TIETUEMUOTO - KYSELY ARVOPAPERISAAMISISTA JA -VELOISTA YRITYKSILLE, RAHOITUS- JA VAKUUTUSLAITOKSILLE SEKÄ VALTIOLLE (SAVE)

Transkriptio

1 TIETUEMUOTO - KYSELY ARVOPAPERISAAMISISTA -VELOISTA YRITYKSILLE, RAHOITUS- VAKUUTUSLAITOKSILLE SEKÄ VALTIOLLE (SAVE) Voimassa raportointiajankohdasta alkaen

2 OHJE 2 (22) Versio Päivämäärä Voimassaolo Selitys Tietuemuodon ensimmäinen versio Sektorointi pohjautuu Tilastokeskuksen sektorointiluokitteluun - Eurostatin lista nimetty kansainväliset organisaatiot listaksi. - Tiedostotason validointisääntöjä tarkennettu SBS-tietueen kentän 15 validointisääntöä muutettu - SBS-tietueen kenttien 31, 32,34 validointisääntöjä on tarkennettu: kentän on toteutettava muoto vain mikäli se on pakollinen. - Korjattu esimerkkejä Tarkennuksia yleisiin sääntöihin kappaleeseen Lisätty kappaleeseen 4.3. raporttitason validointisäännöille tunnistenumerot. - Erätietueen tiedon toimittajan tunnuksen (kenttä 3) tulee olla tiedon toimittajan oma tunnus. - SBS tietueen ISIN-koodin (kenttä 9) validointisäännöistä on poistettu koodin kahden alkukirjaimen validointisäännöt. - SBS tietueen sektori-kentässä (kenttä 39) on sallittu 6 merkin pituiset sektorikoodit. - Kappaleen 4.3 sääntöön SAVE.SBS.R2 on lisätty uutena ryhmittelysääntönä sopimuspuolen kotimaa (kenttä 29). - Sektorointi pohjautuu Tilastokeskuksen sektorointiluokitteluun Tietueiden kenttien kuvaukset ja kenttien validointisäännöt yhdistetty samaan taulukkoon. - Kuhunkin tietueen kenttään liittyvät validointisäännöt numeroitu. - Erätietueen kenttään 6 lisätty validointisääntö (002), joka yhdistää raportin ajankohdan tiedoston nimessä ilmoitettuun ajankohtaan. - Arvopaperitietueen kenttään 5 (Sopimuslaji) on lisätty validointisääntö (002) - Lisätty kenttä 21 (Yritysryhmän sisäiset erät). - Lisätty kenttä 35 (Liikkeeseenlaskumaa). - Arvopaperitietueen kenttään 33 (kuponkikorko) lisätty raportoituun on liittyvät validointisäännöt (002 ja 003). - Lisätty tiedostotason validointisäännöt SAVE.SBS.R3, SAVE.SBS.R4 ja SAVE.SBS.R5. - Täydennetty ohjeen johdanto-osiota kerättyjen tietojen käyttötarkoituksen ja tiedonhankintavaltuuksien säädösperustan osalta.

3 OHJE 3 (22) Arvopaperitietueen kenttään 39 (liikkeeseenlaskijan sektori) lisätty raportoituun on liittyvä validointisääntö (002) Lisätty uutena raportoitavana tietona kenttä 30 (liikkeeseenlaskupäivä) ISINkoodittomille velkapapereille Arvopaperitietueen kenttään 34 (Kuponginmaksupäivien lukumäärä vuodessa) lisätty raportoituun on liittyvä validointisääntö (003) Päivitetty DCS-palveluun viittaavat kohdat viittauksiksi DCS2-palveluun. - Y-tunnus korvattu ALV-tunnuksella tiedoston nimessä sekä erätietueessa (000). - Tiedoston nimeen on lisätty myös raportoijan ALV-tunnus. - Lisätty yksilöivä aikaleima tiedoston nimeen. - Lisätty sekunnit aikaleimaan.

