YLEISOHJE KONSOLIDOIDUSTA VALVONNASTA



Samankaltaiset tiedostot
MÄÄRÄYS SIJOITUSPALVELUYRITYKSEN KONSERNITILINPÄÄTÖKSESTÄ

1 Soveltamisala ja sovellettavat säännökset

MÄÄRÄYS OSAKKEEN- JA KIINTEISTÖOMISTUKSEN ILMOITTAMISESTA

MÄÄRÄYS OSUUSPANKKIEN YHTEENLIITTYMÄN YHDISTELLYSTÄ TILINPÄÄTÖKSESTÄ

Määräys osuuspankkien yhteenliittymän omien varojen ilmoittamisesta

MÄÄRÄYS OSUUSPANKKIEN YHTEENLIITTYMÄN SUURTEN ASIAKASRISKIEN ILMOITTAMISESTA

Konsolidointiryhmään tai konserniin kuuluvien sekä muiden erikseen mainittujen yritystenilmoittamiseen liittyvät konekielisen tietojenvälityksen

Konsolidointiryhmään tai konserniin kuuluvien sekä muiden erikseen mainittujen yritysten ilmoittamiseen liittyvät konekielisen tietojenvälityksen

MÄÄRÄYS SUURTEN ASIAKASRISKIEN JA KONSOLIDOITUJEN SUURTEN ASIAKAS- RISKIEN ILMOITTAMISESTA

MÄÄRÄYS SUURTEN ASIAKASRISKIEN JA KONSOLIDOITUJEN SUURTEN ASIAKAS- RISKIEN ILMOITTAMISESTA

Julkaistu Helsingissä 14 päivänä elokuuta /2014 Laki. talletuspankkien yhteenliittymästä annetun lain muuttamisesta

Ohje luottolaitosten merkittävien sijoitusten ilmoittamisesta Rahoitustarkastukselle

Standardi RA1.2. Määräysvallan hankkiminen Euroopan talousalueen ulkopuolisessa maassa sijaitsevasta. Määräykset ja ohjeet

RAHOITUSTARKASTUS MÄÄRÄYS Nro Dnro 7/790/2002 Antopäivä: Voimassaoloaika: lukien toistaiseksi 1 (5)

Määräys luottoriskin kattamiseksi vaadittavien omien varojen ja konsolidoitujen omien varojen ilmoittamisesta

Valtioneuvoston asetus

Laki rahoitus- ja vakuutusryhmittymien valvonnasta /699

Määräys arvopaperikauppojen ilmoittamisesta

Määräys velka-arvopaperikauppojen ilmoittamisesta

Määräys luottolaitosten ulkomailla olevista sivukonttoreista ja palvelujen tarjoamisesta ulkomailla

Julkaistu Helsingissä 14 päivänä joulukuuta /2011 Laki. luottolaitostoiminnasta annetun lain muuttamisesta

SUOMEN SÄÄDÖSKOKOELMA

rahoitus- ja vakuutusryhmittymien valvonnasta

MÄÄRÄYS SIJOITUSPALVELUYRITYKSEN RISKIENHALLINNASTA JA MUUSTA SISÄISESTÄ VALVONNASTA

Ohje Rahoitustarkastuksen harjoittamasta luottolaitosten omistajamuutosten valvonnasta

OHJE OSUUSPANKKIEN YHTEENLIITTYMÄÄN KUULUVIEN LUOTTOLAITOSTEN OMISTAMIEN LUOTTO- JA RAHOITUSLAITOSTEN OSAKKEIDEN JA OSUUKSIEN ILMOITTAMISESTA

SÄÄDÖSKOKOELMA Julkaistu Helsingissä 30 päivänä tammikuuta 2002 N:o Laki. N:o 44. rahoitus- ja vakuutusryhmittymien valvonnasta

RAHOITUSTARKASTUS LIITELUONNOS Nro 106.6

Laki. EDUSKUNNAN VASTAUS 15/2009 vp. Hallituksen esitys laiksi Finanssivalvonnasta annetun lain muuttamisesta ja eräiksi siihen liittyviksi laeiksi

Standardi RA4.10. Lähipiiriluottojen ja -sijoitusten ilmoittaminen Rahoitustarkastukselle. Määräykset ja ohjeet

SISÄLLYS. N:o 570. Laki luottolaitostoiminnasta annetun lain muuttamisesta. Annettu Helsingissä 26 päivänä heinäkuuta 1996

LIITETIETOJEN ILMOITTAMINEN

Standardi RA4.4. Maariskin ilmoittaminen. Nimi ja nro 2

Julkaistu Helsingissä 11 päivänä maaliskuuta /2014 Laki. sijoituspalvelulain muuttamisesta. Annettu Helsingissä 7 päivänä maaliskuuta 2014

Määräykset ja ohjeet: Vakavaraisuuden laskenta ja suuret asiakasriskit

Määräys osuuspankkien yhteenliittymän luottoriskin kattamiseksi vaadittavien omien varojen ilmoittamisesta

