17.3.2016 L 72/1 II (Muut kuin lainsäätämisjärjestyksessä hyväksyttävät säädökset) ASETUKSET KOMISSION TÄYTÄNTÖÖNPANOASETUS (EU) 2016/378, annettu 11 päivänä maaliskuuta 2016, toimivaltaisille viranomaisille tehtävien ilmoitusten aikataulua, muotoa ja mallia koskevista Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 596/2014 mukaisista teknisistä täytäntöönpanostandardeista (ETA:n kannalta merkityksellinen teksti) EUROOPAN KOMISSIO, joka ottaa huomioon Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen, ottaa huomioon markkinoiden väärinkäytöstä (markkinoiden väärinkäyttöasetus) sekä Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2003/6/EY ja komission direktiivien 2003/124/EY, 2003/125/EY ja 2004/72/EY kumoamisesta 16 päivänä toukokuuta 2014 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 596/2014 ( 1 ) ja erityisesti sen 4 artiklan 5 kohdan kolmannen alakohdan, sekä katsoo seuraavaa: (1) Jotta varmistettaisiin raportointivelvollisuuksien johdonmukaisuus ja vähennettäisiin tällaisten velvollisuuksien piiriin kuuluvien yhteisöjen hallinnollista rasitusta, on tarpeen yhdenmukaistaa tämän asetuksen mukaiset raportointivelvollisuudet niiden raportointivelvollisuuksien kanssa, jotka vahvistetaan Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 600/2014 ( 2 ) 27 artiklan 3 kohdan kolmannen alakohdan mukaisesti myöhemmin annettavassa komission delegoidussa asetuksessa. (2) Jotta toimivaltaiset viranomaiset ja Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen (EAMV) voisivat varmistaa tietojen laadun ja tehokkaan markkinavalvonnan ja siten edistää markkinoiden luotettavuutta, niiden olisi nopeasti saatava täydelliset ilmoitukset jokaiselta kaupankäyntipäivältä. (3) Jotta toimivaltaiset viranomaiset voisivat käyttää tietoja tuloksekkaasti ja tehokkaasti, rahoitusvälineitä koskevissa ilmoituksissa olisi käytettävä yhdenmukaisia lomakemalleja ja muotoja. Näitä tarkoituksia varten olisi noudatettava kansainvälisiä standardeja, jotka koskevat kyseisissä ilmoituksissa esitettäviä tietoja. (4) Tämä asetus perustuu teknisten täytäntöönpanostandardien luonnoksiin, jotka EAMV on toimittanut komissiolle. (5) EAMV on järjestänyt avoimia julkisia kuulemisia tämän asetuksen perustana olevan teknisen täytäntöönpanostandardin luonnoksesta, analysoinut siihen mahdollisesti liittyviä kustannuksia ja hyötyjä sekä pyytänyt lausunnon Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 1095/2010 ( 3 ) 37 artiklan mukaisesti perustetulta arvopaperimarkkina-alan osallisryhmältä. (6) Rahoitusmarkkinoiden sujuvan toiminnan varmistamiseksi on tarpeen, että tämä asetus tulee voimaan kiireellisesti ja että tässä asetuksessa annettuja säännöksiä sovelletaan samasta päivämäärästä lähtien kuin asetuksessa (EU) N:o 596/2014 annettuja säännöksiä, ( 1 ) EUVL L 173, 12.6.2014, s. 1. ( 2 ) Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 600/2014, annettu 15 päivänä toukokuuta 2014, rahoitusvälineiden markkinoista sekä asetuksen (EU) N:o 648/2012 muuttamisesta (EUVL L 173, 12.6.2014, s. 84). ( 3 ) Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 1095/2010, annettu 24 päivänä marraskuuta 2010, Euroopan valvontaviranomaisen (Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen) perustamisesta sekä päätöksen N:o 716/2009/EY muuttamisesta ja komission päätöksen 2009/77/EY kumoamisesta (EUVL L 331, 15.12.2010, s. 84).