4 OHJE 4 (22) SISÄLLYSLUETTELO 1 JOHDANTO TIETOJEN VÄLITTÄMINEN SUOMEN PANKKIIN DCS-tiedonsiirto Testaus RAPORTTITIEDOSTO Tiedoston rakenne Tiedoston nimeäminen Tiedoston validointi TIETUEKUVAUKSET Erätietue Tietueen kentät Esimerkki Arvopaperitietue Tietueen kentät Pakollinen Esimerkki Raporttitason validointisäännöt... 21

5 OHJE 5 (22) 1 JOHDANTO Suomen Pankki kerää yrityksiltä, rahoitus- ja vakuutuslaitoksilta, kunnilta ja valtiolta kuukausittain tietoja niiden paperisaamisista ja -veloista. Näitä tietoja käytetään Suomen ja euroalueen rahoitus- ja maksutasetilastojen laadintaan erityisesti Suomen Pankissa, Tilastokeskuksessa ja Euroopan keskuspankissa (EKP). Lisäksi tietoja käytetään Suomen Pankissa EKPJ:n tehtävien hoitamiseen kuten rahapolitiikkaan ja rahoitusmarkkinoiden vakauden valvontaan. Tilastotietoja lähetetään EU:n ja kansainvälisille instituutioille, joista keskeisin on Euroopan keskuspankki.tilastoja julkaistaan yleisön käyttöön mm. Suomen Pankin ja Euroopan keskuspankin Internet-kotisivuilla. Suomen Pankin tiedonhankintavaltuudet perustuvat seuraaviin säännöksiin: laki Suomen Pankista (214/ , 28 ), Euroopan unionin asetus Euroopan keskuspankin valtuuksista kerätä tilastotietoja (2533/1998, muutettu 951/2009) ja Euroopan keskuspankin asetus papereiden omistusta koskevista tilastoista (EKP/2012/24, muutettu 2015/730, 2016/1384 ja2018/318). EKP:n suuntaviivat 2004/15 ja 2007/3 velvoittavat paperikohtaiseen tiedonkeruumalliin. Tässä dokumentissa kuvataan raportoijien paperikohtaiseen tiedonvälitykseen käyttämä tietuemuoto.

6 OHJE 6 (22) 2 TIETOJEN VÄLITTÄMINEN SUOMEN PANKKIIN Suomen Pankille kuukausittain lähetettävä raportti sisältää selvityksen ISIN-koodillisista ja koodittomista paperisaamisista ja -veloista sekä repo- ja lainaussopimusten kohteena olevista papereista. Raportit tulee toimittaa Suomen Pankille viimeistään selvityskuukautta seuraavan kuukauden 10. pankkipäivänä. Raportoitavat tiedot on esitetty tarkemmin omassa papereiden hallussapitäjien ja liikeeseenlaskijoiden sisällöllisessä raportointiohjeessa DCS-tiedonsiirto Tietojen välittämiseen ilmoittajalta Suomen Pankille käytetään ulkoistettua DCS2-tiedonkeruupalvelua. DCS on lyhenne englanninkielisestä termistä Data Collection Service. DCS2-palvelua ylläpitää Posti Messaging Oy. Raportoijan rooli on ilmoittaa tiedot kuukausittain DCS2-operaattorille. Tiedonsiirtoa varten on olennaisinta, että raportoijat muodostavat tämän dokumentin esittämän tietuekuvauksen mukaisen tiedoston. DCS2-operaattori puolestaan toimii välittäjänä ja tarjoaa sopivan teknisen palvelualustan. Palveluntarjoaja varmistaa raportoijan lähettämän tiedoston teknisen eheyden ja tietomuodon oikeellisuuden sekä välittää varmistetut tiedot Suomen Pankille. Lähetettyä raporttia korjattaessa tulee raportti lähettää kokonaan uudelleen DCS2-operaattorille. DCS2-operaattorin kanssa toimiminen ohjeistetaan tarkemmin erikseen. 1 Sisältöohje - kysely paperisaamisista ja -veloista yrityksille, rahoitus- ja vakuutuslaitoksille sekä valtiolle (SAVE), Suomen Pankki.