MÄÄRÄYS LUOTTOLAITOKSEN RISKIENHAL- LINNASTA JA MUUSTA SISÄISESTÄ VALVON- NASTA

OHJE JULKISEN KAUPANKÄYNNIN KOHTEENA OLEVAN SIJOITUSPALVELUYRITYKSEN OSAVUOSIKATSAUKSESTA

Standardi RA3.1. Nimi ja nro 2

Standardi RA4.20. Omien varojen sekä luotto- ja markkinariskin kattamiseksi vaadittavien omien varojen ilmoittaminen Rahoitustarkastukselle

SOVELLETTAVAT RISKIKERTOIMET

Määräykset ja ohjeet 10/2014

Ehdotetut lainmuutokset on tarkoitettu tulemaan voimaan heti, kun ne on hyväksytty ja vahvistettu.

Lomake A1. Suuret asiakasriskit / Rahoitustoiminnan asiakasriski. RAHOITUSTARKASTUS MÄÄRÄYS Nro B tai LIITE 3 Päiväys 16.6.

Standardi RA1.6. Ilmoitus toiminnan ulkoistamisesta. Määräykset ja ohjeet

Standardi 1.5. Nimi ja nro 2

3. 1 Tilinpäätös ja toimintakertomus 1 (10) LIITE 4, päivitys Dnro 7/120/2005 KONSERNITILINPÄÄTÖS

OHJE JULKISEN KAUPANKÄYNNIN KOHTEENA OLEVAN LUOTTOLAITOKSEN OSAVUOSIKATSAUKSESTA

SUOMEN SÄÄDÖSKOKOELMA

Valtioneuvoston asetus kirjanpitoasetuksen muuttamisesta

Laki. muutetaan luottolaitostoiminnasta 30 päivänä joulukuuta 1993 annetun lain (1607/1993) Sidottu ja vapaa oma pääoma

ESITYKSEN PÄÄASIALLINEN SISÄLTÖ

Määräykset ja ohjeet 26/2013

RAHOITUSTARKASTUS TOIMENPIDEHINNASTO (5) Liite Dnro 9/040/2003 6, 21 (LLL 39, 5 )

Hallitus on vuoden 2000 valtiopäivillä antanut eduskunnalle esityksensä laeiksi kirjanpitolain ja tilintarkastuslain muuttamisesta (HE 189/2000 vp).

Sisällys. Lukijalle Esipuhe 4. painokseen... 13

Määräykset ja ohjeet 20/2013

D044554/01 LIITE. Sijoitusyhteisöt: konsernitilinpäätökseen yhdistelemistä koskevan poikkeuksen soveltaminen

SÄÄDÖSKOKOELMA. 623/2014 Laki. sijoituspalvelulain muuttamisesta

Määräykset ja ohjeet 20/2013

Luottolaitoksen ja sijoituspalveluyrityksen tilinpäätöksen yhdisteleminen vakuutusyhtiön konsernitilinpäätökseen

Standardi RA4.1. Suurten asiakasriskien ilmoittaminen. Määräykset ja ohjeet

Määräykset ja ohjeet 20/2013

Määräykset ja ohjeet 20/2013

Rahoitusmarkkinoilla toimiluvan nojalla toimintaa harjoittava tai säännelty yhteisö (1 ja siihen rinnastettava

Laki. Eduskunnalle on annettu hallituksen esitys n:o 7/1996 vp laiksi sijoituspalveluyrityksistä ja siihen liittyväksi lainsäädännöksi.

OSUUSPANKKIEN YHTEENLIITTYMÄN OMIEN VAROJEN ILMOITTAMISTA KOSKEVAT MÄÄRÄYKSET

TALOUSVALIOKUNNAN MIETINTÖ 34/1997 vp

Määräykset ja ohjeet 14/2013

Kuntayhtymän sekä kunnan ja kuntayhtymän omistaman osakeyhtiön kuuluminen

A. EI- AMMATTIMAINEN ASIAKAS Muu kuin ammattimainen asiakas tai hyväksyttävä vastapuoli.

SISÄLLYS. N:o 697. Laki. asianajajista annetun lain muuttamisesta. Annettu Naantalissa 30 päivänä heinäkuuta 2004

VALTIOVARAINMINISTERIÖN ASETUS LUOTTOLAITOKSEN JA SIJOITUSPALVE- LUYRITYKSEN TILINPÄÄTÖKSESTÄ, KONSERNITILINPÄÄTÖKSESTÄ JA TOI- MINTAKERTOMUKSESTA

Määräykset ja ohjeet 26/2013

Standardi RA1.4. Luotettavuutta, sopivuutta ja ammattitaitoa koskevien tietojen ilmoittaminen Rahoitustarkastukselle. Määräykset ja ohjeet

MÄÄRÄYS LUOTTOLAITOKSEN KIRJANPIDOSTA

Suurten asiakasriskien ilmoittamiseen liittyvät konekielisen tietojenvälityksen ohjeet

Muu kuin ammattimainen asiakas tai hyväksyttävä vastapuoli.

