Ehdotus EUROOPAN PARLAMENTIN JA NEUVOSTON ASETUS

Transkriptio

1 EUROOPAN KOMISSIO Bryssel COM(2016) 616 final 2016/0295 (COD) Ehdotus EUROOPAN PARLAMENTIN JA NEUVOSTON ASETUS kaksikäyttötuotteiden vientiä, siirtoa, välitystä, teknistä apua ja kauttakulkua koskevan unionin valvontajärjestelmän perustamisesta (uudelleenlaadittu) {SWD(2016) 314 final} {SWD(2016) 315 final} FI FI

2 PERUSTELUT 1. EHDOTUKSEN TAUSTA Ehdotuksen perustelut ja tavoitteet Euroopan unionin neuvosto hyväksyi toukokuussa 2009 kaksikäyttötuotteiden vientiä, siirtoa, välitystä ja kauttakulkua koskevan yhteisön valvontajärjestelmän perustamisesta annetun asetuksen (EY) N:o 428/2009 1, jäljempänä asetus. Komissio esitti lokakuussa 2013 asetuksen 25 artiklan 2 kohdan mukaisesti Euroopan parlamentille ja neuvostolle kertomuksen 2 asetuksen täytäntöönpanosta. Kertomuksessa todettiin, että EU:n vientivalvontajärjestelmä muodostaa vakaan lainsäädäntö- ja institutionaalisen perustan, mutta se ei voi pysyä muuttumattomana, vaan sitä on parannettava, jotta uusiin haasteisiin kyettäisiin vastaamaan. Komissio antoi huhtikuussa 2014 tiedonannon 3, jossa esitetään konkreettisia toimintapoliittisia vaihtoehtoja EU:n vientivalvontajärjestelmän uudelleenarvioimiseksi ja mukauttamiseksi nopeasti muuttuviin teknisiin, taloudellisiin ja poliittisiin olosuhteisiin. Vuonna 2015 komissio teki tiedonannossa esitetyistä tarkasteluvaihtoehdoista vaikutustenarvioinnin, jonka avulla määritetään parhaiten soveltuvat sääntely- ja muut toimet, joilla ne toteutetaan. Tämä ehdotus on laadittu ottaen huomioon kyseisen vaikutustenarvioinnin päätelmät. Vientivalvontapolitiikan uudelleenarviointi on nimetty sääntelyn toimivuutta ja tuloksellisuutta koskevan ohjelman (REFIT) piiriin kuuluvaksi aloitteeksi, koska sen avulla voidaan yksinkertaistaa sääntelyä ja keventää sääntelytaakkaa. Neuvoston asetusta (EY) N:o 428/2009 on muutettu useita kertoja. Koska uusia muutoksia on määrä tehdä, asetus olisi selkeyden ja luettavuuden vuoksi uudelleenlaadittava. Yhdenmukaisuus muiden alaa koskevien politiikkojen säännösten kanssa Ehdotuksen tavoitteena on tukea unionin yleisiä toimintapoliittisia tavoitteita Euroopan unionista tehdyn sopimuksen 3 artiklan mukaisesti eli edistää rauhaa ja turvallisuutta sekä vapaata ja oikeudenmukaista kauppaa ja ihmisoikeuksien suojelua. Ehdotuksella tuetaan Euroopan turvallisuusstrategiaa 4 ja vastataan etenkin vuonna 2013 annettuihin neuvoston päätelmiin 5 joukkotuhoaseiden leviämisen aiheuttamista uusista haasteista. Ehdotuksella varmistetaan myös, että EU ja sen jäsenvaltiot tosiasiallisesti noudattavat kansainvälisiä velvoitteitaan etenkin joukkotuhoaseiden leviämisen estämiseksi. Lisäksi ehdotuksella tehostetaan EU:n pyrkimyksiä estää valtiosta riippumattomia toimijoita saamasta haltuunsa arkaluonteisia tuotteita ja edistetään siten terrorismin torjuntaa. 6 Lopuksi voidaan vielä todeta, että siviili- ja puolustusalojen rajan käydessä yhä hämärämmäksi ehdotuksella edistetään hybridiuhkia torjuvia EU:n toimia. 7 Ehdotus on täysin johdonmukainen EU:n kauppapoliittisen tavoitteen kanssa, jonka mukaan edistetään kilpailukykyä ja vähennetään kaupan vääristymiä, sekä vuonna 2015 annetun Kaikkien kauppaa koskevan tiedonannon 8 kanssa, jossa ehdotetaan EU:n EUVL L 134, , s. 1 COM(2013) 710 final, COM(2014) 244 final, Eurooppa-neuvosto hyväksyi Euroopan turvallisuusstrategian 12. joulukuuta Neuvoston päätelmät joukkotuhoaseiden leviämisen asettamia uusia haasteita koskevan tehokkaan EU:n politiikan jatkamisen varmistamisesta, 21. lokakuuta EYVL L 164, , s. 3. JOIN(2016) 18, 6. huhtikuuta COM(2015) 497, 14. lokakuuta FI 2 FI

3 vientivalvontapolitiikan kunnianhimoista uudistusta, jotta ehkäistään digitaalisten seurantaja tunkeutumisjärjestelmien väärinkäyttöä, joka johtaa ihmisoikeusrikkomuksiin. Yhdenmukaisuus unionin muiden politiikkojen kanssa Ehdotuksella ja erityisesti sen verkkovalvontateknologioiden valvontaan liittyvillä säännöksillä edistetään yleistä ihmisoikeuksien suojelua noudattaen vuonna 2015 annettua ihmisoikeuksia koskevaa toimintasuunnitelmaa 9 sekä ilmaisunvapautta koskevia EU:n suuntaviivoja 10, joissa nimenomaisesti kehotetaan tiukentamaan tällaisten teknologioiden viennin valvontaa. Ehdotuksella tuetaan myös digitaalisten sisämarkkinoiden strategiaa, koska verkkovalvontateknologian valvonnan käyttöönotolla halutaan puuttua sähköiseen kaupankäyntiin liittyviin riskeihin. Koska ehdotuksen tavoitteena on erityisesti vähentää hallinnollista rasitetta yksinkertaistamalla ja keventämällä EU:n lainsäädäntöä, se palvelee myös REFIT-ohjelman tavoitteiden toteuttamista. 2. OIKEUSPERUSTA, TOISSIJAISUUSPERIAATE JA SUHTEELLISUUSPERIAATE Oikeusperusta Kaksikäyttötuotteiden vientivalvonta on Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen (SEUT-sopimuksen) 207 artiklan nojalla erottamaton osa yhteistä kauppapolitiikkaa. Toissijaisuusperiaate Kaksikäyttötuotteiden kaupan on perustuttava yhteisiin periaatteisiin SEUT-sopimuksen 207 artiklan mukaisesti kunnioittaen kuitenkin jäsenvaltioiden toimivaltaa turvallisuuden alalla. EU:n toimet ovat tarpeen myös siksi, että asetetut turvallisuustavoitteet voidaan saavuttaa kollektiivisesti vain, jos toimivaltaiset viranomaiset toimivat tiiviissä yhteistyössä ja samojen periaatteiden mukaisesti. EU-tason toimet ovat tarpeen myös jotta voitaisiin puuttua kilpailun vääristymiin sisämarkkinoilla sekä edistää tarkastusten lähentämistä kolmansien maiden kanssa ja tasavertaisempia toimintaedellytyksiä maailmanlaajuisella tasolla. EU:n toimia voidaan perustella Euroopan unionin perusoikeuskirjalla, koska tiettyjen kaksikäyttötuotteiden viennin on todettu voivan vaikuttaa moniin ihmisoikeuksiin etenkin verkkovalvontateknologian viennin osalta. Suhteellisuusperiaate Tämän ehdotuksen säännökset rajoittuvat siihen, mikä on tarpeen asetuksen tavoitteiden saavuttamiseksi, ja näin ollen ne ovat suhteellisuusperiaatteiden mukaisia. Ehdotus koostuu enimmäkseen voimassa oleviin asetuksen (EY) 428/2009 säännöksiin tehtävistä muutoksista, joilla perustellusti parannetaan valvonnan tehokkuutta ja johdonmukaisuutta kaikkialla EU:ssa. Lisäksi ehdotetaan muutoksia, joiden tavoitteena on yksinkertaistaa valvontaan liittyvää hallintoa ja vähentää sisämarkkinoiden toimijoille koituvaa rasitetta. Ehdotus sisältää kuitenkin myös uusia, tietynlaisen verkkovalvontateknologian valvontaan sovellettavia säännöksiä, joilla täydennetään vientivalvontapolitiikan uudelleenarvioinnin yhteydessä todettua sääntelyn puutteellisuutta eli tämän alan valvonnan riittämätöntä oikeusperustaa JOIN(2015) 16, 28. huhtikuuta Ulkoasiainneuvosto, 12. toukokuuta FI 3 FI