L 72/2 17.3.2016 ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN ASETUKSEN: 1 artikla 1. Kauppapaikan on jokaisena päivänä, jona se on avoinna kaupantekoa varten, viimeistään kello 21.00 Keski- Euroopan aikaa toimitettava toimivaltaiselle viranomaiselleen automatisoituja prosesseja käyttämällä asetuksen (EU) N:o 596/2014 4 artiklan 1 kohdan mukaisesti kaikkia sellaisia rahoitusvälineitä koskevat ilmoitukset, jotka ovat olleet kyseisenä päivänä ennen kello 18.00 Keski-Euroopan aikaa ensimmäisen kerran jonkin seuraavan toimen kohteena: kaupankäynnin kohteeksi ottamista koskeva pyyntö, kaupankäynnin kohteeksi ottaminen tai kaupankäynti kyseisessä kauppapaikassa, mukaan luettuina tapaukset, joissa toimeksiantoja tai noteerauksia on tehty kauppapaikan järjestelmän välityksellä, tai kaupankäynnin tai kaupankäynnin kohteeksi ottamisen päättyminen kyseisessä kauppapaikassa. 2. Kauppapaikan on toimitettava toimivaltaiselle viranomaiselle automatisoituja prosesseja käyttämällä sellaisia rahoitusvälineitä koskevat ilmoitukset, jotka ovat olleet kello 18.00 jälkeen Keski-Euroopan aikaa ensimmäisen kerran jonkin seuraavan toimen kohteena, viimeistään kello 21.00 Keski-Euroopan aikaa seuraavana päivänä, jona kauppapaikka on avoinna kaupantekoa varten: kaupankäynnin kohteeksi ottamista koskeva pyyntö, kaupankäynnin kohteeksi ottaminen tai kaupankäynti kyseisessä kauppapaikassa, mukaan luettuina tapaukset, joissa toimeksiantoja tai noteerauksia on tehty kauppapaikan järjestelmän välityksellä, tai kaupankäynnin tai kaupankäynnin kohteeksi ottamisen päättyminen kyseisessä kauppapaikassa. 3. Toimivaltaisten viranomaisten on jokaisena päivänä viimeistään kello 23.59 Keski-Euroopan aikaa lähetettävä 1 ja 2 kohdassa tarkoitetut ilmoitukset asetuksen (EU) N:o 596/2014 4 artiklan 2 kohdan mukaisesti EAMV:lle automatisoituja prosesseja sekä kyseisten viranomaisten ja EAMV:n välisiä turvallisia sähköisiä viestintäkanavia käyttämällä. 2 artikla Kaikki tiedot, jotka on asetuksen (EU) N:o 596/2014 4 artiklan 1 ja 2 kohdan mukaisesti sisällytettävä ilmoituksiin, on toimitettava tämän asetuksen liitteessä määritettyjen standardien ja muotojen mukaisesti sähköisessä ja koneellisesti luettavassa muodossa käyttämällä yhteistä XML-mallia ISO 20022 -menetelmän mukaisesti. 3 artikla Tämä asetus tulee voimaan sitä päivää seuraavana päivänä, jona se julkaistaan Euroopan unionin virallisessa lehdessä. Sitä sovelletaan 3 päivästä heinäkuuta 2016. Tämä asetus on kaikilta osiltaan velvoittava, ja sitä sovelletaan sellaisenaan kaikissa jäsenvaltioissa. Tehty Brysselissä 11 päivänä maaliskuuta 2016. Komission puolesta Puheenjohtaja Jean-Claude JUNCKER
