Innovation, digitalization, FinTech, disruption... how will compliance professionals adjust their programs?* Key technological developments & compliance* Changing role of Chief Compliance Officer in delivering value* Compliance suurissa vs. pienissä organisaatioissa Compliance-riskin määrittely ja raportoinnin kehittäminen Compliance-toiminnon laadun arviointi Regulatory Q&A: Sääntelyn ja valvonnan vaatimukset compliance-toiminnolle Miten sääntely ja sen kehitys kohtelee uusia innovaatioita? Valvottavien Best Practices miten sääntelytulvasta selvitään kuivin jaloin? Market Abuse Regulation (MAR) muutokset ja käytännön haasteet Ajankohtaista IV Rahanpesudirektiivistä & käytännön toimijan haasteet Sijoitustuotteiden jakelu ja kohdemarkkinat mikä muuttuu MiFID II:n ja PRIIPs:n myötä? EU:n tietosuoja-asetus & vaikutukset compliance-näkökulmasta FATCA, CRS ja DAC2 - ajankohtaista asiakkaan tutkimis-, tunnistamis- ja raportointivaatimuksista COMPLIANCE FINANSSISEKTORILLA 22.-23.3.2017 Hilton Helsinki Strand Hotel, John Stenbergin ranta 4, Helsinki www.sijoitusakatemia.fi ilmoittautuminen@sijoitusakatemia.fi 045 317 6363 ja 045 881 2442
COMPLIANCE FINANSSISEKTORILLA 22.-23.3.2017 Hilton Helsinki Strand Hotel, John Stenbergin ranta 4, Helsinki Seminaarin tavoite Uuden sääntelyn tasainen virta sekä jo olemassa olevan sääntelyn nopea muuttuminen pitävät Compliance-asiantuntijoita yhä tiukassa otteessaan ja yhtenäistä näkemystä tulevista lainmuutoksista haetaan. Samaan aikaan useassa organisaatiossa pohditaan, miten ulkoista ja sisäistä sääntelyä tulisi seurata, noudattaa ja valvoa, analysoida sääntelyn vaikutuksia, auttaa liiketoimintaa sopeutumaan muutoksiin ja levittää juridista osaamista, jotta sääntelyn vaatimukset tulisivat huomioiduksi kaikessa kehittämisessä ja arkipäivän työssä. Entä miten sääntely kohtelee uusia innovaatioita? Millaisia kehitystarpeita muuttuva toimintaympäristö luo valvojan ja valvottavan väliselle yhteistyölle? Miten digitalisaatio, FinTech ja uudet innovaatiot vaikuttavat Compliance-työhön onko kyseessä uhka vai mahdollisuus? Sijoitusakatemian viides vuosittainen Compliance finanssisektorilla seminaari kokoaa jälleen alan asiantuntijat yhteen, tänäkin vuonna kattavan ja ainutkertaisen agendan merkeissä. Tutustu monipuoliseen seminaariohjelmaan ja varaa paikkasi pian! Kohderyhmä Seminaari on suunnattu finanssialalla, lakiasiaintoimistoissa ja konsulttiyrityksissä Compliancen parissa toimiville asiantuntijoille. Hinta Kun ilmoittaudut koko tapahtumaan 3.3.2016 mennessä, säästät 200 euroa ja osallistut hintaan 1 390 euroa. Tämän jälkeen seminaarin hinta on 1 590 euroa. Hintaan lisätään arvonlisävero 24 %. Hintaan sisältyvät luennot, materiaalit sekä ohjelman mukaiset tarjoilut. Osallistumismaksun laskutamme seminaarin jälkeen. Kysy ryhmätarjousta osoitteesta tiedustelut@sijoitusakatemia.fi Koulutuksen järjestäjä Sijoitusakatemia Oy on Suomen johtava rahoitus- ja sijoitusalan ammatillista täydennyskoulutusta järjestävä organisaatio. Koulutusten keskeinen kohderyhmä ovat rahoitus- ja sijoitusalan ammattilaiset johdosta operatiiviseen henkilöstöön. Koulutuksissa käsitellään käytännönläheisesti alan ammattilaisten keskeisiä osaamisalueita kuten erilaisia rahoitus- ja sijoitusinstrumentteja, tuoton ja riskin