4 Kuten vaikutustenarvioinnista käy ilmi, ohjeiden kaltaisilla muilla välineillä voitaisiin kätevästi täydentää ja tukea lainsäädännön muutosten täytäntöönpanoa, mutta niiden avulla ei voitaisi puuttua joidenkin asetuksen säännösten oikeudelliseen epäselvyyteen eikä verkkovalvontateknologian riittämättömään valvontaan. Siksi asetukseen on tarpeen tehdä muutoksia. 3. JÄLKIARVIOINTIEN, SIDOSRYHMIEN KUULEMISTEN JA VAIKUTUSTENARVIOINTIEN TULOKSET Jälkiarvioinnin tulokset Vuonna 2011 komissio antoi vihreän kirjan 11, jossa se pyysi sidosryhmiä esittämään kantansa EU:n vientivalvontajärjestelmästä. Selvitys tämän prosessin tuloksista esitettiin komission yksiköiden valmisteluasiakirjassa Kaksikäyttötuotteiden vientiä koskeva Euroopan unionin valvontajärjestelmä: turvallisuuden ja kilpailukyvyn varmistaminen muuttuvassa maailmassa 12. Valmisteluasiakirjassa todettiin, että sidosryhmät vaativat monenlaisia muutoksia EU:n vientivalvontajärjestelmään, jotta se voitaisiin mukauttaa nopeasti muuttuviin teknisiin, taloudellisiin ja poliittisiin muutoksiin. Valmisteluasiakirja oli perustana asetuksen täytäntöönpanoa koskevalle kertomukselle 13, jonka komissio esitti Euroopan parlamentille ja neuvostolle ja joka mahdollisti EU:n vientivalvontajärjestelmän uudelleenarvioinnin. Sidosryhmien kuuleminen Komissio toteutti sidosryhmien laajamittaiset kuulemiset tämän ehdotuksen valmistelun tukemiseksi. Kuulemiseen sisältyi säännöllisiä kohdennettuja seminaareja ja tiedotusta keskeisille sidosryhmille, jotta kaksikäyttötuotealan, kansalaisyhteiskunnan ja jäsenvaltioiden kanssa saatiin aikaan vuoropuhelua. Myös vaikutustenarviointiin liittyi kohdennettuja sidosryhmien kuulemisia. Vuosina teetettiin tietojenkeruututkimus, joka sisälsi kohdennettuja kyselytutkimuksia toimialajärjestöille ja yrityksille, kansallisille viranomaisille, tiedeyhteisölle ja kansalaisjärjestöille. Osana vaikutustenarviointia komissio toteutti vuonna 2015 myös julkisen kuulemisen, joka koski tarkasteluvaihtoehtoja ja niiden vaikutuksia 14. Sidosryhmät olivat yleisesti samaa mieltä siitä, että nykyisten sääntöjen uudelleentarkastelu tehostaisi vientivalvontajärjestelmää etenkin niiltä osin kuin kyseessä ovat järjestelmän mahdollisuudet puuttua kehittyviin turvallisuusriskeihin, kuten joukkotuhoaseiden leviämiseen ja terrorismiin, ja vastata tieteen ja teknologian nopeaan kehitykseen, ja että uudelleentarkastelulla voitaisiin tehostaa myös vientivalvontajärjestelmän hallintoa ja yritysten kilpailukykyä. Toisaalta useat sidosryhmät ilmaisivat huolensa taloudellisista vaikutuksista, joita saattaisi aiheutua sellaiseen vientiin kohdistuvista valvontavaihtoehdoista, jota olisi mahdollista käyttää kolmansien maiden ihmisoikeusloukkauksissa. Asiantuntijatiedon keruu ja käyttö Koska kaksikäyttötuotteiden valmistuksesta tai kaupasta ei ole virallisia tilastoja, komissio on vuodesta 2013 lähtien kehittänyt tilastomenetelmää kaksikäyttötuotteiden kauppavirtojen arvioimiseksi ja hyödyntää lisäksi jäsenvaltioiden jakamia vientilupatietoja. Menetelmä validoitiin vaikutustenarvioinnin osana teetetyssä tietojenkeruututkimuksessa, jossa saatiin KOM(2011) 393, SWD(2013)7, COM(2013) 710 final, FI 4 FI

5 tarkempaa tietoa esimerkiksi kaksikäyttötuotteisiin liittyvistä kauppavirroista ja yksittäisistä sektoreista. Yksityissektorilla tehdyillä haastatteluilla ja kyselytutkimuksilla sekä avoimista lähteistä ja erityistutkimuksilla saadut tiedot toivat lisäselvennystä kaksikäyttötuotteiden kauppaan. Vaikutustenarviointi Vaikutustenarviointiraportti esitettiin maaliskuussa 2016 sääntelyntarkastelulautakunnalle, joka antoi siitä myönteisen lausunnon huomautuksin. Lausunto on saatavissa Europasivustolla osoitteessa Perusskenaarion (toiminnan säilyttäminen ennallaan) ohella arvioitiin neljän muun skenaarion vaikutukset: vaihtoehto 2 Täytäntöönpanon ja sen valvonnan tuki (koostuu ei-sitovista instrumenteista ja ohjeista), vaihtoehto 3 EU-järjestelmän parantaminen (sääntelykehyksen mukauttaminen), vaihtoehto 4 EU-järjestelmän uudenaikaistaminen (keskittyy verkkovalvontateknologioihin ja ihmisoikeuksiin) ja vaihtoehto 5 EU-järjestelmän uudelleenjärjestely (valvonnan täysimääräinen keskittäminen EU:n tasolle). Parhaana pidetty vaihtoehto oli vaihtoehtojen 3 ja 4 yhdistelmä. Vaihtoehto 3 EUjärjestelmän parantaminen näyttää olevan tehokkain ja vaikuttavin vaihtoehto havaittuihin ongelmiin puuttumiseksi ja ottaen huomioon talouteen ja yhteiskuntaan liittyvät vaikutuskriteerit (turvallisuus ja ihmisoikeudet). Myös vaihtoehto 4 EU-järjestelmän uudenaikaistaminen valittiin joidenkin sidosryhmien epäilyistä huolimatta. On tunnustettava, että vaihtoehto 4 saattaisi lisätä toimijoille ja viranomaisille koituvaa rasitetta, koska valvontaa sovellettaisiin uuteen tuote- ja teknologiaryhmään. Siihen sisältyy myös riski, että maailmanlaajuisella tasolla syntyisi kilpailun vääristymiä, koska ei voida taata, että muut keskeisen teknologian toimittajat ottavat käyttöön vastaavanlaisen valvonnan. Vaihtoehdon 4 odotetaan kuitenkin edistävän merkittävästi turvallisuutta ja ihmisoikeuksia, sillä se näyttää olevan välttämätön edellytys sille, että EU-tuotteiden viennistä kolmansiin maihin aiheutuvat ihmisoikeusloukkaukset voidaan estää ja EU:hun ja sen kansalaisiin kohdistuvat verkkovalvontateknologioista johtuvat turvallisuusriskit poistaa. Tämä arviointi huomioon ottaen ehdotukseen on valittu kaksijakoinen lähestymistapa, jossa yhdistyvät tiettyjen luetteloon kuuluvien tuotteiden yksityiskohtainen valvonta ja kohdennettu koontilauseke ( catch-all clause ), jolloin näitä kahta voidaan käyttää eräänlaisena hätäjarruna tapauksissa, joissa on näyttöä väärinkäytön riskistä. Tällaisen uuden valvonnan huolellisesti suunnitellulla rakenteella varmistettaisiin se, että negatiivisia vaikutuksia on hyvin vähän ja ne kohdistuvat vain pieneen osaan kaupankäynnistä. Vaikka vaihtoehdolla 2 on positiiviset pitkäaikaisvaikutukset, se on lyhyellä ja keskipitkällä aikavälillä suhteellisen kallis, ja sen toteuttaminen edellyttäisi lisäresursseja sekä kansallisella että EU:n tasolla. Siksi vaihtoehtoa 2 ei valittu, vaikka joidenkin toimien (kuten sähköisten lupajärjestelmien ja tuotannonalan teknisen konsultoinnin) vähittäistä toteuttamista voitaisiinkin harkita tehtävien selkeän priorisoinnin perusteella ja edellyttäen, että tarvittavat resurssit ovat osoitettavissa. Tässä tapauksessa resursseja olisi saatava mm. jäsenvaltioiden ja toimialan kaltaisten keskeisten sidosryhmien antamien yhteisten sitoumusten kautta. Vaihtoehto 5 olisi edellyttänyt perinpohjaista muutosta EU:n lähestymistapaan vientivalvontaan, kuten valvonnan täytäntöönpanon keskittämistä ja keskitetyn lupaviraston perustamista EU:n tasolle. Tätä vaihtoehtoa ei valittu, koska se aiheuttaisi merkittäviä hallinnollisia, rahoituksellisia ja lainsäädännön muuttamiseen liittyviä kustannuksia ja koska se ei saanut tukea sidosryhmiltä. FI 5 FI

