 kohdan ja 10 artiklan 4 kohdan sisältö on myös identtinen direktiivin 2014/65/EU 13 artiklan 4 kohdan ja 11 artiklan 2 kohdan sisällön kanssa. Direktiivin 2014/65/EU 94 artiklan 1 kohdan mukaisesti direktiivi 2004/39/EY kumotaan 3 päivästä tammikuuta 2017 alkaen. Sitä, että komissio hyväksyy tekniset sääntelystandardit direktiivin 2004/39/EY 10 a artiklan 8 kohdan mukaisesti, olisi pidettävä myös direktiivin 2014/65/EU 12 artiklan 8 kohdan mukaisena, mistä seuraa, että teknisen standardin soveltaminen jatkuu 3 päivän tammikuuta 2018 jälkeen ilman tarvetta lisämuutoksiin, ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN ASETUKSEN: 1 artikla Kohde Tässä asetuksessa säädetään vakiolomakkeista, malleista ja menettelyistä, joita käytetään tietojenvaihdossa kohdeyhteisön jäsenvaltion toimivaltaisen viranomaisen ( pyynnön esittävä/esittänyt viranomainen ) ja hankkijaehdokkaan tai valtuutetun yhteisön, joka on joko hankkijaehdokkaan tytäryhtiö tai hankkijaehdokkaan hallinnassa, jäsenvaltion toimivaltaisen viranomaisen ( pyynnön vastaanottava/vastaanottanut viranomainen ) välisen kuulemisprosessin aikana. 2 artikla Nimetyt yhteyshenkilöt 1. Direktiivin 2004/39/EY 48 artiklan mukaan nimettyjen toimivaltaisten viranomaisten on nimettävä yhteyshenkilöt tämän asetuksen vaatimaa viestintää varten ja ilmoitettava nimetyistä henkilöistä arvopaperimarkkinaviranomaiselle. 2. Arvopaperimarkkinaviranomainen ylläpitää ja päivittää luetteloa nimetyistä yhteyshenkilöistä 1 kohdassa tarkoitettujen toimivaltaisten viranomaisten tarpeita varten. 3 artikla Ennakkoilmoitus 1. Pyynnön esittävän viranomaisen on lähetettävä ennakkoilmoitus pyynnön vastaanottavalle viranomaiselle kolmen työpäivän kuluessa siitä, kun se saa hankkijaehdokkaalta direktiivin 2004/39/EY 10 artiklan 3 kohdan mukaisen ilmoituksen. 2. Pyynnön esittävän viranomaisen on lähetettävä ennakkoilmoitus täyttämällä liitteessä I vahvistettu malli ja annettava kaikki siinä pyydetyt tiedot. 4 artikla Kuulemista koskeva ilmoitus 1. Pyynnön esittävän viranomaisen on lähetettävä pyynnön vastaanottavalle viranomaiselle kuulemista koskeva ilmoitus mahdollisimman pian ja viimeistään 20 työpäivän kuluttua hankkijaehdokkaan direktiivin 2004/39/EY 10 artiklan 3 kohdan mukaisen ilmoituksen vastaanottamisesta.
L 276/14 26.10.2017 2. Pyynnön esittävän viranomaisen on lähetettävä 1 kohdassa tarkoitettu kuulemista koskeva ilmoitus kirjallisena postitse, faksilla tai turvatulla sähköisellä viestimellä ja osoitettava se pyynnön vastaanottavan viranomaisen nimetylle yhteyshenkilölle, ellei pyynnön vastaanottava viranomainen ole muuta täsmentänyt vastauksessaan 3 artiklassa tarkoitettuun ennakkoilmoitukseen. 3. Pyynnön esittävän viranomaisen on lähetettävä 1 kohdassa tarkoitettu kuulemista koskeva ilmoitus täyttämällä liitteessä II vahvistettu malli, yksilöitävä erityisesti seikat, jotka liittyvät niiden tietojen luottamuksellisuuteen liittyviin seikkoihin, joita pyynnön esittävä viranomainen mahdollisesti saa, ja täsmennettävä yksityiskohtaisesti, mitä asiaankuuluvia tietoja pyynnön esittävä viranomainen pyynnön vastaanottavalta viranomaiselta pyytää. 5 artikla Kuulemista koskevan ilmoituksen vastaanottokuittaus Pyynnön vastaanottaneen viranomaisen on lähetettävä kuulemista koskevan ilmoituksen vastaanottamisesta kuittaus kahden työpäivän kuluessa sen vastaanottamisesta, ja kuittaukseen on sisällyttävä sen nimetyn yhteyshenkilön mahdolliset yksityiskohtaiset lisäyhteystiedot ja mahdollisuuksien mukaan arvio vastauksen antamispäivästä. 6 artikla Pyynnön vastaanottaneen viranomaisen vastaus 1. Kuulemista koskevaan ilmoitukseen on annettava vastaus kirjallisesti postitse, faksilla tai turvatulla sähköisellä viestimellä. Se on osoitettava nimetylle yhteyshenkilölle, ellei pyynnön esittävä viranomainen ole toisin täsmentänyt. 