SISÄLLYS. N:o 922. Laki. sijoituspalveluyrityksistä. Annettu Helsingissä 26 päivänä lokakuuta 2007

SÄÄDÖSKOKOELMA Julkaistu Helsingissä 14 päivänä helmikuuta 2007 N:o

SISÄLLYS. N:o 207. Laki. Finanssivalvonnasta annetun lain muuttamisesta. Annettu Helsingissä 27 päivänä maaliskuuta 2009

Laki. muutetaan luottolaitostoiminnasta 30 päivänä joulukuuta 1993 annetun lain (1607/93)

Laki luottolaitostoiminnasta annetun lain muuttamisesta

A. EI-AMMATTIMAINEN ASIAKAS Muu kuin ammattimainen asiakas tai hyväksyttävä vastapuoli.

Määräykset ja ohjeet X/2013

A. EI-AMMATTIMAINEN ASIAKAS Muu kuin ammattimainen asiakas tai hyväksyttävä vastapuoli.

ASIAKKAIDEN LUOKITTELU

Standardi RA4.1. Suurten asiakasriskien ilmoittaminen. Määräykset ja ohjeet

Laki. EDUSKUNNAN VASTAUS 252/2006 vp. Hallituksen esitys laiksi luottolaitostoiminnasta ja eräiksi siihen liittyviksi laeiksi.

Nro RAHOITUSTARKASTUS MÄÄRÄYS/LIITE I (10) PL 159, Helsinki Dnro 9/400/94

EUROOPAN KESKUSPANKIN LAUSUNTO, annettu 3 päivänä lokakuuta 2001

Määräykset ja ohjeet 9/2014

Standardi 4.3c. Luottoriskin vakavaraisuusvaatimus standardimenetelmää käytettäessä. Määräykset ja ohjeet

Standardi RA3.1. Tilinpäätökseen ja kirjanpitoon perustuvien valvontatietojen toimittaminen Finanssivalvonnalle. Määräykset ja ohjeet

RAHOITUSTARKASTUS MÄÄRÄYS/Liite 1 Nro Dnro 20/341/ (23)

KAUPANKÄYNTIVARASTON POSITIORISKIN LASKEMINEN

Julkaistu Helsingissä 23 päivänä joulukuuta /2014 Laki. Rahoitusvakausviraston hallintomaksusta

N:o Liite 1 KONSERNITULOSLASKELMA

ASIAKKAIDEN LUOKITTELUKRITEERIT Voimaan Muu kuin ammattimainen asiakas tai hyväksyttävä vastapuoli.

Määräys sisäpiirirekistereistä

Transkriptio:

lukien toistaiseksi 1 (9) Luottolaitoksille Omistusyhteisöille YLEISOHJE KONSOLIDOIDUSTA VALVONNASTA Rahoitustarkastus antaa rahoitustarkastuslain 4 :n 2 kohdan nojalla tämän luottolaitosten ja sijoituspalveluyritysten konsolidoitua valvontaa koskevan yleisohjeen. Ohje perustuu luottolaitostoiminnasta annetun lain 5 :n ja sijoituspalveluyrityksistä annetun lain 6 :n säännöksiin, ja sitä laadittaessa on otettu huomioon 6. päivänä huhtikuuta 1992 annettu neuvoston direktiivi luottolaitosten konsolidoidusta valvonnasta 92/30/ETY (EYVL N:o L 110, 28.4.1992, s. 52) sekä 15. päivänä maaliskuuta 1993 annettu neuvoston direktiivi sijoituspalveluyritysten ja luottolaitosten oman pääoman riittävyydestä 93/6/ETY (EYVL N:o L 141, 11.6.1993, s. 1). Ohjeen tarkoituksena on täsmentää luottolaitostoiminnasta annetun lain 5 :ssä ja sijoituspalveluyrityksistä annetun lain 6 :ssä olevia luottolaitoksen ja sijoituspalveluyrityksen konsolidointiryhmän käsitettä ja konsolidoidun valvonnan soveltamisalaa. 1 Yleisohjeessa käytetyt määritelmät Määritelmiä sovelletaan luottolaitosten ja sijoituspalveluyritysten omien varojen ja konsolidoitujen omien varojen ilmoittamista koskevaan määräykseen, luottolaitoksen ja sijoituspalveluyritysten luottoriskin kattamiseksi vaadittavien omien varojen ja konsolidoitujen omien varojen ilmoittamista koskevaan määräykseen, luottolaitoksen ja sen konsolidointiryhmän osakkeen- ja kiinteistönomistuksen ilmoittamista koskevaan määräykseen, luottolaitosten ja sijoituspalveluyritysten suurten asiakasriskien ja konsolidoitujen suurten asiakasriskien ilmoittamista koskevaan määräykseen, määräykseen konsolidointiryhmään ja konserniin kuuluvien yritysten ilmoittamisesta samoin kuin luottolaitosten ja sijoituspalveluyritysten markkinariskin kattamiseksi vaadittavien omien varojen ja konsolidoitujen omien varojen ilmoittamista koskevaan määräykseen. Luottolaitoksella tarkoitetaan luottolaitostoiminnasta annetun lain 2 :ssä tarkoitettua luottolaitosta ja siihen rinnastettavaa ulkomaista luottolaitosta, jolla on toimilupa luottolaitostoimintaan. Sijoituspalveluyrityksellä tarkoitetaan sijoituspalveluyrityksistä annetun lain 4 :n 1 momentin 1 kohdassa tarkoitettua sijoituspalveluyritystä ja siihen rinnastettavaa ulkomaista sijoituspalveluyritystä, jolla on toimilupa sijoituspalvelujen tarjoamiseen.