6 Sääntelyn toimivuus ja yksinkertaistaminen Koska ehdotus on REFIT-aloite, sen odotetaan tuovan etuja. Sen uskotaan vähentävän sekä toimijoiden että viranomaisten hallintorasitetta etenkin myönteisellä vaikutuksellaan henkilöresursseihin ja käsittelyaikoihin. EU:n yleisten vientilupien ansiosta valvontaan kuluisi yrityksiltä vain neljäsosa aiempiin kustannuksiin verrattuna, ja lupaviranomaisten kustannukset putoaisivat yhdenteentoista osaan. Ehdotuksen odotetaan myös vähentävän hallinnollista rasitetta sisämarkkinoilla, sillä niiden tuotteiden määrä, joihin sovelletaan EU:n sisäisten siirtojen valvontaa, vähenisi noin 40 prosenttia. Lisäksi ehdotus sisältää muutoksia tiettyihin keskeisiin säännöksiin, joiden täytäntöönpano on käytännössä osoittautunut epäselväksi. Ehdotuksen odotetaankin parantavan oikeudellista selkeyttä ja samalla vähentävän monimutkaisten ja epäselvien valvontasäännösten noudattamisesta aiheutuneita kustannuksia. Ehdotus ei sisällä pieniä ja keskisuuria yrityksiä (pk-yrityksiä) suosivia poikkeuksia, sillä erittäin tärkeiden turvallisuussyiden vuoksi on välttämätöntä, että pk-yritykset noudattavat valvontaa. Joidenkin erityisen suuria henkilö- ja IT-resursseja edellyttävien säännösten soveltamisalaa on kuitenkin rajoitettu pk-yritysten kohtuuttoman sääntelytaakan välttämiseksi. Näin ollen yrityksille asetettua vaatimusta käyttää sisäistä vaatimustenmukaisuusohjelmaa (virallisten toimenpiteiden ja menettelyjen sarjaa, jolla varmistetaan vientivalvonnan noudattaminen) sovelletaan pääasiassa koontilupien yhteydessä, kun taas pienyritykset, joilla ei ole varaa laatia omaa virallista vaatimustenmukaisuusohjelmaa, voivat harjoittaa vientiä yleisimmillä luvilla ja/tai yksittäisillä luvilla. Myös ehdotuksen sisältämä lupamenettelyjen yksinkertaistaminen ja parempi oikeudellinen selvyys tuovat merkittäviä etuja pk-yrityksille. Lisäksi ehdotuksen odotetaan parantavan EU:n toimijoiden kansainvälistä kilpailukykyä, koska jotkin sen säännökset (esimerkiksi teknologian siirrosta ja salaustekniikan viennistä) helpottavat valvontaa aloilla, joilla kolmannet maat ovat jo siirtyneet joustavampiin valvontamenettelyihin. Kolmansia maita koskevan uuden luvun odotetaan edistävän myös valvonnan yhdenmukaistamista keskeisten kauppakumppanien kanssa sekä maailmanlaajuisten tasapuolisten toimintaedellytysten luomista ja siten vaikuttavan myönteisesti kansainväliseen kauppaan. Perusoikeudet Rikosten torjumista, tutkintaa, selvittämistä tai syytteeseenpanoa sekä rikosoikeudellisten seuraamusten täytäntöönpanoa varten toteutettavista valvontatoimista on säädettävä lailla. Kyseisten valvontatoimien on oltava demokraattisessa yhteiskunnassa sovellettavia välttämättömiä ja oikeasuhteisia toimenpiteitä, joissa otetaan asianmukaisesti huomioon kyseessä olevien henkilöiden oikeutetut edut. Viime vuosina on kuitenkin lukuisia kertoja raportoitu verkkoturvallisuusteknologiasta, jota on viety sortohallinnoille ja/tai konfliktialueille ja väärinkäytetty ihmisoikeusrikkomuksissa. Autoritaariset ja vainoavat hallitukset ovat väärinkäyttäneet legitiimeihin ja säänneltyihin lainvalvontatarkoituksiin tarkoitettuja verkkovalvontateknologioita soluttautuakseen toisinajattelijoiden ja ihmisoikeusaktivistien tietokonejärjestelmiin. Monet näistä henkilöistä on vangittu tai jopa tapettu. Kuten raporteista käy ilmi, näissä olosuhteissa verkkovalvontateknologian vienti aiheuttaa turvallisuusriskin kyseisille henkilöille ja vaarantaa ihmisen perusoikeuksien, kuten yksityisyyttä, henkilötietojen suojaa, sananvapautta ja kokoontumisvapautta koskevan oikeuden kunnioittamisen sekä epäsuorasti oikeuden vapauteen mielivaltaisesta pidätyksestä ja vangitsemisesta sekä oikeuden elämään. FI 6 FI

