RAHOITUSTARKASTUS TOIMENPIDEHINNASTO 1.7.2005 1 (7) RAHOITUSTARKASTUKSEN TOIMENPIDEMAKSUT Arvopaperimarkkinalaki (AML) Komission ns. esiteasetuksen ((EY) N:o 809/2004) mukaiset esitteet luokka 1:2.1, kohta 1) koskevan esitteen hyväksymisestä koskevan esitteen hyväksymisestä Päätös ohjelmaesitteen hyväksymisestä (sis. päätökset esitteen päivittämisestä) Päätös listautumisantia tai myyntiä (IPO) koskevan esitteen hyväksymisestä 1:2.1, kohta 1) koskevan perusesitteen hyväksymisestä 1:2.1, kohta 1) koskevan arvopaperiliitteen ja tiivistelmän hyväksymisestä, kun aiemmin hyväksytty perusesite on edelleen voimassa koskevan perusesitteen hyväksymisestä koskevan arvopaperiliitteen ja tiivistelmän hyväksymisestä, kun aiemmin hyväksytty perusesite on edelleen voimassa Rahoitustarkastuksen hyväksymän esitteen ilmoittaminen toisen jäsenvaltion toimivaltaiselle viranomaiselle (maksu per jäsenvaltio) 2:4 7 3 500 uusi 2:4 6 2 500 uusi 2:4 7 3 500 uusi 2:4 8 5 000 uusi 2:4 a 5 2 000 uusi 2:4 uusi 2:4 a uusi 2:4 uusi 2:4 f 1 100 uusi Valtiovarainministeriön asetuksen (538/2005) mukaiset ns. kansalliset esitteet 1:2.1, kohta 1) koskevan esitteen hyväksymisestä koskevan esitteen hyväksymisestä Muut toimenpidemaksut 2:4 (VMA 538/2005) 2:4 (VMA 538/2005) 6 2 500 uusi 5 2 000 uusi Päätös esitteessä olevan oleellisen virheen tai puutteen korjaamisesta 2:3 b, 2:4 muutos Päätös osavuosikatsauksen julkistamisen lykkäämisestä 2:11, 2:5 (VMA 538/2002) Päätös ulkomaisen yhtiön oikeudesta julkistaa muu kuin AML:n mukainen osavuosikatsaus, vuosikatsaus, tilinpäätös tai tilinpäätöstiedote 2:5, 2:5 a, 2:6, 2:6 a, 2:11 (VMA 538/2002) Päätös poikkeuslupahakemuksesta (maksu per hakemusasia) 2:11 Päätös poikkeushakemuksen jatkoluvasta 2:11 2 500 Poikkeuslupapäätös osavuosikatsauksen, vuosikatsauksen ja tilinpäätöksen sisällöstä 2:11 uusi Poikkeuslupapäätös pörssiyhtiöksi hakeville asetetuista vaatimuksista 3:10 (VMP 906/94)
RAHOITUSTARKASTUS TOIMENPIDEHINNASTO 1.7.2005 2 (7) Päätös julkisen kaupankäynnin lopettamisesta arvopaperilla liikkeeseenlaskijan pyynnöstä Päätös arvopapereiden takaisinosto- ja lainaussopimuksen ehtojen hyväksymisestä 3:12 15 108/tunti 4:5 a 5 2 000 Poikkeuslupapäätös selvitysyhteisön omistusrajoituksesta 4 a:5 Poikkeuslupapäätös varojen palauttamis- ja voitonjakokiellosta 4 a:7 Päätös hyväksyä yhteisö vastaanottamaan arvopaperivälittäjän kaupparaportointia 4:7 Päätös tarjousasiakirjan hyväksymisestä 6:3 5 2 000 Päätös lunastusvelvollisuuden ratkaisemisesta 6:6 Päätös vapautuksesta lunastusvelvollisuudesta määräajaksi 6:9 Sijoitusrahastolaki (SRL) luokka Päätös rahastoyhtiön toimiluvan myöntämisestä 5 a 8 5 000 Päätös rahastoyhtiön toimiluvan merkittävästä muuttamisesta hakemuksesta (omaisuudenhoitopalvelun tarjoaminen) Päätös rahastoyhtiön toimiluvan vähäisestä muuttamisesta hakemuksesta (muut toiminnot kuin omaisuudenhoitopalvelun tarjoaminen) 5 d 1 mom. (5 