7 OHJE 7 (22) 2.2 Testaus Raportointia voi testata erillisessä DCS2-palvelun testiympäristössä merkitsemällä raportin aineiston testidataksi (ks. erätietueen kenttä 5). Testiraportit lähetetään operaattorille normaaliin tapaan ja tiedot validoidaan tietuemuodon mukaisesti. 2.3 RAPORTTITIEDOSTO Raporttitiedostot muodostetaan CSV (Comma Separated Value) -tiedostona käyttämällä erottimena puolipistettä. Tiedostossa käytettävän merkistön tulee olla UTF Tiedoston rakenne Tiedosto koostuu yhdestä erätietueesta ja muuttuvasta määrästä paperitietueita, jotka kuvaavat varsinaista raportoitavaa tietoa. Erätietue on tiedoston ensimmäisellä rivillä. Tietuetyyppi Tietuetunnus (kenttä 1) Erätietue 000 Arvopaperitietue SBS 2.5 Tiedoston nimeäminen Tiedoston nimessä annetaan kyselyn yksilöivä tunnus "SAVE", tieto siitä, miltä kuukaudelta tietoja raportoidaan, tiedon toimittajan ALV-tunnus, raportoijan ALV-tunnus sekä aikaleima. SAVE_<VVVV><Frekvenssi><KK>_<Tiedon toimittajan ALV-tunnus>_<Raportoijan ALVtunnus>_<aikaleima>.CSV Aikaleima on raportin tietojen poiminnan ajankohta, joka on yksilöllinen jokaisella lähetyskerralla. Korjaustiedoston ollessa kyseessä aikaleima vaihtuu, jolloin täysin samannimistä tiedostoa ei ole mahdollista lähettää uudelleen.

8 OHJE 8 (22) Mikäli tiedon toimittaja on sama kuin itse raportoija, tulee sama ALV-tunnus laittaa tiedoston nimeen molempiin tunnusta koskeviin kenttiin. Esimerkki: Syyskuun 2019 SAVE raportti: SAVE_2019M09_FI _FI _ CSV 2.6 Tiedoston validointi DCS2-operaattori validoi raporttitiedoston teknisen oikeellisuuden. Validointia suoritetaan niin tiedosto-, tietue- kuin kenttätasolla. Validointi suoritetaan siirron yhteydessä ja mahdollisista virheistä ilmoitetaan välittömästi. Tämän lisäksi Suomen Pankki suorittaa DCS2-operaattorin välittämille teknisesti validoidulle tiedoille sisällöllisiä tarkistuksia

9 OHJE 9 (22) 3 TIETUEKUVAUKSET Tietueisiin pätevät seuraavat yleiset säännöt: - Kentät erotetaan toisistaan puolipisteellä (Semicolon, ascii-merkki 59). Rivin viimeisen kentän jälkeen ei tule puolipistettä. - Tietueiden kentän sisältö ei saa sisältää lainausmerkkejä, CR- (Carriage Return) tai LF- (Line Feed) merkkejä. - Tietueet erotetaan toisistaan rivinvaihdolla (CR-LF -merkkiparilla). Tiedoston viimeiselle riville lisätään myös CR-LF merkkipari. - Alfanumeeriset kentät rajataan lainausmerkeillä. Lainausmerkkejä ei lasketa mukaan kentän ilmoitettuun pituuteen. - Numeeristen jen mahdolliset desimaalit erotetaan pilkulla. - Numeerisiin kenttiin viedään ainoastaan negatiivinen etumerkki. Muoto Number(x[,y]) Char(x) Varchar(x) Käyttö Ilmaisee numeerista tietoa. Kentän maksimipituus ilmoitetaan suluissa. Mahdollisten desimaalien määrä ilmoitetaan pilkulla erotettuna. Desimaalipilkkua ja sen jälkeisiä lukuja ei ole pakko raportoida mikäli pilkun jälkeiset luvut ovat nollia. Esim. Muoto Number (18,2) kertoo, että kentässä voidaan antaa korkeintaan 18 merkkiä, joista 16 on kokonaisosaa ja 2 desimaaliosaa. Ilmaisee vakiomittaista alfanumeerista tietoa. Kentän pituus ilmoitetaan suluissa. Kentän n on oltava joko tyhjä tai ilmoitetun pituinen. Ilmaisee vaihtuvan mittaista alfanumeerista tietoa. Kentän maksimipituus ilmoitetaan suluissa. Numeerisissa kentissä nolla on hyväksyttävä pakollinen tieto, ellei kentässä ole erillistä validointisääntöä, joka edellyttää nollasta eroavaa lukua. Mikäli alfanumeeriseen kenttään ei tule a, voidaan kenttä jättää kokonaan täyttämättä ilman että siihen muodostetaan lainausmerkkiparia. Varatuiksi merkityt kentät jätetään tyhjiksi ilman lainausmerkkiparia.