2. Pyynnön vastaanottaneen viranomaisen on annettava pyynnön esittäneelle viranomaiselle mahdollisimman pian ja viimeistään 20 työpäivän kuluttua kuulemista koskevan ilmoituksen vastaanottamisesta seuraavat tiedot: a) kuulemista koskevassa ilmoituksessa pyydetyt asiaankuuluvat tiedot, mukaan lukien hankkijaehdokkaan tekemään hankintaan liittyvät mahdolliset näkemykset tai varaukset; b) omasta aloitteestaan kaikki muu olennainen tieto, joka voi vaikuttaa arviointiin. 3. Jos pyynnön vastaanottanut viranomainen ei pysty noudattamaan 2 kohdassa tarkoitettua määräaikaa, sen on ilmoitettava tästä pyynnön esittäneelle viranomaiselle, esitettävä viivästyksen syyt ja arvio vastauksen antamispäivästä. Pyynnön vastaanottaneen viranomaisen on säännöllisesti raportoitava pyydettyjen tietojen toimittamisen etenemisestä. 4. Pyynnön vastaanottaneen viranomaisen on 2 kohdassa tarkoitettuja tietoja antaessaan käytettävä liitteessä III vahvistettua mallia. 7 artikla Kuulemismenettelyt 1. Pyynnön esittävän viranomaisen ja pyynnön vastaanottavan viranomaisen on suoritettava keskinäinen kuulemista koskevaan ilmoitukseen ja vastaukseen liittyvä viestintänsä käyttäen 4 artiklan 2 kohdassa ja 6 artiklan 1 kohdassa tarkoitetuista viestimistä tarkoituksenmukaisinta ottaen asianmukaisesti huomioon näkökohdat, jotka koskevat luottamuksellisuutta, kirjeenvaihtoon kuluvaa aikaa, toimitettavan aineiston volyymiä ja sitä, kuinka helppo pyynnön esittävän viranomaisen on saada tiedot. Pyynnön esittäneen viranomaisen on vastattava joutuisasti kaikkiin pyynnön vastaanottaneen viranomaisen selvennyspyyntöihin. 2. Kun pyydetyt tiedot ovat tai saattavat olla samassa jäsenvaltiossa muun viranomaisen kuin pyynnön vastaanottaneen viranomaisen hallussa, pyynnön vastaanottanut viranomainen kokoaa tiedot joutuisasti ja toimittaa ne pyynnön esittäneelle viranomaiselle 6 artiklan mukaisesti. 3. Pyynnön vastaanottaneen ja pyynnön esittäneen viranomaisen on toimittava yhteistyössä ratkaistakseen kaikki pyyntöön vastattaessa esiin nousevat ongelmat, mukaan lukien kustannuskysymysten ratkaiseminen silloin, kun avustamisesta aiheutuneet kustannukset katsotaan kohtuuttomiksi pyynnön vastaanottaneelle viranomaiselle.
26.10.2017 L 276/15 4. Jos arviointiajanjakson aikana ilmenee uutta tietoa tai lisätiedon tarvetta, pyynnön esittäneen viranomaisen ja pyynnön vastaanottaneen viranomaisen on tehtävä yhteistyötä varmistaakseen, että kaikki asiaankuuluvat lisätiedot on vaihdettu tämän asetuksen mukaisesti. 5. Kun tietoja vaihdetaan direktiivin 2004/39/EY 10 a artiklan 1 kohdan toisessa alakohdassa tarkoitetun ajanjakson 15 viimeisen työpäivän kuluessa, tiedot voidaan 4 artiklan 2 kohdasta ja 6 artiklan 1 kohdasta poiketen antaa suullisesti. Tällaisissa tapauksissa tiedot on antamisen jälkeen vahvistettava 4 artiklan 2 kohdan ja 6 artiklan 1 kohdan mukaisesti, elleivät asiaankuuluvat toimivaltaiset viranomaiset toisin sovi. 6. Pyynnön vastaanottaneen viranomaisen ja pyynnön esittäneen viranomaisen on annettava toisilleen palautetta kuulemisen kohteena olleen arvioinnin tuloksista ja, tapauksen mukaan, saatujen tietojen tai muun avun hyödyllisyydestä tai tällaista apua ja tällaisia tietoja annettaessa kohdatuista mahdollisista ongelmista. 8 artikla Voimaantulo Tämä asetus tulee voimaan kahdentenakymmenentenä päivänä sen jälkeen, kun se on julkaistu Euroopan unionin virallisessa lehdessä. Tämä asetus on kaikilta osiltaan velvoittava, ja sitä sovelletaan sellaisenaan kaikissa jäsenvaltioissa. Tehty Brysselissä 13 päivänä kesäkuuta 2017. Komission puolesta Puheenjohtaja Jean-Claude JUNCKER
L 276/16 26.10.2017 LIITE I Ennakkoilmoituksen malli [Komission täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2017/1944 3 artikla]
26.10.2017 L 276/17
L 276/18 26.10.2017 LIITE II Kuulemista koskevan ilmoituksen malli [Komission täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2017/1944 4 artikla]
26.10.2017 L 276/19
L 276/20 26.10.2017 LIITE III Pyynnön vastaanottaneen viranomaisen vastauksen malli [Komission täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2017/1944 6 artikla]
26.10.2017 L 276/21