7 Tekemällä tiettyjen verkkovalvontateknologioiden viennin luvanvaraiseksi ehdotus vastaa tehokkaasti ihmisoikeuksiin kohdistuviin uhkiin, joita aiheutuu näiden tuotteiden valvomattomasta viennistä, joka tunnistettiin vaikutustenarvioinnissa keskeiseksi ongelmaksi. Vaikka toimenpiteillä on joitain vaikutuksia viejien elinkeinovapauteen, toimenpiteet ovat asianmukaisia yleistavoitteeseen nähden eli siihen, että vastataan tehokkaasti näiden teknologioiden viennin ihmisoikeuksille aiheuttamiin uhkiin. Näin ollen ehdotuksella odotetaan olevan yleisesti hyvin positiivisia vaikutuksia perusoikeuksien suojeluun. Neuvoteltuaan tiiviisti jäsenvaltioiden ja sidosryhmien kanssa komissio laatii ohjeet, joilla tuetaan valvontaluetteloon kuulumattomien tuotteiden kohdennetun valvonnan soveltamista käytännössä. Komission tavoitteena on saattaa kyseisten ohjeiden hyväksyminen päätökseen tämän asetuksen tullessa voimaan. 4. TALOUSARVIOVAIKUTUKSET Ehdotuksen joidenkin säännösten odotetaan vaikuttavan asiaan liittyvien EU:n ja kansallisten virastojen resursseihin. Komission toimivallan laajentamisen siten, että sillä on valtuudet muuttaa kaksikäyttötuotteiden luetteloita ja yleisiä vientilupia delegoiduilla säädöksillä, odotetaan vaativan noin 50 prosenttia kokoaikaisen asiantuntijan työpanoksesta sen mukaan, kuinka paljon kunakin vuonna tehdään muutoksia EU:n yleisiin vientilupiin. Lisäksi arvioidaan, että verkkoviestinnän valvonta aiheuttaa viranomaisille joitain hallinnollisia lisäkustannuksia (henkilöstö) sekä kansallisella että EU:n tasolla (1 kokoaikainen henkilö). Ehdotus muodostaa myös oikeudellisen perustan, jonka nojalla on mahdollista toteuttaa tiettyjä toimia, kuten sähköisten lupajärjestelmien kehittäminen. Niiden rahoitusta ja talousarviovaikutuksia on kuitenkin arvioitava yksityiskohtaisesti, ennen kuin täytäntöönpanosta tehdään päätöksiä. 5. LISÄTIEDOT Toteuttamissuunnitelmat, seuranta, arviointi ja raportointijärjestelyt Täytäntöönpanon valvonta toteutetaan yhteistyössä jäsenvaltioiden kanssa sen varmistamiseksi, että toimivaltaiset viranomaiset ja viejät panevat asetusehdotuksen vaatimukset tehokkaasti ja johdonmukaisesti täytäntöön. Vuotuiset kertomukset mahdollistavat asetusehdotuksen täytäntöönpanon valvonnan ja säännöllisen tiedotuksen Euroopan parlamentille ja neuvostolle. Kuten vaikutustenarviointiraportissa todetaan, komissio tekee lisäksi arvioinnin uudesta aloitteestaan viiden vuoden kuluttua sen voimaantulosta arvioidakseen sen tosiasialliset taloudelliset, yhteiskunnalliset ja ympäristövaikutukset samoin kuin sen tehokkuuden ja vaikuttavuuden sekä sen, missä määrin tulokset ovat tavoitteiden mukaisia. Komissio toimittaa arvioinnin tulokset Euroopan parlamentille ja neuvostolle. 6. YKSITYISKOHTAINEN SELVITYS EHDOTUKSEN SÄÄNNÖKSISTÄ Nykyisten valvontaa koskevien säännösten uudenaikaistaminen Ehdotus sisältää monia valvontasäännösten muutoksia, joiden tarkoituksena on selkeyttää, yksinkertaistaa ja parantaa sääntelykehystä saatujen kokemusten perusteella sekä ottaa huomioon viimeaikainen kehitys: Ehdotukseen sisältyy uusia tilanteita kuvaavia muutoksia keskeisiin vientivalvonnan käsitteisiin. Kaksikäyttötuotteiden määritelmää on tarkistettu, jotta voidaan ottaa huomioon uusien kaksikäyttötuotetyyppien, kuten verkkovalvontateknologioiden, markkinoille tulo. Ehdotuksessa muutetaan FI 7 FI

8 myös viennin ja viejän määritelmää sekä säännöksiä, jotka liittyvät toimivaltaisen viranomaisen määrittämiseen. Tarkoituksena on selkeyttää valvonnan soveltamista luonnollisiin henkilöihin, jotka voivat olla viejiä, etenkin kun kyse on teknologian siirrosta (esimerkiksi palveluntarjoajat, tutkijat, konsultit ja jopa valvottua teknologiaa lataava henkilö). Aineettomat teknologiansiirrot: Ehdotuksessa selkeytetään aineettomia teknologiansiirtoja ja helpotetaan matalariskisen teknologian siirtoja, sillä niihin sovelletaan valvontaa ainoastaan silloin, kun kaksikäyttöteknologia saatetaan kolmannessa maassa olevan henkilön saataville. Tämän odotetaan helpottavan etenkin pilvipalvelujen käyttöä. Tekninen apu: Lissabonin sopimuksen tultua voimaan rajatylittävän siirron sisältävä teknisen avun toimittaminen kuuluu unionin toimivaltaan, ja siihen sovelletaan valvontaa. Sen vuoksi ehdotuksessa selkiytetään sovellettavaa valvontaa ja määritellään tekninen apu. Välitystoiminnan valvonnan tehostaminen: Ehdotuksessa vähennetään valvonnan kiertämisriskiä laajentamalla välittäjän määritelmä kattamaan EU:n ulkopuolella olevat EU:n yhtiöiden tytäryhtiöt sekä EU:n alueelta välityspalveluja tarjoavat kolmansien maiden kansalaiset. Lisäksi valvonnan johdonmukaisuuden ja vaikuttavuuden varmistamiseksi ehdotuksessa yhdenmukaistetaan valvonnan soveltaminen luetteloon kuulumattomiin tuotteisiin ja sotilaallisiin loppukäyttöihin ja laajennetaan valvonnan soveltaminen terrorismiin ja ihmisoikeusloukkauksiin. Kauttakulun valvonnan tehostaminen: Jotta voidaan varmistaa valvonnan johdonmukaisuus ja välttää kilpailun vääristyminen ja heikot lenkit valvontaketjussa, ehdotuksessa yhdenmukaistetaan kauttakulun valvonnan soveltaminen luetteloon kuulumattomiin tuotteisiin ja sotilaallisiin loppukäyttöihin ja laajennetaan valvonta koskemaan väärinkäyttöä terroriiskuissa ja ihmisoikeusloukkauksissa. Laittoman kaupan torjuminen: Laittoman kaupan torjumiseksi ja muiden kaupan turvallisuutta koskevien välineiden (rajoittavien toimenpiteiden) mukaisesti ehdotus sisältää säännöksiä muun muassa välitystoiminnan ja teknisen avun valvonnasta, jota sovelletaan EU:n koko lainkäyttöalueella, mukaan lukien kolmansissa maissa olevien EU:n henkilöiden toiminnan valvonta. Lisäksi ehdotuksessa otetaan käyttöön säännösten kiertämistä koskeva lauseke ja luodaan EU:n siten laajuinen oikeusperusta vientivalvontarikkomuksista syytteeseenpanoa varten. EU:n luparakenteen optimointi Ehdotuksessa yhdenmukaistetaan edelleen lupamenettelyjä lupiin liittyvän hallinnollisen rasitteen vähentämiseksi: Lupamenettelyjen yhdenmukaistaminen: Ehdotus sisältää lupien määritelmät ja yhteiset lupaparametrit (kuten voimassaoloaika) sekä käyttöehdot EU:n yleisille vientiluville (esim. rekisteröinti, raportointivaatimukset) ja koontiluville (sisäistä vaatimustenmukaisuusohjelmaa koskeva vaatimus). Lupien käsittelyaikoja koskevaa avoimuutta ehdotetaan vakiovaatimukseksi sisämarkkinoilla esiintyvien erojen karsimiseksi. FI 8 FI