10 OHJE 10 (22) Mikäli kentälle on useampia koodilistoja, on kentän n löydyttävä joltain annetuista koodilistoista (esim. maakoodiksi käyvät sekä ISO 3166 luokituksen että kansainvälisten organisaatioiden koodit). Viitattujen koodilistojen kaikki t eivät välttämättä ole käytettävissä. Esimerkiksi sektoriluokitus pohjautuu Tilastokeskuksen vuoden 2012 sektoriluokitukseen, mutta kaikki sektorikoodit eivät ole mahdollisia tässä kyselyssä. 3.1 Erätietue Erätietue sisältää raportin yleistiedot. Raportti sisältää aina yhden erätietueen, joka on tiedoston ensimmäinen tietue Tietueen kentät Tiedon toimittajan ALV-tunnus muodossa FI <NNNNNNNN>. 4 Kyselytunnus SAVE = Kysely paperisaamisista ja -veloista yrityksille, rahoitus- ja vakuutuslaitoksille sekä valtiolle 5 Tiedon tyyppi N = Testitiedosto, ei välitetä Suomen Pankkiin (testiympäristössä) 2: Tiedon tyyppi Järj. Kenttä Koodilista 1 Tietueen tyyppi 1: Tietueen "000" = Erätietue tyyppi 2 Tiedon toimittajan tunnuksen tyyppi 3: Tunnuksen Tunnuksen tyyppi, aina A = ALVtunnus tyyppi 3 Tiedon toimittajan tunnus Muoto Sääntö Vasen puoli Operaattori Oikea puoli Varchar(4) tietueen kentän 1 = "000" (Tietueen tyyppi) Char(1) tietueen kentän 2 (Tiedon toimittajan tunnuksen tyyppi) Varchar(20) tietueen kentän 3 (Tiedon toimittajan tunnus) Varchar(5) tietueen kentän 4 (Kyselytunnus) Char(1) tietueen kentän 5 (Tiedon tyyppi) = A = Validi ALV-tunnus = SAVE = N, T TAI P

11 OHJE 11 (22) T = Testitiedosto, välitetään Suomen Pankkiin (testiympäristössä) P = Tuotantotiedosto- (tuotantoympäristössä) 6 Raportin ajankohta Kuukausi, jonka tietoja raportoidaan. Annetaan muodossa <VVVV>M<KK> 7 Raportin muodostamisajankohta Raportin muodostamisajankohta muodossa <VVVV><KK><PP><TT><MM><SS > 8 Rivien määrä Tiedostossa olevien rivien määrä mukaan lukien erätietue. 9 Raportoijan kommentti Mahdollinen raporttiin liittyvä lyhyt kommentti. Char(7) tietueen kentän 6 (Raportin ajankohta) 000-tietueen kentän 6 (Raportin ajankohta) Char(14) tietueen kentän 7 (Raportin muodostamisajankohta) Number(10) tietueen kentän 8 (Rivien määrä) Varchar(500) on muotoa = on muotoa <VVVV>M<KK> Tiedoston nimen SAVE_<VVVV>M<KK>_<Tied on toimittajan ALVtunnus>_<Raportoijan ALVtunnus>_<aikaleima>.CSV osa, joka on muotoa <VVVV>M<KK> <VVVV><KK><PP><TT> <MM><SS> = Tiedoston rivien määrä