lukien toistaiseksi 2 (9) Rahoituslaitoksella tarkoitetaan luottolaitostoiminnasta annetun lain 3 :ssä tarkoitettua rahoituslaitosta ja siihen rinnastettavaa ulkomaista rahoituslaitosta. Rahoituslaitoksena pidetään muun ohessa rahastoyhtiötä sekä yritystä, joka pääasiassa omistaa arvopapereita ja/tai käy niillä kauppaa. Rahoituslaitoksena pidetään myös panttilainauslaitoksista annetun lain 1 :ssä tarkoitettua panttilainauslaitosta. Palveluyrityksellä tarkoitetaan yritystä, joka pääasiallisena toimintanaan tuottaa palveluja yhdelle tai useammalle luottolaitokselle tai sijoituspalveluyritykselle omistamalla, hallitsemalla tai hoitamalla kiinteistöjä tai joka tuottaa tietojenkäsittelyyn liittyviä palveluita taikka muita vastaavia luottolaitoksen tai sijoituspalveluyrityksen pääasialliseen toimintaan liittyviä palveluita yhdelle tai useammalle luottolaitokselle tai sijoituspalveluyritykselle. Elinkeinoyhteisöllä tarkoitetaan kirjanpitolaissa tarkoitettua omistusyhteisön, luottolaitoksen tai sijoituspalveluyrityksen tytäryritystä, joka ei ole luottolaitos, sijoituspalveliyritys, rahoituslaitos tai palveluyritys. Elinkeinoyhteisöä ei lueta luottolaitoksen tai sijoituspalveluyrityksen konsolidointiryhmään. Omistusyhteisöllä tarkoitetaan suomalaista tai ulkomaista rahoituslaitosta, jolla on luottolaitoslain 5 :n 2 momentin tai sijoituspalveluyrityksistä annetun lain 6 :n 2 momentin mukainen määräysvalta vähintään yhteen suomalaiseen luottolaitokseen tai sijoituspalveluyritykseen ja jonka tällaisessa määräysvallassa olevat yritykset ovat pääasiassa luottolaitoksia, sijoituspalveluyrityksiä, rahoituslaitoksia taikka palveluyrityksiä. Rahoitustarkastus ratkaisee tapauskohtaisesti, milloin se katsoo rahoituslaitoksen määräysvallassa olevien yritysten olevan sillä tavoin pääasiassa luottolaitoksia, sijoituspalveluyrityksiä, rahoituslaitoksia taikka palveluyrityksiä, että rahoituslaitosta on pidettävä omistusyhteisönä. Rahoitustarkastus kiinnittää arvioinnissaan huomiota muun muassa siihen, onko määräysvallassa olevien luottolaitosten, sijoituspalveluyritysten, rahoituslaitosten taikka palveluyritysten viimeksi vahvistettujen taseiden yhteenlaskettu loppusumma yli puolet kaikkien määräysvallassa olevien yritysten taseiden yhteenlasketusta loppusummasta, sekä siihen, onko määräysvallassa olevien luottolaitosten, sijoituspalveluyritysten, rahoituslaitosten taikka palveluyritysten viimeksi vahvistettujen tuloslaskelmien mukainen tuottojen yhteenlaskettu määrä yli puolet kaikkien määräysvallassa olevien yritysten tuottojen yhteenlasketusta loppusummasta. Konsolidointiryhmällä tarkoitetaan yritysryhmää, jonka muodostavat jäljempänä tarkoitettu konsolidointiryhmän emoyritys ja yksi tai useampi konsolidointiryhmän tytäryritys. Konsolidointiryhmän emoyrityksenä voi olla ainoastaan omistusyhteisö, luottolaitos tai sijoituspalveluyritys ja tytäryrityksenä ainoastaan luottolaitos, sijoituspalveluyritys, rahoituslaitos taikka palveluyritys.