17.3.2016 L 72/3 LIITE Toimivaltaisille viranomaisille asetuksen (EU) N:o 596/2014 mukaisesti tehtävissä ilmoituksissa käytettävät standardit ja muodot Taulukko 1 Taulukon 3 selitteet SYMBOLI TIETOTYYPPI MÄÄRITELMÄ {ALPHANUM-n} Enintään n aakkosnumeerista merkkiä Vapaa tekstikenttä {C_CODE} 6 merkkiä ISO 10962 -standardin mukainen Ckoodi {COUNTRYCODE_2} 2 aakkosnumeerista merkkiä ISO 3166-1 alpha-2 -standardin mukainen 2-kirjaiminen maakoodi {CURRENCYCODE_3} 3 aakkosnumeerista merkkiä ISO 4217 -standardin mukainen 3-kirjaiminen valuuttakoodi {DATE_TIME_FORMAT} Päivämäärä ja kellonaika ISO 8601 -muodossa Päivämäärä ja kellonaika seuraavassa muodossa: VVVV-KK-PPThh:mm:ss.ddddddZ. VVVV on vuosi; KK on kuukausi; PP on päivä; T tarkoittaa, että on käytettävä kirjainta T ; hh on tunti; mm on minuutti; ss.dddddd on sekunti ja sen desimaalit; Z on UTC-kellonaika. Päivämäärät ja kellonajat ilmoitetaan UTC-aikoina. {DATEFORMAT} Päivämäärä ISO 8601 -muodossa Päivämäärät esitetään seuraavassa muodossa: VVVV-KK-PP. {DECIMAL-n/m} Desimaaliluku, jossa on yhteensä enintään n numeroa, joista enintään m numeroa voi olla desimaaleja Numerokenttä, jossa voi olla sekä positiivisia että negatiivisia arvoja. Desimaalierotin on. (piste). Negatiivisten lukujen edessä on (miinusmerkki). Arvot pyöristetään, eikä niitä lyhennetä.
L 72/4 17.3.2016 SYMBOLI TIETOTYYPPI MÄÄRITELMÄ {INDEX} 4 aakkosnumeerista merkkiä EONA EONIA EONS EONIA SWAP EURI EURIBOR EUUS EURODOLLAR EUCH EuroSwiss GCFR GCF REPO ISDA ISDAX LIBI LIBID LIBO LIBOR MAAA Muni AAA PFAN Pfandbriefe TIBO TIBOR STBO STIBOR BBSW BBSW JIBA JIBAR BUBO BUBOR CDOR CDOR CIBO CIBOR MOSP MOSPRIM NIBO NIBOR PRBO PRIBOR TLBO TELBOR WIBO WIBOR TREA Treasury SWAP SWAP FUSW Future SWAP {INTEGER-n} Kokonaisluku, jossa on yhteensä enintään n numeroa Numerokenttä, jossa voi olla sekä positiivisia että negatiivisia kokonaislukujen arvoja. {ISIN} 12 aakkosnumeerista merkkiä ISO 6166 -standardin mukainen ISINkoodi. {LEI} 20 aakkosnumeerista merkkiä ISO 17442 -standardin mukainen oikeushenkilötunnus. {MIC} 4 aakkosnumeerista merkkiä ISO 10383 -standardin mukainen kaupankäyntipaikan koodi. {SN} 35 aakkosnumeerista merkkiä ISO 18774 -standardin mukainen SN-koodi.