12 OHJE 12 (22) Esimerkki Esimerkin erätietueessa ilmoitetaan, että testiraportissa on 1523 riviä syyskuulta Testiraporttia ei välitetä Suomen Pankkiin, vaan sitä käytetään muodon validoimiseen DCS2-operaattorilla. 000 ; A ; FI ; SAVE ; N ; 2019M09 ; ;1523; Tämä on testiraportti. Esimerkin erätietueessa ilmoitetaan, että raportissa on tuotantodataa 1523 riviä syyskuulta Raportti välitetään Suomen Pankkiin. 000 ; A ; FI ; SAVE ; P ; 2019M09 ; ;1523; 3.2 Arvopaperitietue Arvopaperitietueessa raportoidaan varsinaiset paperisaamiset ja velat sekä repot ja lainaussopimukset Tietueen kentät Arvopaperitietue sisältää seuraavat kentät: Ryhmä Järj. Kenttä Koodilista Muoto Sää ntö Tietueen tyyppi 1 Tietueen tyyppi SBS =Arvopaperikohtainen tietue (Security-by-Security) 2 Raportoijan tunnuksen tyyppi A = ALV-tunnus 3 Raportoijan tunnus Yritys, jonka tietoja raportoidaan, ALV-tunnus muodossa FI<NNNNNNNN>. 1: Tietueen tyyppi 3: Tunnuksen tyyppi Vasen puoli Varchar(4) 001 SBS-tietueen kentän 1 (Tietueen tyyppi) Char(1) 001 SBS-tietueen kentän 2 (Raportoijan tunnuksen tyyppi) Varchar(20) 001 SBS-tietueen kentän 3 (Raportoijan tunnus) Operaattori Oikea puoli = "SBS" = A. = Validi ALV-tunnus.

13 OHJE 13 (22) Luokittelut 4 Kategoria Tieto siitä, mihin luokkaan raportoitava paperi kuuluu käsitteellisesti. 5 Sopimuslaji Tässä kentässä ilmoitetaan raportin kohdeajanjakson lopussa voimassa olevan repo- tai lainaussopimuksen sopimuslaji. 6 Vaade Arvopaperin vaadeluokittelu. 4: Kategoria Char(1) 001 SBS-tietueen kentän 4 (Kategoria) 5: Sopimuslaji Char(2) : Vaade Varchar(5) 001 JOS SBS-tietueen kentän 4 (Kategoria) = "R", SBS-tietueen kentän 5 (Sopimuslaji) JOS SBS-tietueen kentän 4 (Kategoria) = "A" tai "L", SBS-tietueen kentän 5 (Sopimuslaji) SBS-tietueen kentän 6 (Vaade) = "A", "L" tai "R" = = = "RB", "RS", "LB" TAI "LS" null (tyhjä) "331", "332", "51", "511", "512", "513" TAI "52" Instrumentin tunnistetiedot 7 Varattu 8 Sisäinen tunnus Raportoijan sisäinen paperin yksilöivä, muuttumaton tunniste. 9 ISIN-koodi Arvopaperin ISO standardin mukainen ISIN-koodi. 002 JOS SBS-tietueen kentän 4 (Kategoria) on "L", SBS-tietueen kentän 6 (Vaade) Varchar(100) 001 SBS-tietueen kentän 8 (Sisäinen tunnus) Char(12) 001 JOS SBS-tietueen kentän 9 (ISIN-koodi) on <> "5" -alkuinen = Validi ISIN-koodi ISIN-koodi on muotoa:

14 OHJE 14 (22) Määrä ja hintatiedot Pituus 12 merkkiä Merkit 1-2: kirjaimia Merkit 3-11: Alfanumeerisia merkkejä Merkki 12: Numero, joka on "Modulus 10 Double Add Double" - laskennan mukainen tarkistusnumero. 10 Varattu 11 Instrumentin nimi Arvopaperin nimi sellaisena kuin se on raportoijan tiedossa. 12 Varattu 13 Lukumäärä Instrumentin kappalemäärä. Varchar(255) 001 JOS SBS-tietueen kentän 9 (ISIN-koodi) a ei ole, SBS-tietueen kentän 11 (Instrumentin nimi) Number(24,6) 001 JOS SBS-tietueen kentän 6 (Vaade) on "5" - alkuinen, SBS-tietueen kentän 13 (Lukumäärä) = Pakollinen 002 JOS SBS-tietueen kentän 4 (Kategoria) = "L" tai "R", SBS-tietueen kentän 13 (Lukumäärä) on, SBS-tietueen kentän 13 (Lukumäärä) 0