9 Ehdotuksessa esitetään uutta suuria hankkeita koskevaa lupaa tietyille suurille, monivuotisille hankkeille, kuten ydinvoimaloiden rakennusurakoille, jolloin etuna on, että kaikkiin hankkeeseen liittyviin vientioperaatioihin voidaan käyttää yhtä lupaa hankkeen keston ajan ja tietyin edellytyksin (esim. raportointi, auditointi). EU:n yleisten vientilupien käyttöönotto: Ehdotukseen sisältyy uusien yleisten lupien käyttöönotto, jolla helpotetaan kauppaa ja varmistetaan samalla riittävä turvallisuustaso vankkojen valvontamenettelyjen, kuten rekisteröinnin, ilmoittamisen, raportoinnin ja auditoinnin avulla. Salaus: Tällainen yleinen vientilupa voisi olla erityisen hyödyllinen näiden tuotteiden kaupallisen merkityksen ja laajan liikkuvuuden vuoksi sekä tasapuolisen toimintaympäristön varmistamiseksi, kun otetaan huomioon joissain EU:n ulkopuolisissa maissa käytössä olevan lupapoikkeukset. Arvoltaan vähäiset toimitukset: Tämän yleisen vientiluvan tarkoituksena on helpottaa tietyn arvon alittavien toimitusten valvontaa edellyttäen, että tuotteet ja määräpaikat ovat hyväksyttyjä ja tietyt edellytykset täyttyvät. Ohjelmistojen ja teknologian toimitus yrityksen sisällä: Tämän yleisen vientiluvan tarkoituksena on helpottaa kaksikäyttötuotteiden siirtoja yritysten ja niiden sidosyritysten sisällä muissa kuin arkaluonteisissa maissa ja etenkin tutkimus- ja kehittämistarkoituksiin, edellyttäen että kyseinen teknologia pysyy emoyrityksen omistuksessa tai hallinnassa. Muut kaksikäyttötuotteet : Joidenkin jäsenvaltioiden kokemukset huomioon ottaen tämän ehdotuksen tavoitteena on mahdollistaa se, että EU voi helpottaa joidenkin muiden kaksikäyttötuotteiden (kuten taajuudenmuuttimien) valvontaa. Säädösvallan siirtäminen: Ehdotuksessa laajennetaan säädösvallan siirtoa komissiolle, jotta se voi muuttaa EU:n yleisten vientilupien piiriin kuuluvia määräpaikkoja tai tuotteita. Tämän tarkoituksena on varmistaa, että EU:n vientivalvontajärjestelmästä tulee joustavampi ja se kykenee reagoimaan teknologian tai kaupan kehitykseen. Valvontaluetteloon kuulumattomien tuotteiden valvonnan yhdenmukaistaminen Ehdotuksessa selvennetään ja yhdenmukaistetaan valvontaluetteloon kuulumattomien tuotteiden valvonnan määritelmää ja soveltamisalaa, jotta niiden soveltaminen olisi yhdenmukaista koko EU:ssa. Lisäksi ehdotus sisältää toimivaltaisten viranomaisten välisen pakollisen kuulemismenettelyn, jonka tarkoituksena on varmistaa valvontaluetteloon kuulumattomia tuotteita koskevien päätösten ( catch-all decisions ) soveltaminen ja pätevyys kaikkialla EU:ssa. Ehdotuksessa esitetään komission ja jäsenvaltioiden säännöllistä tietojenvaihtoa, ja sen tukena on valvontaluetteloon kuulumattomia tuotteita koskeva tietokanta ( catch-all database ), johon kirjataan näitä tuotteita koskevat lupavaatimukset, niiden loppukäyttäjät sekä huolta aiheuttavat tuotteet. EU:n sisäisten siirtojen uudelleenarviointi Ehdotuksessa tarkistetaan EU:ssa valvonnanalaisten tuotteiden luetteloa, jotta valvonta voidaan keskittää arkaluonteisimpien tuotteiden päivitettyyn luetteloon (liitteessä IV oleva B osa), teknologian ja kaupan kehitys huomioon ottaen. Lisäksi se sisältää yleisen siirtoluvan (liitteessä IV oleva A osa) arkaluonteisten tuotteiden päivitettyä luetteloa varten. Näin ollen FI 9 FI

10 ehdotuksessa minimoidaan hallinnollinen rasite ja kaupan häiriöt EU:ssa, mutta varmistetaan samalla kaikkein arkaluonteisimpien tuotteiden siirtojen turvallisuus vankkojen valvontamenettelyjen avulla (esim. rekisteröinti, ilmoittaminen, raportointi, auditointi ja toimituksen jälkeinen tarkastus). Verkkovalvontateknologioiden vientivalvontaa koskeva aloite Ehdotuksella vastataan kansallisen turvallisuuden ja julkisen moraalin suojelun tarpeeseen, kun otetaan huomioon sellaisten verkkovalvontateknologioiden leviäminen, joiden väärinkäyttö vaarantaa kansainvälisen turvallisuuden sekä EU:n ja sen jäsenvaltioiden, yritysten ja kansalaisten turvallisuuden samoin kuin ihmisoikeuksien ja digitaalisten oikeuksien suojaamisen maailmanlaajuisten yhteyksien maailmassa. Ehdotuksessa vahvistetaan erityisen ja merkityksellisen verkkovalvontateknologian tehokkaaseen valvontaan keskittyvät uudet säännökset. Siinä otetaan käyttöön yksityiskohtaiset tekniset parametrit sisältävä EU:n autonominen luettelo, joka koskee tiettyjä huolta aiheuttavia verkkovalvontateknologioita (valvontakeskuksia ja tietojen säilyttämisjärjestelmiä), joita on valvottava. Tätä systemaattista valvontaa täydentää valvontaluetteloon kuulumattomien tuotteiden kohdennettu valvonta, jonka ansiosta luetteloon kuulumattomien verkkovalvontateknologioiden vientiä voidaan valvoa tietyissä tilanteissa, joissa on näyttöä siitä, että niitä saatetaan käyttää väärin. Valvontaluetteloon kuulumattomien tuotteiden kohdennettua valvontaa sovelletaan, jos on näyttöä siitä, että ehdotettu loppukäyttäjä saattaa väärinkäyttää tuotteita vakavien ihmisoikeusloukkauksien tai kansainvälisen humanitaarisen oikeuden loukkausten toteuttamiseen tai johtamiseen aseellisissa konflikteissa tai lopullisen määrämaan sisäisissä tukahduttamistoimissa. Verkkovalvontateknologian valvontaa tukee kaksikäyttötuotteiden tarkistettu määritelmä, jossa näkyy kehitys kohti laajempaa lähestymistapaa turvallisuuskysymyksiin ja jossa otetaan huomioon myös EU:n ja sen kansalaisten ja yritysten turvallisuus. Kaksikäyttötuotteiden tarkistettu määritelmä yhdistyy verkkovalvontateknologian määritelmään ja tarkistettuihin valvontakriteereihin, ja tämän yhdistelmän tarkoituksena on nimenomaisesti mahdollistaa valvonta, jolla estetään vienti tapauksissa, joissa on selkeä ihmisoikeusloukkausten ja terrorismin riski. Täytäntöönpanoa ja sen valvontaa koskeva tehostettu yhteistyö Ehdotus sisältää toimivaltaisten viranomaisten ja komission tehostettua yhteistyötä koskevia säännöksiä, joiden tarkoituksena on tukea tehokasta ja johdonmukaista valvonnan soveltamista. Siinä annetaan oikeusperusta sähköisille lupajärjestelmille ja niiden liittämiselle kaksikäyttötuotteita koskevaan sähköiseen DUeS-järjestelmään, jotta voitaisiin tehostaa kaikkien toimivaltaisten viranomaisten lupamenettelyjä ja perustaa teknisiä asiantuntijaryhmiä, joissa keskeisten toimialojen ja jäsenvaltioiden asiantuntijat keskustelevat valvonnan teknisistä parametreista. Jäsenvaltioiden toimivalta huomioon ottaen ehdotus sisältää säännöksiä, joilla tuetaan täytäntöönpanon valvontaa koskevaa tietojenvaihtoa, etenkin perustamalla täytäntöönpanon valvonnan koordinointimekanismi kaksikäyttötuotteiden koordinointiryhmän alaisuuteen. Avoimuus ja tiedotus kumppanuus yksityissektorin kanssa Ehdotus sisältää avoimuutta koskevia toimenpiteitä ja laajentaa tiedotusta sekä toimijoiden kanssa käytävää tietojenvaihtoa, jotta saataisiin aikaan kumppanuus yksityissektorin kanssa ensisijaiseksi puolustuskeinoksi kehittyviä turvallisuusriskejä vastaan. Sidosryhmät ovat myös FI 10 FI