17.3.2016 L 72/5 Taulukko 2 Hyödyke- ja päästöoikeusjohdannaisten jaottelu taulukkoa 3 varten (kentät 35 37) Perustuote Alatuote Alatuotteen jaottelu AGRI maatalous GROS jyvät ja öljysiemenet FWHT rehuvehnä SOYB soijapavut CORN maissi RPSD rapsinsiemenet RICE riisi SOFT viljellyt tuotteet, muut kuin viljat ja öljykasvit (softs) CCOA kaakao ROBU kahvi (robusta) WHSG valkoinen sokeri BRWN raakasokeri POTA peruna OOLI oliiviöljy LAMP oliivilamppuöljy DIRY maitotuotteet FRST metsätalous SEAF kalat ja äyriäiset LSTK kotieläimet GRIN vilja MWHT myllyvehnä NRGY energia ELEC sähkö BSLD peruskuormitus TR finanssisiirto-oikeudet PKLD huippukuormitus OFFP huippukuormitusajan ulkopuolinen NGAS maakaasu GASP GASPOOL LNGG LNG NBPG NBP NCGG NCG TTFG TTF
L 72/6 17.3.2016 Perustuote Alatuote Alatuotteen jaottelu OILP öljy BAKK Bakken BDSL biodiesel BRNT Brent BRNX Brent NX CNDA Canadian COND kondensaatti DSEL diesel DUBA Dubai ESPO ESPO ETHA etanoli FUEL polttoaine FOIL polttoöljy GOIL kaasuöljy GSLN bensiini HEAT lämmitysöljy JTFL lentopetroli KERO kerosiini LLSO Light Louisiana Sweet (LLS) MARS Mars NAPH Naphtha NGLO nesteytetty maakaasu (LNG) TAPI Tapis URAL Urals WTIO WTI COAL hiili INRG energialajien välinen RNNG uusiutuva energia LGHT kevyet jalosteet DIST tisleet ENVR ympäristö EMIS päästöt CERE CER ERUE ERU EUAE EUA EUAA EUAA WTHR sää CRBR hiileen liittyvä
17.3.2016 L 72/7 Perustuote Alatuote Alatuotteen jaottelu FRGT rahti WETF nestemäinen rahti TNKR säiliöalukset DRYF kuivarahti DBCR kuivairtolastialukset CSHP konttialukset FRTK lannoite AMMO ammoniakki DAPH DAP (diammoniumfosfaatti) PTSH kalium SLPH rikki UREA urea UAAN UAN (urea ja ammoniumnitraatti) INDP teollisuustuotteet CSTR rakentaminen MFTG valmistus METL metallit NPRM muut kuin jalometallit ALUM alumiini ALUA alumiiniseokset CBLT koboltti COPR kupari IRON rautamalmi LEAD lyijy MOLY molybdeeni NASC NASAAC NICK nikkeli STEL teräs TINN tina ZINC sinkki PRME jalometallit GOLD kulta SLVR hopea PTNM platina PLDM palladium MCEX monta hyödykettä käsittävä eksoottinen (Multi Commodity Exotic) PAPR paperi CBRD pakkauskartonki NSPT sanomalehtipaperi PULP sellu RCVP keräyspaperi
L 72/8 17.3.2016 Perustuote Alatuote Alatuotteen jaottelu POLY polypropeeni PLST muovi INFL inflaatio OEST viralliset taloustilastot OTHC muut C10, kuten määritellään Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 600/2014 täydentämisestä kauppapaikoille ja sijoituspalveluyrityksille joukkovelkakirjalainojen, strukturoitujen rahoitustuotteiden, päästöoikeuksien ja johdannaisten osalta asetettavia avoimuusvaatimuksia koskevilla teknisillä sääntelystandardeilla annetun komission täytäntöönpanoasetuksen liitteessä III olevan taulukon 10.1 jaksossa 10. DLVR toimitetaan NDLV ei toimiteta