LOMAKE ASIAKKAAN LUOKITTELEMISEKSI

Transkriptio

1 LOMAKE ASIAKKAAN LUOKITTELEMISEKSI Asiakas täyttää ASIAKKAAN PERUSTIEDOT Nimi Henkilötunnus/Y-tunnus Osoite Puhelinnumero Faksi Sähköposti Yhteyshenkilö Yhteisöasiakkaan pääasiallinen toimiala Luokittelun perusteena olevat tiedot tai luokittelun muuttamista koskevaan hakemukseen 1. YKSITYISHENKILÖ Yli euron suuruisia liiketoimia neljännesvuodessa viimeisen neljän vuosineljänneksen aikana keskimäärin, kappaletta: Sijoitussalkun arvo (sis. käteisvarat), euroa: Kokemusta ammattimaisesta rahoitusalan tehtävästä, jossa edellytetään tietämystä suunnitelluista liiketoimista ja palveluista, vuotta: Tehtävä on/on ollut: Muita tietoja, joilla voi olla merkitystä päätöksenteossa: Sivu 1 / 5

2 2. YHTEISÖT JA YRITYKSET Suuryritys Yritys, joka täyttää viimeksi päättyneeltä täydeltä tilikaudelta laaditun tilinpäätöksen mukaan kaksi seuraavista kolmesta vaatimuksesta: a) taseen loppusumman on vähintään euroa b) liikevaihto on vähintään euroa c) omat varat ovat vähintään euroa Yhteisöt säätiö, jonka pääasiallisena toimialana ei ole rahoitusvälineisiin sijoittaminen yhdistys, jonka pääasiallisena toimialana ei ole rahoitusvälineisiin sijoittaminen yritys, joka ei täytä edellä mainittuja suuryrityksen kriteereitä ja jonka pääasiallisena toimialana ei ole rahoitusvälineisiin sijoittaminen seurakunta kunta kuntayhtymä Yhteisösijoittajat sijoituspalveluyritys rahastoyhtiö optioyhteisö luottolaitos arvopaperipörssi selvitysyhteisö arvopaperikeskus vakuutusyhtiölain mukainen vakuutusyhtiö työeläkevakuutusyhtiö, eläkesäätiö, eläkekassa sijoituspalveluyrityksistä annetun lain 1 :n 3 momentin 6 ja 7 kohdassa tarkoitettu yhteisö yhteisösijoittaja, jonka pääasiallisena toimialana on rahoitusvälineisiin sijoittaminen Julkisyhteisö: valtio valtionkonttori valtion liikelaitos Muu yhteisö muu yhteisö, mikä Yli euron suuruisia liiketoimia neljännesvuodessa viimeisen neljän vuosineljänneksen aikana keskimäärin, kappaletta: Sijoitussalkun arvo (sis. käteisvarat), euroa: Asiakkaan edustajalla on kokemusta ammattimaisesta rahoitusalan tehtävästä, jossa edellytetään tietämystä suunnitelluista liiketoimista ja palveluista, vuotta: Asiakkaan edustajan tehtävä on/on ollut: Taseen loppusumma viimeksi päättyneeltä täydeltä tilikaudelta laaditun tilinpäätöksen mukaan, euroa: Liikevaihto viimeksi päättyneeltä täydeltä tilikaudelta laaditun tilinpäätöksen mukaan, euroa: Omat varat viimeksi päättyneeltä täydeltä tilikaudelta laaditun tilinpäätöksen mukaan, euroa: Muita tietoja, joilla voi olla merkitystä päätöksenteossa: Sivu 2 / 5

3 Allekirjoitus Vakuutan, että antamani tiedot ovat oikein. Aika ja paikka Allekirjoitus Nimenselvennys Lisätietoja asiakasluokittelusta osoitteesta tai puh Lomakkeen palautus: VISIO Varainhoito Oy Aleksanterinkatu 21 H Helsinki faksi: sähköposti: [email protected] VISIO Varainhoito Oy täyttää: Asiakkaalla on valmiudet tehdä itsenäisiä sijoituspäätöksiä ja ymmärtää niihin liittyvät riskit Asiakkaalla ei ole valmiuksia tehdä itsenäisiä sijoituspäätöksiä ja ymmärtää niihin liittyviä riskejä Asiakkaan luokitus on edellä mainittujen tietojen perusteella ei-ammattimaiseksi asiakkaaksi hyväksyttäväksi vastapuoleksi ammattimaiseksi asiakkaaksi Päiväys Allekirjoitus Sivu 3 / 5