11 todenneet, että säännösten noudattaminen ja kilpailukyky tukevat toisiaan. Lisäksi ehdotuksessa annetaan oikeudellinen perusta, jonka pohjalta toimijoille voidaan kehittää kumppanuuden kannalta olennaisen tärkeitä välineitä ja jolla tuetaan sähköisten lupajärjestelmien käyttöönottoa kaikissa jäsenvaltioissa, mikä puolestaan mahdollistaa lupamenettelyjen nopeamman ja tehokkaamman hallinnoinnin ja yhteydenpidon talouden toimijoiden kanssa. Vastauksena toimialan vaatimukseen asetuksen johdonmukaisesta tulkinnasta ja soveltamisesta ehdotus sisältää säännöksiä ajankohtaisia kysymyksiä koskevien ohjeiden julkaisemisesta viejiä varten. Avoimuudella, kuten vuotuisten kertomusten julkaisemisella, mahdollistetaan myös kansalaisjärjestöjen täysimääräinen osallistuminen vientivalvontapolitiikan laadintaan ja soveltamiseen. Vientivalvontaa koskeva vuoropuhelu kolmansien maiden kanssa Jotta voitaisiin lähentää sääntelyä ja edistää maailmanlaajuisesti tasapuolisia toimintaedellytyksiä, ehdotus sisältää perustan, jolle voidaan rakentaa EU:n ja keskeisten kauppakumppaneiden säännöllinen vuoropuhelu ja neuvottelut molempia osapuolia hyödyttävistä toimenpiteistä, kuten loppukäyttäjän varmennusohjelmista (joilla valikoiduille yrityksille voidaan myöntää kaikkialla EU:ssa tunnustettu varmennetun loppukäyttäjän asema ja joiden ansiosta kyseisten yritysten valvonta lievenee). EU on panemassa täytäntöön myös EU:n vientivalvontaohjelman toisiaan vastaaville osapuolille ( EU P2P Export Control Programme ), jonka tarkoituksena on auttaa kolmansia maita perustamaan hyvin toimivia vientivalvontajärjestelmiä ja jonka pohjalta kolmansille maille tiedotetaan EU:n lainsäädäntöön liittyvistä muutoksista. FI 11 FI

12 2016/0295 (COD) Ehdotus EUROOPAN PARLAMENTIN JA NEUVOSTON ASETUS kaksikäyttötuotteiden vientiä, siirtoa, välitystä, teknistä apua ja kauttakulkua koskevan yhteisön unionin valvontajärjestelmän perustamisesta (uudelleenlaadittu) EUROOPAN PARLAMENTTI JA EUROOPAN UNIONIN NEUVOSTO, jotka ottavat huomioon Euroopan yhteisön perustamissopimuksen unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen ja erityisesti sen artiklan 2 kohdan, ottavat huomioon Euroopan komission ehdotuksen, sen jälkeen kun esitys lainsäätämisjärjestyksessä hyväksyttäväksi säädökseksi on toimitettu kansallisille parlamenteille, noudattavat tavallista lainsäätämisjärjestystä, sekä katsovat seuraavaa: 428/2009 johdanto-osan 1 kappale (mukautettu) (1) Kaksikäyttötuotteiden ja -teknologian vientiä koskevan yhteisön valvontajärjestelmän perustamisesta 22 päivänä kesäkuuta 2000 annettua Neuvoston asetusta (EY) N:o 1334/ / on muutettu merkittävästi useita kertoja ja huomattavilta osin. Koska siihen asetukseen tehdään uusia muutoksia, se olisi selkeyden vuoksi laadittava uudelleen. 428/2009 johdanto-osan 2 kappale Kaksikäyttötuotteita (mukaan lukien ohjelmistot ja teknologia) olisi valvottava tehokkaasti silloin, kun niitä viedään Euroopan yhteisöstä EYVL L 159, , s. 1. Neuvoston asetus (EY) N:o 428/2009, annettu 5 päivänä toukokuuta 2009, kaksikäyttötuotteiden vientiä, siirtoa, välitystä ja kauttakulkua koskevan yhteisön valvontajärjestelmän perustamisesta (EUVL L 134, , s. 1). FI 12 FI

13 428/2009 johdanto-osan 15 kappale (2) Yhdistyneiden Kansakuntien turvallisuusneuvoston päätöslauselmassa 1540, joka annettiin 28 päivänä huhtikuuta 2004, päätettiin, että kaikkien valtioiden on toteutettava tehokkaita toimenpiteitä kansallisen valvonnan käyttöönottamiseksi sekä valvottava näiden toimenpiteiden täytäntöönpanoa ydinaseiden, kemiallisten aseiden tai biologisten aseiden sekä niiden maaliinsaattamisjärjestelmien leviämisen estämiseksi, muun muassa ottamalla käyttöön asiaan liittyvien materiaalien asianmukaisen valvonnan, ja tätä tarkoitusta varten niiden on otettava käyttöön muun muassa kauttakulun ja välityksen valvonta. Asiaan liittyviä materiaaleja ovat asiaa koskevien monenvälisten sopimusten ja järjestelyjen soveltamisalaan kuuluvat tai kansallisiin valvontaluetteloihin sisältyvät materiaalit, laitteet ja teknologia, joita voidaan käyttää ydinaseiden, kemiallisten aseiden tai biologisten aseiden sekä niiden maaliinsaattamisjärjestelmien suunnitteluun, kehittämiseen, tuotantoon tai käyttöön. Valvontaa edellytetään myös asiaan liittyvissä kansainvälisissä sopimuksissa, kuten kemiallisten aseiden kieltosopimuksessa ja biologisten aseiden kieltosopimuksessa, sekä monenvälisissä vientivalvontajärjestelmissä sovituissa sitoumuksissa. 428/2009 johdanto-osan 3 kappale (mukautettu) (3) Näin ollen tarvitaan tehokas yhteinen kaksikäyttötuotteiden vientivalvontajärjestelmä sen varmistamiseksi, että jäsenvaltioiden ja unionin erityisesti asesulkua koskevia sekä Euroopan unionin kansainvälisiä sitoumuksia ja vastuita noudatetaan. 428/2009 johdanto-osan 14 kappale (mukautettu) (4) EU:n valtion- ja hallitusten päämiehet hyväksyivät kesäkuussa 2003 joukkotuhoaseiden leviämisen vastaisen toimintasuunnitelman (Thessalonikin toimintasuunnitelma). Tätä toimintasuunnitelmaa täydennettiin Eurooppa-neuvoston Joulukuun 12 päivänä 2003 hyväksytyssä joukkotuhoaseiden leviämisen vastaisessa EU:n strategiassa, jäljempänä EU:n strategia. EU:n strategian III luvun mukaan Euroopan unionin on käytettävä kaikkia välineitään maailmanlaajuista huolta aiheuttavien joukkotuhoaseiden levittämistä koskevien ohjelmien ennaltaehkäisemiseksi, estämiseksi, pysäyttämiseksi ja mahdollisuuksien mukaan lopettamiseksi. Mainitun luvun 30 kohdan A kohdan 4 alakohdassa viitataan erityisesti, sellaisena kuin se on päivitettynä joukkotuhoaseiden leviämisen asettamia uusia haasteita koskevan tehokkaan EU:n politiikan jatkamisen varmistamisesta vuonna 2013 annetuilla neuvoston päätelmillä, kehotetaan lujittamaan vahvistamaan unionin vientivalvontapolitiikkoja ja -käytäntöjä. (5) Vastauksena Euroopan parlamentin pyyntöihin ja ottaen huomioon uusien kaksikäyttötuoteluokkien kehittymisen sekä merkit siitä, että tiettyjä unionista vietyjä FI 13 FI