mittaamista, Excelin hyödyntämistä rahoitus- ja sijoitustoiminnassa sekä muita alan ajankohtaisaiheita. Sijoitusakatemia järjestää sekä julkisia että yrityksille räätälöityjä kursseja ja seminaareja. Kursseilla pääpaino on käytännön harjoitustöissä, jotka tehdään tietokoneilla. Seminaareihin on koottu puhujiksi käsiteltävän aihealueen johtavia asiantuntijoita. Koulutukset pidetään Helsingin keskustassa. Sijoitusakatemian henkilökunnalla on pitkä kokemus hyvien koulutustilaisuuksien suunnittelusta ja toteuttamisesta. Sijoitusakatemia Oy kuuluu Sijoitustutkimus -ryhmään, joka on Suomen johtava sijoitustoiminnan asiantuntijapalveluiden tarjoaja. Palvelemme ihmisiä ja organisaatioita sijoitustoiminnan suunnittelun ja seurannan, varainhoidon kilpailutuksen ja finanssialan koulutuksen alueilla. Sijoitustutkimus -ryhmän kotisivut löytyvät osoitteesta www.sijoitustutkimus.fi.
1. päivän ohjelma / Sääntely-ympäristö 22.3.2017 Puheenjohtaja: Jarkko Syyrilä, Head of Wealth Management Public Affairs, NORDEA, Vice-Chairman, ESMA STAKEHOLDER GROUP 8.30 Ilmoittautuminen ja aamukahvi 9.00 Puheenjohtajan avauspuheenvuoro 9.10 Regulatory Q&A: Sääntelyn ja valvonnan vaatimukset compliance-toiminnolle Miten tuleviin sääntelymuutoksiin kannattaa valmistautua? Onko sääntelyn kaikki vaatimukset implementoitava vai voidaanko se tehdä riskipainotteisesti? Onko suhteellisuusperiaatteelle enää sijaa? Mikä on valvojan liipaisinherkkyys sanktioiden suhteen, jos compliance ontuu? Miten valvottava luo toimivan yhteistyösuhteen valvontaviranomaisen kanssa? Miten sääntely ja sen kehitys kohtelee uusia innovaatioita onko compliance este FinTechille? Haastattelija: Jarkko Syyrilä Head of Wealth Management Public Affairs, NORDEA Vice-Chairman, ESMA STAKEHOLDER GROUP Haastateltavat: Ilkka Harju, lainsäädäntöneuvos VALTIOVARAINMINISTERIÖ Jarmo Parkkonen, osastopäällikkö Markkina- ja menettelytapavalvonta FINANSSIVALVONTA 10.00 Kahvi 10.20 Paneelikeskustelu: Valvottavien Best Practices miten sääntelytulvasta selvitään kuivin jaloin? Miten ulkoisen ja sisäisen sääntelyn seuranta, noudattaminen ja valvonta parhaiten organisoidaan? Mikä on compliance advicen ja compliance monitoringin oikea suhde? Miten liiketoimintaa autetaan sopeutumaan muutoksiin, ottaen huomioon eri säädöshankkeiden linkittyminen toisiinsa? Compliance, koko organisaation haaste miten sääntelyosaaminen levitetään tarkoituksenmukaisella tavalla myös ei-juristeille, jotta sääntelyn vaatimukset osataan huomioida kaikessa kehittämisessä ja arkipäivän työssä? Paneelikeskustelun vetäjä: Jarkko Syyrilä Head of Wealth Management Public Affairs, NORDEA Vice-Chairman, ESMA STAKEHOLDER GROUP Panelistit: Johanna Ahvenainen, Compliance Officer, yhtiölakimies HENKI-FENNIA Jaana Immonen, osakas LAKIASIAINTOIMISTO JLM IMMONEN OY Molla Mäkilaine, Managing Compliance Officer DANSKE BANK OYJ Hannamari Mäntyvaara Head of Compliance ALEXANDRIA PANKKIIRILIIKE OYJ 11.00 Lounas 11.50 Market Abuse Regulation tulkinnallisia epäselvyyksiä ja ankarampia seuraamuksia Markkinoiden väärinkäyttöasetus (EU) N:o 596/2014 (MAR) tuli voimaan 3.7.2016 ja asetuksena se on jäsenvaltioissa suoraan sovellettavaa sääntelyä. MAR:n soveltamiseen on liittynyt kuitenkin useita tulkinnallisia epäselvyyksiä ja samalla hallinnolliset seuraamukset