2 mom. 1 kohta) 7 3 500 5 d 1 mom. Päätös kiinteiden kulujen vahvistamisesta toimintariskiä katettaessa 6 4 mom. 2 500 Päätös säilytysyhteisön toimiluvan myöntämisestä 9 1 mom. 8 5 000 Päätös säilytysyhteisön toimiluvan muuttamisesta hakemuksesta 9 c 1 mom. Poikkeuslupapäätös määräajasta sijoitusrahaston vähimmäispääoman ja osuudenomistajien vähimmäismäärän saavuttamiseksi Poikkeuslupapäätös omien varojen yhteismäärästä sulautumistapauksessa 27 2 mom. 2 500 30 c 1 mom. 30 c 3 mom. Poikkeuslupapäätös tilikaudesta 35 2 500 Poikkeuslupapäätös 39 4 momentin tilinpäätössäännöksistä 39 Päätös sijoitusrahaston ja erikoissijoitusrahaston sääntöjen vahvistamisesta (olennaisia uusia tulkintoja vaativa) Päätös sijoitusrahaston ja erikoissijoitusrahaston sääntöjen vahvistamisesta (ei vaadi olennaisia uusia tulkintoja) Päätös sijoitusrahaston ja erikoissijoitusrahaston sääntöjen muuttamisesta (olennaisia uusia tulkintoja vaativa) Päätös sijoitusrahaston ja erikoissijoitusrahaston sääntöjen muuttamisesta (ei vaadi olennaisia uusia tulkintoja) Päätös luvasta keskeyttää väliaikaisesti rahasto-osuuksien liikkeeseenlasku Poikkeuslupapäätös rahasto-osuuden lunastukseen liittyvästä arvopaperin myynnille asetetun määräajan ylittämisestä 43 5 2 000 43 43 43 2 500 45 2 500 49 Päätös luvasta rahastoyhtiölle ottaa sijoitusrahaston lukuun luottoa 83 2 500
RAHOITUSTARKASTUS TOIMENPIDEHINNASTO 1.7.2005 3 (7) Päätös luvasta julkistaa rahasto-osuuksien arvo ja liikkeessä olevien rahasto-osuuksien määrä vain kerran kuukaudessa Päätös ilmoitusvelvolliselle annettavasta luvasta arvopaperien tai johdannaissopimusten hankintaan sijoitusrahastolta tai luovutukseen sijoitusrahastolle, ellei sitä toteuteta 102 mukaisesti Päätös täytäntöönpanoluvasta sijoitusrahaston hallinnon luovuttamiselle Päätös luvasta säilytysyhteisön vaihtamiseen (sisältää myös sääntömuutoksen nimen vaihtamisen osalta) 98 2 500 102 2 500 104 106 muutos Päätös luvasta sijoitusrahaston sulautumisen täytäntöönpanoon 109 Päätös luvasta sijoitusrahaston jakautumisen täytäntöönpanoon 114 Päätös rahastoyhtiön toimiluvan peruuttamisesta hakemuksesta 116 5 2 000 Päätös säilytysyhteisön toimiluvan peruuttamisesta hakemuksesta 124 5 2 000 Päätös hyväksyä sivuliikkeen perustaminen ETA-alueelle 126 a 5 2 000 Päätös myöntää rahastoyhtiölle lupa perustaa sivuliike ETA:n ulkopuoliseen valtioon 126 b 5 2 000 Notifikaatiokäsittely 126 d 1 100 Todistuksen antaminen sijoitusrahastodirektiivin edellytysten täyttymisestä Todistuksen antaminen sijoitusrahaston tai erikoissijoitusrahaston valvonnassa olosta ETA-alueella toimivan yhteissijoitusyrityksen osuuksiensa markkinoinnin aloittamista koskevan ilmoituksen käsittely Lupa muun kuin sijoitusrahastodirektiivin mukaisen yhteissijoitusyrityksen markkinointiin Suomessa 127 2 mom. 1 100 127 3 mom. 1 100 128 129 1 mom. 5 2 500 Laki ulkomaisen rahastoyhtiön toiminnasta Suomessa (ULKSRL) luokka ETA-alueelta toimivan rahastoyhtiön sivuliikkeen aloittamista koskevan ilmoituksen käsittely ja ehtojen asettaminen 4 (ULKSIPAL 4, ULKLLL 5 ) saaneelle rahastoyhtiölle perustaa sivuliike Suomeen 7 (ULKSIPAL 7, ULKLLL 9 ) Edustuston avaamista koskevan ilmoituksen käsittely 9 (ULKSIPAL 10, ULKLLL 11 ) saaneelle rahastoyhtiölle harjoittaa toimintaa Suomessa 11 (ULKSIPAL 12 ) 8 5 000 5 2 000 Laki kaupankäynnistä vakioiduilla optioilla ja termiineillä (OptioKL) luokka Poikkeuslupapäätös joukkovelkakirjalainasijoituksista 2:4 2:5 (LLL 81 ) Päätös valituksesta, joka koskee optioyhteisön päätöstä hylätä tai peruuttaa välittäjän/markkinatakaajan oikeudet 2:10 15 108/tunti
RAHOITUSTARKASTUS TOIMENPIDEHINNASTO 1.7.2005 4 (7) Laki sijoituspalveluyrityksistä (SIPAL) luokka Poikkeuslupapäätös konsolidointiryhmän laajuudesta 6 (LLL 5 ) muutos Päätös sijoituspalveluyrityksen toimiluvan myöntämisestä (pääomavaatimus 730.000 tai 5.000.000 euroa tai useampi toimiluvanvarainen sijoituspalvelu) Päätös sijoituspalveluyrityksen toimiluvan myöntämisestä (pääomavaatimus 125.000 euroa ja yksi toimiluvanvarainen sijoituspalvelu) Päätös sijoituspalveluyrityksen toimiluvan merkittävästä muuttamisesta hakemuksesta Päätös sijoituspalveluyrityksen toimiluvan vähäisestä muuttamisesta hakemuksesta Päätös sijoituspalveluyrityksen toimiluvan peruuttamisesta hakemuksesta 9 10 8 000 9 8 5 000 11 1 mom. 7 3 500 11 1 mom. RataL 4 5 2 000 Poikkeuslupapäätös johdon erillisyydestä 12 a (LLL 15 ) Päätös hyväksyä sivuliikkeen perustaminen ETA-alueelle 17 5 2 000 (LLL 26, 26 a ) Päätös myöntää sijoituspalveluyritykselle lupa perustaa sivuliike ETA:n ulkopuoliseen valtioon 18 1 mom. 5 2 000 Notifikaatiokäsittely 20 (LLL 29 ) Poikkeuslupapäätös tilinpäätöksen laatimisajasta, kirjanpitoaineiston säilyttämisestä ulkomailla sekä konsernitilinpäätökseen yhdisteltävän kotim. tytäryrityksen tilikaudesta 21 (LLL 31 ) 1 100 muutos Poikkeuslupapäätös omien varojen yhteismäärästä sulautumistapauksessa 31 Poikkeuslupapäätös kaupankäyntivaraston erien laskemisesta 31 (LLL 78 c ) Päätös kiinteiden kulujen vahvistamisesta toimintariskiä katettaessa 31 2 500 Päätös pääomalainojen tai muiden vastaavien erien hyväksymisestä ensisijaisiin omiin varoihin 31 1 mom. (LLL 73 ) 31 6 mom. (LLL 81 ) Poikkeuslupapäätös sisäisten liiketoimien ilmoitustavasta 31 (LLL 71 a, RavaL 14 ) Laki ulkomaisen sijoituspalveluyrityksen oikeudesta toimia Suomessa (ULKSIPAL) luokka ETA-alueelta toimivan sijoituspalveluyrityksen sivuliikkeen aloittamista koskevan ilmoituksen käsittely ja ehtojen ilmoittaminen 4 (ULKLLL 5 ) saaneelle sijoituspalveluyritykselle perustaa sivuliike Suomeen 7 10 8 000 Edustuston avaamista koskevan ilmoituksen käsittely 10 (ULKLLL 11 ) saaneelle sijoituspalveluyritykselle tarjota palveluja rajan yli Suomeen (notifikaation käsittely) 12 5 2 000