15 OHJE 15 (22) 14 Nimellis yhteensä Yksittäisellä ISIN-koodilla tai sisäisellä tunnuksella raportoidun paperin yhteenlaskettu nimellis. Tieto ilmoitetaan valitussa valuuttayksikössä kahden desimaalin tarkkuudella. 15 Nimellisn valuutta Valuutan ISO koodi, jossa nimellis yhteensä on ilmoitettu. 16 Varattu 17 Varattu 18 Varattu 19 Markkina- yhteensä Yksittäisellä ISIN-koodilla tai sisäisellä tunnuksella raportoidun paperin yhteenlaskettu markkina-. Tieto ilmoitetaan valitussa valuuttayksikössä kahden desimaalin tarkkuudella. 8: Valuutta (ISO 4217) Number(20,2) 001 JOS SBS-tietueen kentän 6 (Vaade) on "33" - alkuinen, SBS-tietueen kentän 14 (Nimellis yhteensä) 002 JOS SBS-tietueen kentän 4 (Kategoria) = "L" tai "R", SBS-tietueen kentän 14 (Nimellis yhteensä) on, SBS-tietueen kentän 14 (Nimellis yhteensä) Char(3) 001 JOS SBS-tietueen kentän 14 (Nimellis yhteensä) 0, SBS-tietueen kentän 15 (Nimellisn valuutta) Number(20,2) SBS-tietueen kentän 19 (Markkina- yhteensä ) JOS SBS-tietueen kentän 4 (Kategoria) = "L" tai "R", SBS-tietueen kentän 19 (Markkina- yhteensä) 0 0

16 OHJE 16 (22) 20 Markkina-n valuutta Valuutan ISO koodi, jossa markkina- on ilmoitettu. 21 Yritysryhmän sisäinen erä Ilmoitetaan, onko Y = Kyllä N = Ei 8: Valuutta (ISO 4217) Char(3) 001 SBS-tietueen kentän 20 (Markkina-n valuutta) Char(1) 001 JOS SBS-tietueen kentän 4 (Kategoria) = "A", SBS-tietueen kentän 21 (Yritysryhmän sisäinen erä) = Pakollinen 22 Varattu 23 Osingot Kuukauden aikana hallussapitäjälle maksetut brutto-osingot. Tieto ilmoitetaan valitussa valuuttayksikössä kahden desimaalin tarkkuudella. 24 Osingon valuutta Valuutan ISO koodi, jossa osingot on ilmoitettu. 8: Valuutta (ISO 4217) 25 Varattu 26 Varattu 27 Varattu 28 Varattu 29 Sopimusosapuolen kotimaa 10: Maa, ISO Number(20,2) 001 JOS SBS-tietueen kentän 21 (Yritysryhmän sisäinen erä) on JOS SBS-tietueen kentän 6 (Vaade) on "51" - alkuinen, SBS-tietueen kentän 23 (Osingot) 002 JOS SBS-tietueen kentän 23 (Osingot) Char(3) 001 JOS SBS-tietueen kentän 23 (Osingot) 0, SBS-tietueen kentän 24 (Osingon valuutta) Char(2) 001 JOS SBS-tietueen kentän 4 (Kategoria) = "R", = "Y" TAI "N" 0 =