lukien toistaiseksi 3 (9) Laskettaessa Rahoitustarkastuksen määräyksessä 105.2 tarkoitettuja osakkeenja kiinteistönomistusta koskevia rajoituksia konsolidointiryhmällä tarkoitetaan kuitenkin yritysryhmää, jonka muodostavat luottolaitos ja sen edellä tarkoitetut tytäryritykset. Konsolidointiryhmän emoyrityksellä tarkoitetaan suomalaista luottolaitosta ja sijoituspalveluyritystä ja suomalaista tai ulkomaista omistusyhteisöä, 1. joka on kirjanpitolaissa tarkoitettu konsernin emoyritys tai, mikäli emoyritys on ulkomainen omistusyhteisö, jolla muutoin on suomalaiseen luottolaitokseen tai sijoituspalveluyritykseen kirjanpitolain 1 luvun 5 :n mukainen määräysvalta, 2. jolla on toisen, taseen loppusummaltaan pienemmän luottolaitoksen, sijoituspalveluyrityksen, rahoituslaitoksen taikka palveluyritysten kanssa suurimmaksi osaksi samoista henkilöistä koostuva hallitus tai sama toimitusjohtaja tai jonka palveluksessa olevat henkilöt muodostavat tällaisen luottolaitoksen, sijoituspalveluyrityksen, rahoituslaitoksen taikka palveluyrityksen hallituksen enemmistön, taikka 3. jota johdetaan yhteisesti toisen, taseen loppusummaltaan pienemmän luottolaitoksen, sijoituspalveluyrityksen, rahoituslaitoksen taikka palveluyrityksen kanssa. Luottolaitosta, sijoituspalveluyritystä, rahoituslaitosta taikka palveluyritystä katsotaan johdettavan yhteisesti omistusyhteisön, luottolaitoksen tai sijoituspalveluyrityksen kanssa ainakin silloin, kun sen liiketoiminta hoidetaan pääasiassa luottolaitoksen, sijoituspalveluyrityksen tai omistusyhteisön tai näiden konsolidointiryhmään kuuluvan muun yrityksen henkilöstön avulla ja konsolidointiryhmään kuuluvat yritykset huolehtivat pääasiallisesti tällaisen luottolaitoksen, sijoituspalveluyrityksen, rahoituslaitoksen taikka palveluyrityksen rahoituksesta taikka yrityksillä muuten on merkittävä toiminnallinen yhteys. Konsolidointiryhmän tytäryrityksellä tarkoitetaan koti- ja ulkomaista luottolaitosta, sijoituspalveluyritystä, rahoituslaitosta taikka palveluyritystä, joka on Rahoitustarkastuksen antamien luottolaitoksen ja sijoituspalveluyrityksen konsernitilinpäätöstä koskevien määräysten mukaan tytäryrityksenä sisällytettävä konsernitilinpäätökseen. Konsolidointiryhmän tytäryrityksellä tarkoitetaan näissä määräyksissä myös koti- ja ulkomaista luottolaitosta, sijoituspalveluyritystä, rahoituslaitosta taikka palveluyritystä, jolla on taseen loppusummaltaan

lukien toistaiseksi 4 (9) suuremman luottolaitoksen, sijoituspalveluyrityksen tai omistusyhteisön kanssa edellä tarkoitetulla tavalla yhteinen hallinto tai jota johdetaan yhteisesti taseen loppusummaltaan suuremman luottolaitoksen, sijoituspalveluyrityksen tai omistusyhteisön kanssa edellä tarkoitetulla tavalla. Konsolidointiryhmän tytäryrityksenä ei pidetä yritystä, joka on voitu jättää konsolidointiryhmän ulkopuolelle ilman Rahoitustarkastuksen lupaa tai Rahoitustarkastuksen erikseen myöntämällä poikkeusluvalla. Yhteisyrityksellä tarkoitetaan kirjanpitolaissa määriteltyä yhteisyritystä. Osakkuusyrityksellä tarkoitetaan kirjanpitolaissa määriteltyä osakkuusyritystä. Yrityksellä tarkoitetaan jokaista, joka kirjanpitolain 1 luvun 1 :n mukaan on kirjanpitovelvollinen. Alakonsolidointiryhmällä tarkoitetaan konsolidointiryhmää, jonka emoyrityksenä on omistusyhteisön, luottolaitoksen tai sijoituspalveluyrityksen tytäryritys. Sovellettaessa tämän ohjeen määritelmiä omistusyhteisön ja sijoituspalveluyrityksen käsitteellä on merkitystä vain silloin, kun tällainen yritys on konsolidointiryhmässä emoyrityksenä. Mikäli sijoituspalveluyritys on luottolaitoksen tai toisen sijoituspalveluyrityksen tytäryritys taikka omistusyhteisö on toisen omistusyhteisön tytäryritys, sitä käsitellään edellä olevien määritelmien kannalta vastaavalla tavalla kuin rahoituslaitoksia. Jos sijoituspalveluyritys kuuluu yhdessä luottolaitoksen kanssa konsolidointiryhmään, jossa emoyrityksenä on omistusyhteisö, pidetään ryhmää jäljempänä mainittuja raportointikokonaisuuksia toimitettaessa ensisijaisesti luottolaitoksen konsolidointiryhmänä. Rahoitustarkastus voi kuitenkin omistusyhteisön hakemuksesta myöntää poikkeusluvan käsitellä ryhmää sijoituspalveluyrityksen konsolidointiryhmänä. Näiden ohjeiden mukaiset emo- ja tytäryrityksen määritelmät poikkeavat osittain vastaavista käsitteistä kirjanpitolain mukaista konsernia koskevissa säännöksissä ja Rahoitustarkastuksen antamissa luottolaitoksen ja sijoituspalveluyrityksen konsernitilinpäätöstä koskevissa määräyksissä. 2 Konsolidointiryhmän laajuus