RAHOITUSTARKASTUS TOIMENPIDEHINNASTO 1.7.2005 5 (7) Laki luottolaitostoiminnasta (LLL) luokka Päätös rajoitettua luottolaitostoimintaa harjoittavalle yhteisölle toiminnan luottolaitoslain mukaisuudesta 1 a 2 500 Poikkeuslupapäätös konsolidointiryhmän laajuudesta 5 muutos (SIPAL 6) Päätös luottolaitoksen toimiluvan myöntämisestä 10 1 mom. 12 11 000 Päätös luottolaitoksen toimiluvan ehtojen muuttamisesta hakemuksesta 11 3 mom. 5 2 000 Päätös luottolaitoksen toimiluvan peruuttamisesta hakemuksesta 12 2 mom. 5 2 000 Poikkeuslupapäätös johdon erillisyydestä 15 (SIPAL 12a ) Poikkeuslupapäätös koskien kiinteistörajoituksia 22 Päätös hyväksyä sivuliikkeen perustaminen ETA-alueelle 26, 26 a 5 2 000 (SIPAL 17 ) Päätös myöntää luottolaitokselle lupa perustaa sivukonttori Euroopan talousalueen ulkopuoliseen valtioon 27 1 mom. 5 2 000 Notifikaatiokäsittely 29 (SIPAL 20 ) Poikkeuslupapäätös tilinpäätöksen laatimisajasta, kirjanpitoaineiston säilyttämisestä ulkomailla sekä konsernitilinpäätökseen yhdisteltävän kotim. tytäryrityksen tilikaudesta 31 (SIPAL 21 ) 1 100 muutos Poikkeuslupapäätös osavuosikatsauksesta 41 Vakuusrahastolle annettava lupapäätös merkitä pankin liikkeeseen laskema pääomalaina Päätös maksuliikeyhteisölle maksuvalmiusvaatimuksen määräajasta Poikkeuslupapäätös maksuliikeyhteisölle vakuutena olevista omaisuuseristä Poikkeuslupapäätös 20 %:n asiakasriskirajan soveltamatta jättämisestä konserniyritykseen Lupa vähentää arvopaperivakuudet vastuun määrästä suurten asiakasriskien ilmoittamisessa 61 66 a 5 2 000 66 a 6 2 500 70 6 mom. uusi 70 7 mom. uusi Poikkeuslupapäätös sisäisten liiketoimien ilmoitustavasta 71 a (SIPAL 31, RavaL 14 ) Lupapäätös ehdoista pääomalainojen ensisijaisiin omiin varoihin hyväksymiselle 73 Lupapäätös toissijaisiin omiin varoihin luettavan velkasitoumuksen ennenaikaiseen lunastamiseen 74 Lupapäätös saada jättää tekemättä vähennys omista varoista 75 Poikkeuslupapäätös kaupankäyntivaraston erien laskemisesta 78 c (SIPAL 31 ) Lupapäätös siitä, että konsolidointiryhmään kuuluvan ulkomaisen yrityksen omat varat sekä saamiset, sijoitukset ja taseen ulkopuoliset sitoumukset otetaan huomioon 2 ja 3 momentista poiketen ulkomaisen yrityksen kotivaltion lainsäädännön mukaisesti 79 a 5 mom. 81 (OptioKL 2luku 5 ) Joukkovelkakirjalainan vakuuksien käsittely LLL:n (1340/1997) siirtymäsäännöksen 5. kohta 15 108/tunti
RAHOITUSTARKASTUS TOIMENPIDEHINNASTO 1.7.2005 6 (7) Laki ulkomaisen luotto- ja rahoituslaitoksen toiminnasta Suomessa (ULKLLL) luokka ETA-alueelta toimivan luotto- tai rahoituslaitoksen sivukonttorin aloittamista koskevan ilmoituksen käsittely ja ehtojen ilmoittaminen 5 (ULKSIPAL 4 ) saaneelle luottolaitokselle perustaa sivukonttori Suomeen 9 1 mom. 12 11 000 Edustuston avaamista koskevan ilmoituksen käsittely 11 (ULKSIPAL 10 ) Laki rahoitus- ja vakuutusryhmittymien valvonnasta (RavaL) luokka Päätös Ravalain soveltamisalan piiriin kuulumisesta 5 Päätös Ravalain soveltamisesta