14 verkkovalvontateknologioita on ollut vakavien ihmisoikeusloukkauksien tai kansainvälisen humanitaarisen oikeuden loukkausten toteuttamisesta tai johtamisesta vastuussa olevien henkilöiden käytössä aseellisissa konflikteissa tai maan sisäisissä tukahduttamistoimissa, yleisen turvallisuuden ja julkisen moraalin suojaamiseksi on aiheellista valvoa tällaisten teknologioiden vientiä. Nämä toimenpiteet eivät saisi ylittää sitä, mikä on oikeasuhteista. Niiden ei pitäisi estää varsinkaan laillisiin tarkoituksiin käytettävän tieto- ja viestintäteknologian vientiä, lainvalvonta ja internetin turvallisuustutkimus mukaan lukien. Neuvoteltuaan tiiviisti jäsenvaltioiden ja sidosryhmien kanssa komissio laatii ohjeet, joilla tuetaan kyseisen valvonnan soveltamista käytännössä. (6) Tämän vuoksi on myös aiheellista tarkistaa kaksikäyttötuotteiden määritelmä ja ottaa käyttöön verkkovalvontateknologian määritelmä. Lisäksi olisi selvennettävä, että kaksikäyttötuotteiden vientivalvonnan arviointiperusteet sisältävät näkökohtia, jotka liittyvät mahdolliseen väärinkäyttöön terroritekojen ja ihmisoikeusloukkausten yhteydessä. 428/2009 johdanto-osan 8 kappale (mukautettu) (7) Myös sähköisillä viestimillä, telekopiolaitteella tai puhelimella tapahtuvaa kaksikäyttöohjelmistojen ohjelmistojen ja -teknologian siirtämistä yhteisön unionin ulkopuolelle olisi valvottava. Jotta viejiin ja jäsenvaltioiden toimivaltaisiin viranomaisiin kohdistuvaa hallinnollista rasitetta voitaisiin rajoittaa, viennin määritelmä olisi kuitenkin tarkistettava siten, että sen ulkopuolelle jäävät siirrot, jotka eivät aiheuta vakavaa aseiden leviämisen tai muun tämän asetuksen piiriin kuuluvan väärinkäytön vaaraa. (8) Kun otetaan huomioon, että kaksikäyttötuotteiden vientiin osallistuu monia erilaisia henkilöryhmiä, mukaan lukien luonnolliset henkilöt kuten palveluntarjoajat, tutkijat, konsultit ja kaksikäyttötuotteita sähköisesti siirtävät henkilöt, viejän määritelmää ja sen soveltamista luonnollisiin henkilöihin olisi selvennettävä. (9) Sellaisen valvontaluetteloon kuulumattomien tuotteiden valvonnan soveltamisalaa, jota sovelletaan kyseisiin kaksikäyttötuotteisiin tietyissä olosuhteissa, olisi selvennettävä ja yhdenmukaistettava, ja sen avulla olisi puututtava terrorismin ja ihmisoikeusloukkausten vaaraan. Valvontaluetteloon kuulumattomien tuotteiden valvontaa koskevan asianmukaisen tietojenvaihdon ja konsultoinnin pitäisi varmistaa valvonnan tehokas ja johdonmukainen soveltaminen kaikkialla unionissa. Myös kohdennettua valvontaluetteloon kuulumattomien tuotteiden valvontaa olisi sovellettava tietyin edellytyksin verkkovalvontateknologian vientiin. (10) Välittäjän määritelmä olisi tarkistettava sen estämiseksi, että unionin lainkäyttövallan piiriin kuuluvien henkilöiden tarjoamien välityspalvelujen valvontaa kierretään. Välityspalvelujen valvontaa olisi yhdenmukaistettava, jotta voitaisiin varmistaa valvonnan tehokas ja johdonmukainen soveltaminen kaikkialla unionissa, ja sitä olisi harjoitettava myös terroritekojen ja ihmisoikeusloukkausten ehkäisemiseksi. FI 14 FI

15 (11) Lissabonin sopimuksen tultua voimaan on selvennetty, että rajatylittävän siirron sisältävä teknisen avun toimittaminen kuuluu unionin toimivaltaan. Sen vuoksi on aiheellista selventää tekniseen apuun kohdistuvaa valvontaa ja ottaa käyttöön teknisen avun määritelmä. Tehokkuuden ja johdonmukaisuuden vuoksi teknisen avun toimittamiseen kohdistuvaa valvontaa olisi yhdenmukaistettava ja sitä olisi harjoitettava myös terroritekojen ja ihmisoikeusloukkausten ehkäisemiseksi. 428/2009 johdanto-osan 16 kappale (mukautettu) (12) Tässä Asetuksessa (EY) N:o 428/2009 säädetään tuotteista, jotka ainoastaan kulkevat yhteisön alueen kautta, eli tuotteista, joille ei ole osoitettu muuta tulliselvitysmuotoa kuin ulkoinen passitusmenettely tai jotka ainoastaan sijoitetaan vapaa-alueelle tai vapaavarastoon siten, ettei niistä tarvitse tehdä merkintää hyväksyttyyn varastokirjanpitoon. Näin ollen jäsenvaltioiden viranomaisillaten olisi oltava mahdollisuusdesta kieltää tapauskohtaisesti muiden kuin yhteisön unionin kaksikäyttötuotteiden kauttakulku, jos niillä on perusteltua syytä epäillä tiedustelutietojen tai muiden lähteiden perusteella, että tuotteet on tarkoitettu tai saattaa olla tarkoitettu kokonaisuudessaan tai osittain joukkotuhoaseiden tai niiden maaliinsaattamisjärjestelmien levittämiseen. Tehokkuuden ja johdonmukaisuuden vuoksi kauttakulun valvontaa olisi yhdenmukaistettava ja sitä olisi harjoitettava myös terroritekojen ja ihmisoikeusloukkausten ehkäisemiseksi. 428/2009 johdanto-osan 5 kappale (mukautettu) (13) Lupia koskevat ehdot ja vaatimukset, mukaan lukien voimassaoloaika sekä yksittäisten lupien ja koontilupien käsittelyajat, olisi yhdenmukaistettava kilpailun vääristymien välttämiseksi ja sen varmistamiseksi, että valvontaa sovelletaan tehokkaalla ja johdonmukaisella tavalla kaikkialla unionissa. Tätä tarkoitusta varten on tarpeen varmistaa myös se, että toimivaltainen viranomainen määritetään kaikkia valvontatilanteita varten. Kansalliset viranomaiset vastaavat yksittäisten vientilupien, vientiä koskevien koontilupien tai kansallisten yleisten vientilupien, välityspalveluja ja teknistä apua koskevien lupien, sekä muiden kuin yhteisön unionin kaksikäyttötuotteiden kauttakuljetuksia taikka liitteessä IV lueteltujen kaksikäyttötuotteiden siirtoa yhteisössä koskevien lupien ratkaisemisesta. (14) Sisäinen vaatimustenmukaisuusohjelma olisi oltava vakiovaatimuksena, jotta voitaisiin edistää viejien yhtäläisiä toimintaedellytyksiä ja edelleen tehostaa valvontaa. Tätä vaatimusta olisi oikeasuhteisuuden vuoksi sovellettava koontilupien ja tiettyjen yleisten vientilupien muodossa oleviin yksittäisiin valvontamenettelyihin. (15) Lisäksi olisi otettava käyttöön unionin yleiset vientiluvat, jotta yrityksille ja viranomaisille koituvaa hallinnollista rasitetta voitaisiin vähentää, varmistaen kuitenkin, että kyseessä olevien tuotteiden siirtoja asiaankuuluviin määräpaikkoihin valvotaan asianmukaisesti. Myös suuria hankkeita koskeva viennin koontilupa olisi otettava käyttöön, jotta lupaehdot voitaisiin mukauttaa toimialan erityistarpeisiin. FI 15 FI