lukien toistaiseksi 5 (9) Konsolidointiryhmään ei lueta elinkeinoyrityksiä eikä sellaisia kirjanpitolaissa tarkoitettuja osakkuus- ja yhteisyrityksiä, jotka eivät samalla ole luottolaitoslain 5 :n 2 momentin 2 tai 3 kohdassa tarkoitettuja tytäryrityksiä. Konsolidointiryhmään ei myöskään lueta ns. monitoimialaomistusyhteisöä (mixed activity holding company), jolla tarkoitetaan luottolaitoksen tai sijoituspalveluyrityksen sellaista emoyritystä, joka ei täytä edellä kappaleessa 1 olevaa omistusyhteisön määritelmää. Rahoitustarkastuksella on kuitenkin oikeus rahoitustarkastuslain 11 :n 4 momentin 1 ja 2 kohdan sekä luottolaitosten konsolidoitua valvontaa koskevan direktiivin nojalla saada luottolaitoksen ja sijoituspalveluyrityksen valvonnan kannalta tarpeellisia tietoja myös monitoimialaomistusyhteisöltä, elinkeinoyhteisöltä sekä osakkuus- ja yhteisyritykseltä ja tarkastaa näiden tietojen oikeellisuus. Vastaava tarkastus- ja tiedonsaantioikeus koskee myös yhteisöä, joka on voitu jättää luottolaitoksen tai sijoituspalveluyrityksen konsolidointiryhmän ja/tai konsernitilinpäätöksen ulkopuolelle joko ilman Rahoitustarkastuksen lupaa taikka Rahoitustarkastuksen erikseen myöntämällä poikkeusluvalla. Vaikka konsernitilinpäätökseen sisällytettyjä osakkuus- ja yhteisyrityksiä sekä elikeinoyhteisöjä ei lueta konsolidointiryhmään, ne otetaan kuitenkin huomioon konsolidoituja omien varojen vaatimuksia ja konsolidoituja asiakasriskejä laskettaessa vastaavaa yhdistelymenetelmää noudattaen kuin konsernitilinpäätöksessä. Yritys, joka olisi luettava konsolidointiryhmään, saadaan jättää konsolidointiryhmän ulkopuolelle Rahoitustarkastuksen luvalla niin kuin Rahoitustarkastuksen ohjeissa 106.4 tai 203.25 poikkeusluvan hakemisesta konsernitilinpäätöksen laatimiseen ja konsolidoituun valvontaan tarkemmin sanotaan. Yritys, joka olisi luettava konsolidointiryhmään saadaan jättää konsolidointiryhmän ulkopuolelle ilman Rahoitustarkastuksen lupaa, jos 1. tytäryrityksen taseen loppusumma on vähemmän kuin yksi prosentti emoyrityksen taseen loppusummasta ja vähemmän kuin 10 miljoonaa euroa; jos usean tällaisen tytäryrityksen taseiden loppusummien yhteenlaskettu määrä on yli viisi prosenttia konsolidoidun taseen loppusummasta, yritykset on kuitenkin sisällytettävä konsolidointiryhmään siltä osin kuin niiden taseiden yhteenlaskettu määrä ylittää kyseisen rajan 2. yrityksen poisjättämisestä ei seuraa, että konsolidointiryhmästä annettavat tiedot eivät anna oikeaa ja riittävää kuvaa konsolidointiryhmän toiminnan tuloksesta ja taloudellisesta asemasta.