L 276/22 26.10.2017 KOMISSION TÄYTÄNTÖÖNPANOASETUS (EU) 2017/1945, annettu 19 päivänä kesäkuuta 2017, toimilupaa hakevien ja toimiluvan saaneiden sijoituspalveluyritysten tekemiä ja niille tehtäviä ilmoituksia koskevista Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2014/65/EU mukaisista teknisistä täytäntöönpanostandardeista (ETA:n kannalta merkityksellinen teksti) EUROOPAN KOMISSIO, joka ottaa huomioon Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen, ottaa huomioon rahoitusvälineiden markkinoista sekä direktiivin 2002/92/EY ja direktiivin 2011/61/EU muuttamisesta 15 päivänä toukokuuta 2014 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2014/65/EU ( 1 ) ja erityisesti sen 7 artiklan 5 kohdan kolmannen alakohdan, sekä katsoo seuraavaa: (1) On aiheellista vahvistaa yhteiset vakiomuotoiset lomakkeet, mallit ja menettelyt sen varmistamiseksi, että jäsenvaltioiden toimivaltaiset viranomaiset soveltavat yhdenmukaista toimintatapaa, kun ne käytännössä käyttävät valtuuksiaan myöntäessään yrityksille sijoituspalvelujen tarjoamiseen, sijoitustoiminnan harjoittamiseen ja tapauksen mukaan oheispalvelujen tarjoamiseen oikeuttavia toimilupia. (2) Jotta hakija, joka hakee direktiivin 2014/65/EU II osaston mukaista sijoituspalveluyrityksen toimilupaa, ja toimivaltainen viranomainen voisivat viestiä keskenään helpommin, toimivaltaisten viranomaisten olisi nimettävä toimilupamenettelyä varten yhteysviranomainen ja julkistettava yhteysviranomaista koskevat tiedot verkkosivustollaan. (3) Jotta toimivaltaiset viranomaiset pystyisivät arvioimaan, voivatko yrityksen ylimmässä hallintoelimessä tapahtuvat muutokset uhata yrityksen tehokasta, järkevää ja vakaata hoitoa, ja ottamaan asianmukaisesti huomioon yrityksen asiakkaiden edut ja markkinoiden eheyden, olisi määritettävä selkeät määräajat kyseisiä muutoksia koskevien tietojen toimittamiselle. (4) Yritykset olisi kuitenkin vapautettava vaatimuksesta toimittaa tiedot ylintä hallintoelintä koskevista muutoksista ennen muutoksen voimaantuloa, jos muutos johtuu yrityksen määräysvallan ulkopuolisista seikoista, kuten ylimmän hallintoelimen jäsenen kuolemasta. Tällöin yrityksillä olisi oltava mahdollisuus ilmoittaa tiedot toimivaltaiselle viranomaiselle kymmenen työpäivän kuluessa muutoksesta. (5) Jäsenvaltioiden tämän asetuksen mukaisesti toteuttamaan henkilötietojen käsittelyyn sovelletaan Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiiviä 95/46/EY ( 2 ). (6) Tämä asetus perustuu teknisten täytäntöönpanostandardien luonnoksiin, jotka Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen, jäljempänä EAMV, on toimittanut komissiolle. (7) EAMV on järjestänyt avoimia julkisia kuulemisia, analysoinut mahdollisia kustannuksia ja hyötyjä sekä pyytänyt lausunnon Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 1095/2010 ( 3 ) 37 artiklan mukaisesti perustetulta arvopaperimarkkina-alan osallisryhmältä, ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN ASETUKSEN: 1 artikla Yhteysviranomaisen nimeäminen Toimivaltaisten viranomaisten on nimettävä yhteysviranomainen käsittelemään kaikki tiedot, jotka saadaan hakijoilta, jotka hakevat direktiivin 2014/65/EU II osaston mukaista sijoituspalveluyrityksen toimilupaa. Nimettyä yhteysviranomaista koskevat yhteystiedot on julkistettava toimivaltaisten viranomaisten verkkosivustoilla, ja yhteystietoja on päivitettävä säännöllisesti. ( 1 ) EUVL L 173, 12.6.2014, s. 349. ( 2 ) Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 95/46/EY, annettu 24 päivänä lokakuuta 1995, yksilöiden suojelusta henkilötietojen käsittelyssä ja näiden tietojen vapaasta liikkuvuudesta (EYVL L 281, 23.11.1995, s. 31). ( 3 ) Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 1095/2010, annettu 24 päivänä marraskuuta 2010, Euroopan valvontaviranomaisen (Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen) perustamisesta sekä päätöksen N:o 716/2009/EY muuttamisesta ja komission päätöksen 2009/77/EY kumoamisesta (EUVL L 331, 15.12.2010, s. 84).