sisäpiirisääntelyn rikkomisesta ovat kiristyneet. Esityksessä käydään läpi keskeisiä MAR:n tuomia muutoksia sekä näihin muutoksiin liittyviä käytännön haasteita. Hannu Huotilainen, Associate ASIANAJOTOIMISTO CASTRÉN & SNELLMAN OY 12.30 IV Rahanpesudirektiivi Armi Taipale, lainsäädäntöneuvos, Rahoitusmarkkinaosaston pääomamarkkinat ja infrastruktuuri yksikön päällikkö VALTIOVARAINMINISTERIÖ 13.10 Kommenttipuheenvuoro: IV Rahanpesudirektiivi & käytännön toimijan haasteet Riitta Alakiuttu, Compliance Officer OP 13.30 Kahvi 13.50 Sijoitustuotteiden jakelu ja kohdemarkkinat mikä muuttuu MiFID II:n ja PRIIPs:n myötä? Tuomas Majuri, edunvalvontapäällikkö, varallisuudenhoito OP 14.40 EU:n tietosuoja-asetus Mikä GDPR? Asetuksen vaikutukset compliance-näkökulmasta Mihin yritysten tulisi keskittyä ensin/eniten? Tietosuojavastaava osana compliance-toimintoa Pessi Honkasalo, Senior Associate ASIANAJOTOIMISTO KROGERUS OY 15.20 FATCA, CRS ja DAC2 - ajankohtaista asiakkaan tutkimis-, tunnistamis- ja raportointivaatimuksista Muutokset edellisvuoden luennon jälkeen - Uudet ohjeet ja linjaukset Saadut kokemukset tähän mennessä - Kohdat, joihin finanssilaitoksen tulee kiinnittää erityisesti huomiota Velvoitteiden hoidon valvonnasta - Vuosi-ilmoituksen antamisen ja oikeellisuuden valvonnasta - Notifikaatiot - Huolellisuusmenettelyn valvonnasta Kalle Hirvonen, erityisasiantuntija, Yritysverotusyksikön Ohjaus- ja kehittämisyksikkö, Ratkaisutoiminta Antti Kurikka, ylitarkastaja, Yritysverotusyksikkö, Konserniverokeskus VEROHALLINTO 16.10-16.20 Puheenjohtajan yhteenveto ja seminaaripäivän päätös
2. päivän ohjelma / Compliance käytännössä 23.3.2017 Puheenjohtaja: Janne Seppänen, Compliance Country Coordinator, DANSKE BANK OYJ, Managing Compliance Officer, DANSKE BANK PB&BB COMPLIANCE FI&SE 8.30 Ilmoittautuminen ja aamukahvi 9.00 Puheenjohtajan avauspuheenvuoro 9.10 Paneelikeskustelu: Compliance suurissa vs. pienissä organisaatioissa Paneelikeskustelun vetäjä: Janne Seppänen Compliance Country Coordinator, DANSKE BANK OYJ Managing Compliance Officer DANSKE BANK PB&BB COMPLIANCE FI&SE Panelistit: Hannele Korhonen, yrittäjä, lakimies VILLA LEX OY Molla Mäkilaine, Managing Compliance Officer DANSKE BANK OYJ Hannamari Mäntyvaara, Head of Compliance ALEXANDRIA PANKKIIRILIIKE OYJ Roope Noronen, Compliance Officer KESKINÄINEN TYÖELÄKEVAKUUTUSYHTIÖ ELO 9.50 Kahvi 10.10 Panel Discussion: Digitalization & FinTech changing the landscape of compliance* Financial innovation and evolving compliance management how will consumers bank in five/ten years? How will compliance professionals adjust their programs to adapt to innovative financial services delivery? Panel moderator: Janne Seppänen Compliance Country Coordinator, DANSKE BANK OYJ Managing Compliance Officer DANSKE BANK PB&BB COMPLIANCE FI&SE Panelists: Nora Ilmoni, Senior Vice President, Cluster Head Nordics, Compliance & AML CITI Aki Kallio, Managing Compliance Officer, Corporates & Institutions DANSKE BANK A/S HELSINKI BRANCH Kirsi Larkiala, EVP, Head of Sales, Innovation & Strategy AREX Jon Lindeboom, Head of Compliance VAN LANSCHOT 10.50 Technological developments & compliance* Key technological developments Challenges and opportunities for compliance and supervision Case Van Lanschot: How to use data to