lukien toistaiseksi 6 (9) Mitä edellä tässä kappaleessa on todettu poikkeusluvan osalta konsolidointiryhmään luettavasta yrityksestä, sovelletaan vastaavasti yhteisyritykseen, joka on luottolaitos, rahoituslaitos tai palveluyritys. Kohdassa 1 mainittu 10 miljoonaa euroa tulee voimaan 1.1.1999. Ennen tätä ajankohtaa eli 31.12.1998 asti vertailulukuna käytetään 10:tä miljoonaa ecua vastaavaa markkamäärää. Jos tytäryritys on samalla yhden tai useamman alakonsolidointiryhmän tytäryritys, emoyrityksenä pidetään edellä mainittuja rajoja laskettaessa lähintä emoyritystä. Kun lasketaan luottolaitostoiminnasta annetun lain 21 ja 22 :ssä tarkoitettuja luottolaitoksen konsolidointiryhmän osakkeen- ja kiinteistönomistusta koskevia rajoituksia, konsolidointiryhmään luetaan ainoastaan luottolaitos ja sen tytäryritykset. Elinkeinoyhteisö, osakkuusyritys sekä sellainen yhteisyritys, joka ei ole luottolaitos, rahoituslaitos tai palveluyritys, saadaan jättää yhdistelemättä (pääomaosuusmenetelmällä) konsolidoituja omien varojen vaatimuksia sekä konsolidoituja asiakasriskejä koskeviin ilmoituksiin ainoastaan silloin, jos yritys on voitu jättää luottolaitoksen tai sijoituspalveluyrityksen konsernitilinpäätöksen ulkopuolelle. Konsernitilinpäätöstä koskevat poikkeusperusteet määritellään luottolaitosten osalta määräyksessä 106.2 ja ohjeessa 106.4 ja sijoituspalveluyritysten osalta määräyksessä 203.14 ja ohjeessa 203.25. Luottolaitoslain 5 :n 2 momentin 2 ja 3 kohdassa tarkoitettu yritys yhdistellään jäljempänä mainittuja raportointikokonaisuuksia varten laadittavaan konsolidoituun taseeseen noudattaen soveltuvin osin, mitä luotto- ja rahoituslaitosten ja palveluyritysten yhdistelemisestä konsernitilinpäätökseen on määrätty. Luottolaitoslain 5 :n 2 momentin 2 ja 3 kohdassa tarkoitettu yritys on yhdisteltävä konsolidointiryhmään myös silloin, jos luottolaitoksella tai sijoituspalveluyrityksellä ei ole kirjanpitolaissa tarkoitettuja tytäryrityksiä eikä siten velvollisuutta laatia kirjanpitolain mukaista konsernitilinpäätöstä

lukien toistaiseksi 7 (9) 3 Konsolidoidun valvonnan soveltamisala Omistusyhteisön, luottolaitoksen ja sijoituspalveluyrityksen, joka on konsolidointiryhmän emoyritys, on huolehdittava siitä, että konsolidointiryhmästä lasketaan ja ilmoitetaan Rahoitustarkastukselle tämän ohjeen mukaisesti ja niin kuin Rahoitustarkastus erikseen kunkin raportointikokonaisuuden osalta määrää 1. konsolidointiryhmän omat varat luottolaitostoiminnasta annetun lain 79 :n ja 79 a :n sekä sijoituspalveluyrityksistä annetun lain 31 :n nojalla 2. konsolidointiryhmän luottoriskin kattamiseksi vaadittavat omat varat luottolaitostoiminnasta annetun lain 78 :n ja 79 a :n ja sijoituspalveluyrityksistä annetun lain 31 :n nojalla 3. konsolidointiryhmän suuret asiakasriskit luottolaitostoiminnasta annetun lain 71 :n ja sijoituspalveluyrityksistä annetun lain 31 :n nojalla 4. konsolidoitujen markkinariskien pääomavaatimus luottolaitostoiminnasta annetun lain 78 a :n ja 79 a :n sekä sijoituspalveluyrityksistä annetun lain 31 :n nojalla. Kohdissa 1 4 ja sijoituspalveluyrityksistä lisäksi jäljempänä kohdassa 7 tarkoitetut tiedot ilmoitetaan ainoastaan koko konsolidointiryhmästä. Tietoja ei tarvitse siten erikseen ilmoittaa konsolidointiryhmään sisältyvistä alakonsolidointiryhmistä. Luottolaitoksen, joka on konsolidointiryhmän emoyritys, on huolehdittava siitä, että konsolidointiryhmästä lasketaan ja ilmoitetaan Rahoitustarkastukselle tämän ohjeen mukaisesti ja niin kuin Rahoitustarkastus erikseen tarkemmin määrää 5. konsolidointiryhmän osakkeenomistus luottolaitostoiminnasta annetun lain 21 :n nojalla 6. konsolidointiryhmän kiinteistönomistus luottolaitostoiminnasta annetun lain 22 :n nojalla. Ilmoitettaessa kohdissa 5 ja 6 tarkoitettuja tietoja konsolidointiryhmään luetaan ainoastaan luottolaitos ja sen tytäryritykset. Mikäli luottolaitoksen emoyrityksenä on omistusyhteisö, on omat varat tällöin ilmoitettava erikseen koko konsolidointiryhmästä (omistusyhteisö ja sen kaikki tytäryritykset) ja erikseen luottolaitoksen (ala)konsolidointiryhmästä (luottolaitos ja sen tytäryritykset) edellä kohdassa 5 ja 6 tarkoitettujen suhdelukujen laskemiseksi.