osittain tai soveltamatta jättämisestä 6 Poikkeuslupapäätös sisäisten liiketoimien ilmoitustavasta 14 (LLL 71 a, SIPAL 31 ) Poikkeuslupa ryhmittymän laajuudesta 17 uusi Poikkeuslupa vakavaraisuuslaskelman laatimisesta 19 uusi Poikkeuslupapäätös poiketa RaVal 3 luvun säännöksestä (tilinpäätös) 20 Lupa poiketa suuria asiakasriskejä koskevista rajoituksista 22 6 mom. uusi Poikkeuslupa tilinpäätöksen laatimistavasta 29 1 mom. uusi Kiinnitysluottopankkilaki (KLP) luokka Poikkeuslupapäätös luovuttaa tai pantata kiinteistöluottoja ja julkisyhteisöluottoja 9 Poikkeuslupapäätös täytevakuuksien enimmäismäärästä 13 Panttilainauslaitoslaki (PLL) luokka Päätös panttilainauslaitoksen toimiluvan myöntämisestä 4 1 mom. 5 2 000 Päätös panttilainauslaitoksen toimiluvan peruuttamisesta hakemuksesta 5 b Kiinteistörahastolaki (KRL) luokka Päätös kiinteistösijoitustoiminnan uusien sääntöjen vahvistamisesta 14 15 108/tunti Päätös kiinteistösijoitustoiminnan sääntöjen muutoksien vahvistamisesta 14 Päätös kiinteistörahastoesitteen hyväksymisestä 21 5 2 000 Päätös poikkeuslupahakemuksesta 23
RAHOITUSTARKASTUS TOIMENPIDEHINNASTO 1.7.2005 7 (7) Muut Rahoitustarkastuksen toimenpidemaksut luokka Päätös ensisijaisiin omiin varoihin kuuluvan pääomalainan ennenaikaisesta takaisinmaksusta Muu päätös, kun on kyse suoritteesta, jonka kysyntä perustuu lakiin tai asetukseen ja jonka tuottamiseen Rahoitustarkastuksella on tosiasiallinen yksinoikeus (julkisoikeudellinen suorite) Hakemuksesta annetut kirjalliset asiantuntijalausunnot muille kuin viranomaisille Lupa ylittää kaupankäyntivarastosta johtuva asiakasriski Lupa laskea valuutta- ja kultariskiä koskeva omien varojen vaatimus ilman rakennepositiota AML 7:1, SRL 6, AOJL 6, OptioKL 4:1, SIPAL 8, LLL 9 Ratan standardi RA4.1; annettu LLL:n, SIPAL:n, OPL:n ja RavaL:n nojalla Ratan määräys 106.12; annettu Ratalain ja LLL:n nojalla 2 500 15 108/tunti uusi uusi Yhteensä 136 toimenpidettä TOIMENPIDEMAKSUJEN LUOKITTELU LUOKKA KÄYTETYT TYÖTUNNIT KESKIM. TYÖTUNNIT TUNTIHINTA LUOKAN HINTA 1 alle 2 1 108 100 2 2-6 4 108 500 3 7-11 9 108 1 000 4 12-16 14 108 1 500 5 17-21 19 108 2 000 6 22-26 24 108 2 500 7 27-39 33 108 3 500 8 40-52 46 108 5 000 9 53-67 60 108 6 500 10 68-80 74 108 8 000 11 81-95 88 108 9 500 12 96-108 102 108 11 000 13 109-121 115 108 12 500 14 yli 121 130 108 14 000 15 määritetään toimenpidekohtaisesti - 108 tuntiveloitus Hinnasto on voimassa 1.7.2005 alkaen ja korvaa 1.1.2004 voimaan tulleen hinnaston. Uutta hinnastoa sovelletaan niihin päätöksiin, joiden hakemukset saapuvat Rahoitustarkastukseen hinnaston julkaisemisen jälkeen. Rahoitustarkastuksen johtokunta on vahvistanut toimenpidemaksujen periaatteet 19.11.1997. Hinnat perustuvat valtion maksuperustelakiin. Maksut eivät ole arvonlisäverollisia. Jos yksittäinen käsittely riittää tosiasiassa usean rinnakkaisen tapauksen ratkaisemiseen, maksua voidaan kohtuullistaa.