make client due diligence more effective? A brief outlook on current vs. near future compliance Jon Lindeboom, Head of Compliance VAN LANSCHOT Jon Lindeboom is head of Compliance at Van Lanschot, he studied forensic accountancy. Jon started in the financial industry in the late eighties as a trader in financial instruments. He has worked for the supervisory body in the Netherlands and has been head of Compliance of Kempen & Co and Robeco Group. Next to his compliance function Jon set up an innovation Lab at Kempen & Co and at Robeco he initiated a client centricity project. Jon likes to structure and develop the compliance function and has an interest in financial technology. Jon is also board member of the Society for Compliance Officers in the Netherlands. 11.40 Lounas 12.40 Resilient leadership through change* The changing role of Chief Compliance Officer in delivering value in today s conduct environment and increasing regulatory expectations. Kimon De Ridder, UK Compliance Oversight Director, Group Compliance, AVIVA PLC Kimon De Ridder is the compliance oversight director for Aviva plc, which provides a wide range of insurance and asset management products. De Ridder is based in London and oversees the compliance program (including financial crime prevention) throughout the U.K. and across all product sets. Prior to joining Aviva, he spent the past decade with GE Capital in a range of merger and acquisition legal roles as well as chief compliance officer roles across a range of financial services platforms (primarily, mortgage and monetization products). He started his career with the law firm Herbert Smith Freehills in London and was part of their corporate finance practice for a number of years. In addition, he is a frequent conference speaker on compliance issues in the financial services sector, has a Doctor of Laws degree and is a board member of the ACAMS U.K. Chapter. 13.30 Kahvi 13.50 Compliance-riskin määrittely ja raportoinnin kehittäminen Case S-Pankki Compliance-riskin osa-alueiden määrittely Compliance-riskin analysointi, hinnoittelu ja kokonaisriskitason seuranta Sanallinen vs. numeerinen raportointi Raportoinnin vakioitu sisältö ja raportointifrekvenssi Heli Vaittinen, Group Compliance Officer S-PANKKI OY 14.40 Compliance-toiminnon laadun arviointi Miksi compliancen arvioiminen on tärkeää? Mitä mitata ja miten? Tuloksien hyödyntäminen Roope Noronen, Compliance Officer KESKINÄINEN TYÖELÄKEVAKUUTUSYHTIÖ ELO 15.30-15.40 Puheenjohtajan yhteenveto ja seminaarin päätös *) Englanninkielinen osuus Pidätämme oikeuden ohjelmamuutoksiin.
Ilmoittautuminen Sijoitusakatemia Oy Mikonkatu 19 B 00100 Helsinki www.sijoitusakatemia.fi ilmoittautuminen@sijoitusakatemia.fi Puh. 045 317 6363, 045 881 2442 Lisätiedot: tiedustelut@sijoitusakatemia.fi tai puh. 045 881 2442 Peruutus- ja muutosehdot Pyydämme ilmoittamaan peruutukset sähköpostitse. Ilmoittautumisen voi peruuttaa maksutta viimeistään kaksi viikkoa ennen tilaisuutta. Tämän jälkeen laskutetaan peruutuskuluina 40% + alv tapahtuman hinnasta. Jos varattu koulutuspaikka jätetään käyttämättä, eikä asiasta ilmoiteta, osallistujalta laskutetaan tapahtuman normaali hinta. Esteen ilmetessä seminaaripaikan voi luovuttaa kollegalle. Tästä pyydetään ilmoittamaan Sijoitusakatemiaan.