17 OHJE 17 (22) Maturiteetti ja kuponkikorko Sopimusosapuolen kotimaa ISO luokituksen tai kansainväliset organisaatiot listan mukaan. 30 Liikkeeseenlaskupäivä Arvopaperin alkuperäinen liikkeeseenlaskupäivä ensimarkkinoilla. Tieto annetaan muodossa VVVVKKPP. 31 Maturiteettipäivä Arvopaperin erääntymispäivä. Tieto annetaan muodossa VVVVKKPP. 11: Kansainväliset organisaatiot Char(8) Char(8) 001 SBS-tietueen kentän 29 (Sopimusosapuolen kotimaa) JOS SBS-tietueen kentän 9 (ISIN-koodi) a ei ole kentän 6 (vaade) on 331 tai 332 JOS SBS-tietueen kentän 31 (Liikkeeseenlaskupäivä) on JOS SBS-tietueen kentän 9 (ISIN-koodi) a ei ole SBS-tietueen kentän 33 (Kuponkikorko) on SBS-tietueen kentän 32 (Seuraavan kuponkikoron maksupäivä) a ei ole, SBS-tietueen kentän 31 (Maturiteettipäivä) = on muotoa = Pakollinen <VVVV><KK><PP> Pakollinen 32 Seuraavan kuponkikoron maksupäivä Tieto annetaan muodossa VVVVKKPP. 002 JOS SBS-tietueen kentän 31 (Maturiteettipäivä) on Char(8) 001 JOS SBS-tietueen kentän 9 (ISIN-koodi) a ei ole SBS-tietueen kentän 33 (Kuponkikorko) on on muotoa <VVVV><KK><PP>

18 OHJE 18 (22) SBS-tietueen kentän 31 (Maturiteettipäivä) a ei ole, SBS-tietueen kentän 32 (Seuraavan kuponkikoron maksupäivä) 33 Kuponkikorko Velkakirjassa mainittu nimellislle maksettava korko. Kuponkikorko ilmoitetaan korkeintaan neljän desimaalin tarkkuudella. 002 Number (22,4) 001 JOS SBS-tietueen kentän 32 (Seuraavan kuponkikoron maksupäivä) on JOS SBS-tietueen kentän 9 (ISIN-koodi) a ei ole SBS-tietueen kentän 6 (Vaade) on "33" -alkuinen, SBS-tietueen kentän 33 (Kuponkikorko) on muotoa = <VVVV><KK><PP> Pakollinen 002 JOS SBS-tietueen kentän 33 (Kuponkikorko) on 0 34 Kuponginmaksupäivien lukumäärä vuodessa Kuinka monta kertaa vuodessa kuponki maksetaan. Ilmoitetaan kokonaislukuna. 003 JOS SBS-tietueen kentän 33 (Kuponkikorko) on Number (3) 001 JOS SBS-tietueen kentän 9 (ISIN-koodi) a ei ole SBS-tietueen kentän 33 (Kuponkikorko) on, 100

19 OHJE 19 (22) SBS-tietueen kentän 34 (Kuponginmaksupäivien lukumäärä vuodessa) 002 JOS SBS-tietueen kentän 34 (Kuponginmaksupäivien lukumäärä vuodessa) on 0 Liikkeeseenlaskupaikka Liikkeeseenlaskijan tiedot 35 Liikkeeseenlaskumaa Liikkeeseen lasketun velkapaperin liikkeeseenlaskumaa ISO 3166-luokituksen mukaan 36 Varattu 37 Varattu 38 Varattu 39 Liikkeeseenlaskijan sektori Liikkeeseenlaskijan sektorikoodi Tilastokeskuksen vuoden 2012 sektoriluokituksen mukaan. 10: Maa, ISO JOS SBS-tietueen kentän 34 (Kuponginmaksupäivien lukumäärä vuodessa) on Char(2) 001 JOS SBS-tietueen kentän 4 (Kategoria) on "L" SBS-tietueen kentän 6 (Vaade) on "33" -alkuinen SBS-tietueen kentän 9 (ISIN-koodi) a ei ole, SBS-tietueen kentän 35 (Liikkeeseenlaskumaa) 9: Sektori Varchar(6) 001 JOS SBS-tietueen kentän 9 (ISIN-koodi) a ei ole SBS-tietueen kentän 4 (Kategoria) = "A", SBS-tietueen kentän 39 52