16 428/2009 johdanto-osan 7 kappale (16) Yhteiset kaksikäyttötuotteiden, määräpaikkojen ja suuntaviivojen luettelot ovat tehokkaan vientivalvontajärjestelmän olennainen osa. 428/2009 johdanto-osan 6 kappale (mukautettu) (17) Liitteessä I olevassa A osassa esitetyn, vientivalvonnan kohteena olevien kaksikäyttötuotteiden yhteisen luettelon ajantasaistamista koskevien päätösten olisi on oltava niiden velvoitteiden ja sitoumusten mukaisia, jotka jäsenvaltiot ja unioni ovat hyväksyneet asiaa koskevien kansainvälisten asesulku- ja vientivalvontajärjestelyjen osapuolina tai ratifioimalla asiaa koskevia kansainvälisiä sopimuksia. Liitteessä I olevassa B osassa olevaa vientivalvonnan kohteena olevien kaksikäyttötuotteiden, kuten verkkovalvontateknologian, yhteistä luetteloa koskevat ajantasaistamispäätökset olisi tehtävä ottaen huomioon vaarat, joita tällaisten tuotteiden vienti voi aiheuttaa ihmisoikeuksien tai kansainvälisen humanitaarisen oikeuden vakavien loukkausten tai unionin ja sen jäsenvaltioiden olennaisten turvallisuusetujen osalta. Liitteessä IV olevassa B osassa olevaa vientivalvonnan kohteena olevien kaksikäyttötuotteiden yhteistä luetteloa koskevat ajantasaistamispäätökset olisi tehtävä ottaen huomioon yleistä järjestystä ja yleistä turvallisuutta koskevat jäsenvaltioiden edut Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen 36 artiklan mukaisesti. Liitteessä II olevassa A J osassa olevia yhteisiä tuotteiden ja määräpaikkojen luetteloita koskevat ajantasaistamispäätökset olisi tehtävä ottaen huomioon tässä asetuksessa säädetyt arviointiperusteet. (18) Jotta unioni voisi yleisten vientilupien nojalla tapahtuvan viennin arkaluonteisuutta arvioidessaan nopeasti reagoida muuttuviin olosuhteisiin sekä teknologian ja kaupan kehitykseen, komissiolle olisi siirrettävä valta hyväksyä Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen 290 artiklan mukaisesti säädöksiä, jotka koskevat liitteessä I olevan A osan, liitteen II sekä liitteessä IV olevan B osan muuttamista. On erityisen tärkeää, että komissio asiaa valmistellessaan toteuttaa asianmukaiset kuulemiset, myös asiantuntijatasolla, ja että nämä kuulemiset toteutetaan paremmasta lainsäädännöstä 13 päivänä huhtikuuta 2016 tehdyssä toimielinten välisessä sopimuksessa vahvistettujen periaatteiden mukaisesti. Erityisesti delegoitujen säädösten valmisteluun osallistumisen tasavertaisten mahdollisuuksien varmistamiseksi Euroopan parlamentin ja neuvoston olisi saatava kaikki asiakirjat samaan aikaan kuin jäsenvaltioiden asiantuntijat, ja niiden asiantuntijoilla olisi oltava järjestelmällisesti oikeus osallistua komission asiantuntijaryhmien kokouksiin, joissa valmistellaan delegoituja säädöksiä. FI 16 FI

17 428/2009 johdanto-osan 5 kappale (mukautettu) (19) Kaksikäyttötuotteiden vientiin vaikuttavat kansalliset säännökset on olisi annettava ja päätökset tehtävä yhteisen kauppapolitiikan ja erityisesti yhteisen vientimenettelyn käyttöönotosta 20 päivänä joulukuuta 1969 annetun neuvoston asetuksen (ETY) N:o 2603/69 17 Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2015/ puitteissa. Kansallisia säännöksiä ja päätöksiä koskevan asianmukaisen tietojenvaihdon ja konsultoinnin pitäisi varmistaa valvonnan tehokas ja johdonmukainen soveltaminen kaikkialla unionissa. 428/2009 johdanto-osan 4 kappale (mukautettu) (20) Yhteinen valvontajärjestelmä ja yhdenmukaistetut täytäntöönpano- ja seurantapolitiikat kaikissa jäsenvaltioissa ovat on edellytys kaksikäyttötuotteiden vapaan liikkuvuuden toteuttamiselle yhteisön unionin sisällä. 428/2009 johdanto-osan 9 kappale Erityistä huomiota on tarpeen kiinnittää jälleenvientiin ja lopulliseen käyttöön. 428/2009 johdanto-osan 12 kappale (mukautettu) (21) Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen Perustamissopimuksen artiklan mukaisesti ja mainitussa artiklassa säädetyissä rajoissa sekä siihen asti, kun lainsäädäntöä on edelleen yhdenmukaistettu, jäsenvaltioilla säilyy oikeus valvoa tiettyjen kaksikäyttötuotteiden toimituksia yhteisössä unionissa yleisen järjestyksen ja turvallisuuden varmistamiseksi. Unionin sisällä tapahtuvien kaksikäyttötuotteiden siirtojen valvontaa olisi oikeasuhteisuuden vuoksi tarkistettava, jotta yrityksiin ja viranomaisiin kohdistuvaa rasitetta voitaisiin keventää. Neuvoston Lisäksi liitteessä IV olevassa B osassa olevaa niiden kaksikäyttötuotteiden luetteloa, joihin sovelletaan unionin sisäisten siirtojen valvontaa, olisi tarkasteltava näitä valvontatoimenpiteitä määräajoin siltä osin kuin ne liittyvät yhteisöstä tapahtuvan viennin valvonnan tehokkuuteen teknologian ja kaupan kehitys sekä siirtojen arkaluonteisuuden arviointi huomioon ottaen EYVL L 324, , s. 25. Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) 2015/479, annettu 11 päivänä maaliskuuta 2015, yhteisen vientimenettelyn käyttöönotosta (EUVL L 83, , s. 34). FI 17 FI

18 428/2009 johdanto-osan 10 kappale (mukautettu) (22) Jäsenvaltiotiden ja Euroopan komission edustajat allekirjoittivat 22 päivänä syyskuuta 1998 jäsenvaltioiden, Euroopan atomienergiayhteisön ja kansainvälisen atomienergiajärjestön ydinmateriaalivalvontaa koskevien sopimusten lisäpöytäkirjat, jotka velvoittavat jäsenvaltiot muun muassa toimittamaan tietoja erityislaitteista ja muusta kuin ydinaineesta. Unionin sisäisten siirtojen valvonnan avulla jäsenvaltioiden ja unionin pitäisi voida täyttää näiden sopimusten mukaiset velvoitteensa. 428/2009 johdanto-osan 18 kappale (mukautettu) (23) On suotavaa, että valvonta toteutetaan yhtenäisesti ja johdonmukaisesti kaikkialla EU:ssa unionissa, jotta EU:n unionin turvallisuutta ja kansainvälistä turvallisuutta edistettäisiin ja jotta EU:hun sijoittautuneiden viejien välinen kilpailu olisi tasapuolista. Tätä varten on asianmukaista Thessalonikin toimintasuunnitelmassa esitettyjen suositusten ja EU:n strategian kehotusten mukaisesti laajentaa jäsenvaltioiden ja komission välillä ennen vientiluvan myöntämistä käytävien neuvottelujen ja tietojenvaihdon soveltamisalaa ja ottaa käyttöön välineitä, kuten sähköiset lupamenettelyt, tekniset asiantuntijaryhmät ja täytäntöönpanon koordinointimekanismin perustaminen, joilla tuetaan yhteisen vientivalvontaverkoston kehittämistä koko unionissa. Vaikka tulliviranomaiset jakavat tiettyjä tietoja muiden tulliviranomaisten kanssa käyttäen riskinhallintajärjestelmiä unionin tullioikeuden mukaisesti, on aiheellista varmistaa myös lupa- ja tulliviranomaisten tiivis yhteistyö.. Eräs tämän lähestymistavan hyöty olisi esimerkiksi varmuus siitä, ettei vienti jostain jäsenvaltiosta haittaa jonkin toisen jäsenvaltion olennaisia turvallisuusetuja. Asetuksessa luettelemattomiin kaksikäyttötuotteisiin kohdistuvan kansallisen valvonnan soveltamisedellytysten lähentäminen ja sellaisten erityyppisten lupien käyttöedellytysten yhdenmukaistaminen, jotka voidaan myöntää asetuksen nojalla, tekisi valvonnan soveltamisesta yhtenäisempää ja johdonmukaisempaa. Aineettoman teknologiansiirron määritelmän parantaminen siten, että se kattaa myös valvotun teknologian asettamisen EU:n ulkopuolella sijaitsevan henkilön saataville, tukisi turvallisuutta edistäviä pyrkimyksiä, joita tukisi myös arkaluonteisten tietojen vaihtoon jäsenvaltioiden välillä sovellettujen menettelyjen yhdenmukaistaminen edelleen kansainvälisissä vientivalvontajärjestelmissä käytössä olevien menettelyjen kanssa, erityisesti tekemällä mahdolliseksi perustaa suojattu sähköinen järjestelmä jäsenvaltioiden välistä tietojenvaihtoa varten. (24) On aiheellista selventää, että henkilötietojen käsittelyn ja vaihdon yhteydessä olisi noudatettava voimassa olevia henkilötietojen käsittelyä ja vaihtoa koskevia sääntöjä FI 18 FI