4 MiFID, VISIO Varainhoito Oy:n asiakasluokittelu A. EI-AMMATTIMAINEN ASIAKAS Muu kuin ammattimainen asiakas B. AMMATTIMAINEN ASIAKAS 1. Yhteisöt Rahoitusmarkkinoilla toimiluvan nojalla toimintaa harjoittava tai säännelty yhteisö ja siihen rinnastettava ulkomainen viranomaisvalvonnassa oleva yhteisö: a) sijoituspalveluyritys b) luottolaitos c) rahastoyhtiö d) optioyhteisö e) arvopaperipörssi f) selvitysyhteisö g) arvopaperikeskus h) vakuutusyhtiölaissa tarkoitettu vakuutusyhtiö i) työeläkevakuutusyhtiö, eläkesäätiö ja eläkekassa j) sijoituspalveluyrityksistä annetun lain 1 :n 3 momentin 6 ja 7 kohdassa tarkoitettu yhteisö k) hyödykkeitä ja hyödykejohdannaisia omaan lukuunsa ostava ja myyvä yritys l) muu yhteisösijoittaja 2. Suuryritykset Yritys, joka täyttää viimeksi päättyneeltä täydeltä tilikaudelta laaditun tilinpäätöksen mukaan kaksi seuraavista kolmesta vaatimuksesta: d) taseen loppusumman on vähintään euroa e) liikevaihto on vähintään euroa f) omat varat ovat vähintään euroa 3. Valtio, kunta ja niiden yksiöt a) Suomen valtio b) Valtiokonttori ja valtion liikelaitos c) suomalainen kunta ja kuntayhtymä d) ulkomainen valtio e) valtionvelkaa hoitava elin f) ulkomaisen valtion alueellinen hallintoyksikkö 4. Keskuspankit a) Euroopan keskuspankki b) Suomen Pankki c) ulkomainen keskuspankki d) Kansainvälinen valuuttarahasto, Maailmanpankki ja niihin rinnastettava kansainvälinen yhteisö tai organisaatio 5. Yhteisösijoittajat Pääasiallisena toimialana on rahoitusvälineisiin sijoittaminen ja asiakas täyttää vähintään kaksi seuraavista vaatimuksista: a) asiakas on toteuttanut vähintään euron liiketoimia kyseisillä markkinoilla keskimäärin vähintään kymmenen kertaa neljännesvuodessa viimeksi kuluneen neljän vuosineljänneksen aikana b) asiakkaan sijoitussalkun arvo ylittää euroa c) sijoitustoiminnasta vastuullisella henkilöllä on vähintään vuoden kokemus sijoitustoiminnasta rahoitusalalla 6. Asiakkaan oman hakemuksen perusteella, jolloin edellytyksenä: 6.1 Asiakas hakee kirjallisesti 6.2 Asiakas täyttää vähintään kaksi seuraavista vaatimuksista: a) asiakas on toteuttanut huomattavan suuria liiketoimia (vähintään euron suuruisia) kyseisillä markkinoilla keskimäärin kymmenen kertaa neljännesvuodessa viimeksi kuluneen neljän vuosineljänneksen aikana b) asiakkaan sijoitussalkun arvo on yli euroa Sivu 4 / 5

5 c) asiakas työskentelee tai on työskennellyt rahoitusalalla ammattimaisesti vähintään vuoden 6.3 Yhtiö on arvioinut, että asiakkaalla on valmiudet tehdä itsenäisiä sijoituspäätöksiä ja ymmärtää niihin liittyvät riskit ja yhtiö hyväksyy asiakkaan hakemuksen 6.4 Yhtiö ilmoittaa asiakkaalle kirjallisesti, ettei asiakas kuulu arvopaperimarkkinalain 4 luvun menettelysäännösten suojan ja sijoittajien korvausrahastosuojan piiriin 6.5 Asiakas ilmoittaa yhtiölle kirjallisesti olevansa tietoinen menettelytapasäännösten suojan ja sijoittajien korvausrahastosuojan menettämisestä C. HYVÄSYTTÄVÄ VASTAPUOLI 1. Yhteisöt/yritykset Samat ryhmät yrityksiä kuin kohdassa B. Ammattimainen asiakas 1. Yhteisöt/yritykset 2. Suuryritykset Yritykset kuten kohdassa B. Ammattimainen asiakas 2. Suuryritykset ja joka antaa nimenomaisen suostumuksensa tulla kohdelluksi hyväksyttävänä vastapuolena. 3. Valtio, kunta ja niiden yksiköt a) Suomen valtio b) Valtiokonttori ja valtion liikelaitos c) suomalainen kunta ja kuntayhtymä d) ulkomainen valtio e) valtionvelkaa hoitava elin f) ulkomaisen valtion alueellinen hallintoyksikkö 4. Keskuspankit a) Euroopan keskuspankki b) Suomen Pankki c) ulkomainen keskuspankki d) Kansainvälinen valuuttarahasto, Maailmanpankki ja niihin rinnastettava kansainvälinen yhteisö tai organisaatio 5. Ammattimaisen asiakkaan hakemuksen perusteella Asiakas, joka kohdassa B.6 voi edellytysten mukaan pyytää luokittelun muuttamista ammattimaiseksi asiakkaaksi voi lisäksi pyytää, että häntä kohdellaan hyväksyttävänä vastapuolena sellaisissa liiketoimissa ja palveluissa, joiden osalta häntä voi pitää ammattimaisena asiakkaana. Sivu 5 / 5