Taulukko 3 Asetuksen (EU) N:o 596/2014 4 artiklan 1 ja 2 kohdan mukaisesti tehtävissä ilmoituksissa käytettävät standardit ja muodot Nro Yleisiin tietoihin liittyvät kentät KENTTÄ RAPORTOINNISSA KÄYTETTÄVÄT STANDARDIT JA MUODOT 1 Instrumentin tunnistekoodi {ISIN} 2 Instrumentin täydellinen nimi {ALPHANUM-350} 3 Instrumentin luokittelu {C_CODE} 4 Hyödykejohdannaisen indikaattori true Kyllä false Ei Liikkeeseenlaskijaan liittyvät kentät 5 Liikkeeseenlaskijan tai kauppapaikan ylläpitäjän koodi {LEI} Kauppapaikkaan liittyvät kentät 6 Kauppapaikka {MIC} 7 Rahoitusinstrumentin lyhytnimi {SN} 8 Kaupankäynnin kohteeksi ottamista koskeva liikkeeseenlaskijan pyyntö true Kyllä false Ei
17.3.2016 L 72/9 Nro KENTTÄ RAPORTOINNISSA KÄYTETTÄVÄT STANDARDIT JA MUODOT 9 Kaupankäynnin kohteeksi ottamisen hyväksymispäivä 10 Kaupankäynnin kohteeksi ottamista koskevan pyynnön päivämäärä 11 Kaupankäynnin kohteeksi ottamisen päivämäärä tai ensimmäisen kaupanteon päivämäärä {DATE_TIME_FORMAT} {DATE_TIME_FORMAT} {DATE_TIME_FORMAT} 12 Päättymispäivä {DATE_TIME_FORMAT} Nimellisarvoon liittyvät kentät 13 Nimellisvaluutta 1 {CURRENCYCODE_3} Joukkovelkakirjoihin tai muihin arvopaperistettuihin velan muotoihin liittyvät kentät {DECIMAL-18/5} 15 Erääntymispäivä {DATEFORMAT} 16 Nimellisarvon valuutta {CURRENCYCODE_3} 17 Nimellisarvo instrumenttia kohden / pienin mahdollinen kaupankäynnin arvo {DECIMAL-18/5} 18 Kiinteä tuottoprosentti {DECIMAL-11/10} Prosentteina ilmaistuna (esimerkiksi 7.0 on 7 % ja 0.3 on 0,3 %) 19 Vaihtuvakorkoisen joukkovelkakirjan indeksin/vertailuarvon tunniste 20 Vaihtuvakorkoisen joukkovelkakirjan indeksin/vertailuarvon nimi 14 Liikkeeseen laskettu kokonaisnimellismäärä 21 Vaihtuvakorkoisen joukkovelkakirjan indeksin/vertailuarvon voimassaoloaika 22 Vaihtuvakorkoisen joukkovelkakirjan indeksin/vertailuarvon spread peruspisteinä (Base Point Spread) {ISIN} {INDEX} tai {ALPHANUM-25} jos indeksin nimeä ei ole luettelossa {INDEX} {INTEGER-3}+ DAYS päivää {INTEGER-3}+ WEEK viikkoa {INTEGER-3}+ MNTH kuukautta {INTEGER-3}+ YEAR vuotta {INTEGER-5} 23 Joukkovelkakirjan etuoikeusasema SNDB etuoikeutettu velka MZZD mezzanine-luokka SBOD toissijainen velka JUND etuoikeusasemaltaan huonompi velka
L 72/10 17.3.2016 Nro KENTTÄ RAPORTOINNISSA KÄYTETTÄVÄT STANDARDIT JA MUODOT Johdannaisiin ja arvopaperistettuihin johdannaisiin liittyvät kentät 24 Erääntymispäivä {DATEFORMAT} 25 Hintakerroin {DECIMAL-18/17} 26 Kohde-etuutena olevan instrumentin koodi {ISIN} 27 Kohde-etuuden liikkeeseenlaskija {LEI} 28 Kohde-etuutena olevan indeksin nimi {INDEX} tai {ALPHANUM-25} jos indeksin nimeä ei ole luettelossa {INDEX} 29 Kohde-etuutena olevan indeksin voimassaoloaika {INTEGER-3}+ DAYS päivää {INTEGER-3}+ WEEK viikkoa {INTEGER-3}+ MNTH kuukautta {INTEGER-3}+ YEAR vuotta 30 Option tyyppi PUTO myyntioptio CALL osto-optio OTHR jollei voida määrittää, onko kyseessä osto- vai myyntioptio 31 Toteutushinta {DECIMAL-18/13}, jos hinta ilmaistaan rahamääräisesti {DECIMAL-11/10}, jos hinta ilmaistaan prosentteina tai tuottona {DECIMAL-18/17}, jos hinta ilmaistaan peruspisteinä PNDG, jos hintaa ei ole saatavilla 32 Toteutushinnan valuutta {CURRENCYCODE_3} 33 Option toteutustapa EURO eurooppalainen AMER amerikkalainen ASIA aasialainen BERM bermudalainen n tyyppinen 34 Toimitustapa PHYS fyysinen selvitys CASH käteisselvitys OPTN vastapuolen valittavissa tai kolmannen osapuolen päättämä
17.3.2016 L 72/11 Nro Hyödyke- ja päästöoikeusjohdannaiset KENTTÄ RAPORTOINNISSA KÄYTETTÄVÄT STANDARDIT JA MUODOT 35 Perustuote Ainoastaan hyödyke- ja päästöoikeusjohdannaisten jaottelutaulukon Perustuote -sarakkeen arvot ovat sallittuja. 36 Alatuote Ainoastaan hyödyke- ja päästöoikeusjohdannaisten jaottelutaulukon Alatuote -sarakkeen arvot ovat sallittuja. 37 Alatuotteen jaottelu Ainoastaan hyödyke- ja päästöoikeusjohdannaisten jaottelutaulukon Alatuotteen jaottelu -sarakkeen arvot ovat sallittuja. 38 Liiketoimen tyyppi FUTR futuurit OPTN optiot TAPO Tapos SWAP swapit MINI Minis OTCT OTC ORIT Outright CRCK Crack DIFF Differential 39 Lopullisen hinnan tyyppi ARGM Argus/McCloskey BLTC Baltic EXOF Exchange GBCL GlobalCOAL IHSM IHS McCloskey PLAT Platts Korkojohdannaiset Tämän jakson kentät olisi täytettävä vain sellaisten instrumenttien osalta, joiden kohde-etuutena on korkotyyppinen mutta rahoitusvälineisiin kuulumaton instrumentti. 40 Viitekorko {INDEX} tai {ALPHANUM-25} jos viitekorkoa ei ole luettelossa {INDEX}
L 72/12 17.3.2016 Nro KENTTÄ RAPORTOINNISSA KÄYTETTÄVÄT STANDARDIT JA MUODOT 41 Korko (IR) Sopimuksen voimassaoloaika {INTEGER-3}+ DAYS päivää {INTEGER-3}+ WEEK viikkoa {INTEGER-3}+ MNTH kuukautta {INTEGER-3}+ YEAR vuotta 42 Nimellisvaluutta 2 {CURRENCYCODE_3} 43 Ensimmäisen korkovirran kiinteä kurssi {DECIMAL -11/10} Prosentteina ilmaistuna (esimerkiksi 7.0 on 7 % ja 0.3 on 0,3 %) 44 Toisen korkovirran kiinteä kurssi {DECIMAL -11/10} Prosentteina ilmaistuna (esimerkiksi 7.0 on 7 % ja 0.3 on 0,3 %) 45 Toisen korkovirran vaihtuva kurssi {INDEX} tai {ALPHANUM-25} jos viitekorkoa ei ole luettelossa {INDEX} 46 Korko (IR) Sopimuksen voimassaoloaika toisen korkovirran osalta {INTEGER-3}+ DAYS päivää {INTEGER-3}+ WEEK viikkoa {INTEGER-3}+ MNTH kuukautta {INTEGER-3}+ YEAR vuotta Valuuttajohdannaiset Tämän jakson kentät olisi täytettävä vain sellaisten instrumenttien osalta, joiden kohde-etuutena on valuuttatyyppinen mutta rahoitusvälineisiin kuulumaton instrumentti. 47 Nimellisvaluutta 2 {CURRENCYCODE_3} 48 Valuutta (FX) Tyyppi FXCR ristikkäiskurssit FXEM kehittyvät markkinat FXMJ majors