lukien toistaiseksi 8 (9) Omistusyhteisön ja sijoituspalveluyrityksen on lisäksi huolehdittava siitä, että sijoituspalveluyrityksen konsolidointiryhmästä lasketaan ja ilmoitetaan 7. konsolidointiryhmän kiinteitä kuluja koskeva pääomavaatimus sijoituspalveluyrityksistä annetun lain 31 :n nojalla. Luottolaitoksen ja sijoituspalveluyrityksen, joka on suomalaisen omistusyhteisön tai toisen suomalaisen luottolaitoksen tai sijoituspalveluyrityksen tytäryritys, ei tarvitse erikseen ilmoittaa kohdassa 2 4, eikä sijoituspalveluyrityksen kohdassa 7 tarkoitettuja tietoja alakonsolidointiryhmästä. Luottolaitoksen ja sijoituspalveluyrityksen, joka on toisen suomalaisen luottolaitoksen tai sijoituspalveluyrityksen tytäryritys, ei tarvitse erikseen ilmoittaa kohdissa 1, 5,6 ja 7 tarkoitettuja tietoja alakonsolidointiryhmästä. Omistusyhteisön, luottolaitoksen ja sijoituspalveluyrityksen, joka on konsolidointiryhmän emoyritys, on lisäksi luottolaitostoiminnasta annetun lain 68 :n nojalla ja sijoituspalveluyrityksistä annetun lain 29 :n nojalla huolehdittava siitä, että kaikilla konsolidointiryhmään kuuluvilla yrityksillä on toimintaansa nähden riittävät laskenta-, raportointi-, riskienhallinta- ja valvontajärjestelmät. 4 Konsolidointiryhmän ulkomaista emoyritystä koskeva poikkeuslupa Jos luottolaitos tai sijoituspalveluyritys kuuluu sellaisen ulkomaisen luottolaitoksen tai sijoituspalveluyrityksen konsolidointiryhmään, jota valvoo ulkomaan viranomainen luottolaitostoiminnasta annettua lakia tai sijoituspalveluyrityksistä annettua lakia vastaavalla tavalla, Rahoitustarkastus voi luottolaitoksen tai sijoituspalveluyrityksen hakemuksesta myöntää luvan jättää emoyrityksen ja sen konsolidointiryhmään kuuluvat ulkomaiset yritykset luottolaitoksen tai sijoituspalveluyrityksen konsolidointiryhmän ulkopuolelle. Luottolaitoksen, sijoituspalveluyrityksen tai omistusyhteisön, jonka ulkomainen emoyritys on tässä kohdassa mainitun poikkeusluvan perusteella jätetty luottolaitoksen tai sijoituspalveluyrityksen konsolidointiryhmän ulkopuolelle, tulee laskea ja ilmoittaa edellä kohdassa 3 mainitut tiedot (ala) konsolidointiryhmästään, jonka emoyritys tällainen suomalainen luottolaitos, sijoituspalveluyritys tai omistusyhteisö on.

lukien toistaiseksi 9 (9) 5 Konsolidointiryhmän omien varojen laskeminen Konsolidointiryhmän omat varat lasketaan niin kuin Rahoitustarkastuksen antamissa luottolaitoksen, sijoituspalveluyrityksen ja niiden konsolidointiryhmän omien varojen ilmoittamista koskevassa määräyksessä 106.6 tai 203.23 sanotaan. 6 Konsolidointiryhmän saamisten, sijoitusten ja taseen ulkopuolisten sitoumusten laskeminen Konsolidointiryhmän saamiset, osake-, osuus- ja kiinteistösijoitukset ja muut varat sekä taseen ulkopuoliset sitoumukset lasketaan konsolidointiryhmän vakavaraisuutta, asiakasriskikeskittymiä sekä osake-, osuus- ja kiinteistöomistuksia ilmoitettaessa laskemalla yhteen konsolidointiryhmään kuuluvien luottolaitosten, sijoituspalveluyritysten, rahoituslaitosten sekä palveluyritysten tilinpäätösten mukaiset saamiset, sijoitukset ja taseen ulkopuoliset erät. Konsolidointiryhmään kuuluvien yritysten keskinäiset liiketapahtumat, saamiset ja velat sekä taseen ulkopuoliset sitoumukset ja keskinäinen omistus eliminoidaan noudattamalla konsernitilinpäätöstä koskevissa määräyksissä 106.2 ja 203.14 säädettyjä periaatteita. 7 Konsolidointiryhmän markkinariskien laskeminen Konsolidointiryhmän markkinariski lasketaan niin kuin Rahoitustarkastuksen määräyksessä 106.12 tai 203.26 markkinariskien kattamiseksi vaadittavien omien varojen ja konsolidoitujen omien varojen ilmoittamisesta sanotaan.