20 OHJE 20 (22) (Liikkeeseenlaskijan sektori) 40 Liikkeeseenlaskijan kotimaa Liikkeeseenlaskijan kotimaa ISO luokituksen tai kansainväliset organisaatiot listan mukaan. 10: Maa, ISO : Kansainväliset organisaatiot 002 JOS SBS-tietueen kentän 9 (ISIN-koodi) a ei ole kentän 6 (vaade) = "52", SBS-tietueen kentän 39 (Liikkeeseenlaskijan sektori) Char(2) 001 JOS SBS-tietueen kentän 9 (ISIN-koodi) a ei ole SBS-tietueen kentän 4 (Kategoria) = "A", SBS-tietueen kentän 40 (Liikkeeseenlaskijan kotimaa) = "123", "124", "1241" tai "1242" Esimerkki SBS esimerkki 1: ISIN-koodillinen osake ISIN-koodillinen osake. Sisäisenä tunnuksena on käytetty ISIN-tunnusta. Tietueen viimeisten, käyttämättömien kenttien paikkaa merkitsevät puolipisteet on jätetty mukaan. "SBS"; A ; FI ; A ;; 51";; FI ";"FI ";;;;120;;;;;;7689,83;"GBP"; N ;;120,10; GBP";;;;;;;;;;;;;;;; SBS esimerkki 2: ISIN-kooditon paperi "SBS"; A ; FI ; A ;;"332";;"JVK1";;;"JVKABC";;;120400,1;"GBP";;;;130120;"GBP"; N ;;;;;;;;; " ";" ";;1,5;2;;;;;"12231;"SE"

21 OHJE 21 (22) 3.3 Raporttitason validointisäännöt Seuraavat validointisäännöt eivät liity yksittäiseen riviin, vaan ovat voimassa raportille kokonaisuutena. Tiedostotason validoinneissa viitattujen kenttien t voivat olla myös tyhjiä. Sääntö SAVE.SBS.R1 - Samalle sisäiselle tunnukselle (kenttä 8) tulee aina olla samat t seuraavissa kentissä, mikäli niissä on jokin. - vaade (kenttä 6) - ISIN-koodi (kenttä 9) - nimellisn valuutta (kenttä15) - liikkeeseenlaskijan sektori (kenttä 39) - liikkeeseenlaskijan kotimaa (kenttä 40). Sääntö SAVE.SBS.R2 - Raportoivan yrityksen yhden paperisaamisen tai -velan tiedot ilmoitetaan yhdellä rivillä. Tiedostossa voi olla vain yksi SBS-tietue, jossa on sama yhdistelmä kentistä: - raportoijan tunnus (kenttä 3) - kategoria (kenttä 4) - sopimuslaji (kenttä 5) - sisäinen tunnus (kenttä 8) - sopimusosapuolen kotimaa (kenttä 29). Sääntö SAVE.SBS.R3 - Samaan ISIN-koodiin liittyvät tiedot tulee raportoida yhteenlaskettuina valitussa kategoriassa ja sopimuslajissa. Mikäli ISIN-koodille (kenttä 9) on raportoitu, valitulla kategorian (kenttä 4) ja sopimuslajin (kenttä 5) yhdistelmällä raportoitujen papereiden joukossa voi tiettyä yksittäistä ISIN-koodia kohti olla ainoastaan yksi sisäinen tunnus (kentässä 8). Sääntö SAVE.SBS.R4 - Repo- ja lainaussopimuksissa raportoitu, ulkomaille asuvalle myyty tai luovutettu paperi on raportoitava myös paperisaamisena. Kategorialla R (kentässä 4), sopimuslajeilla RS tai LS (kentässä 5) raportoidun ISIN-koodin (kentässä 9) on löydyttävä SBS-tietueissa myös kategorialla A raportoitujen ISIN-koodien joukosta.

22 OHJE 22 (22) Sääntö SAVE.SBS.R5 - Tiedosto voi sisältää vain yhden raportoivan yrityksen tiedot. SBS-tietueissa voi esiintyä ainoastaan yksi raportoijan tunnus (kentässä 3).