RAHOITUSTARKASTUS TOIMENPIDEHINNASTO 1.10.2003 1 (5) RAHOITUSTARKASTUKSEN TOIMENPIDEMAKSUT Laki sijoituspalveluyrityksistä (SIPAL) luokka Poikkeuslupapäätös konsernitilinpäätöksen tai konsolidointiryhmän laajuudesta 6, 21 (LLL 39, 5 ) Päätös sijoituspalveluyrityksen toimiluvan myöntämisestä (pääomavaatimus 730.000 tai 5.000.000 euroa tai useampi toimiluvanvarainen sijoituspalvelu) Päätös sijoituspalveluyrityksen toimiluvan myöntämisestä (pääomavaatimus 125.000 euroa ja yksi toimiluvanvarainen sijoituspalvelu) Päätös sijoituspalveluyrityksen toimiluvan merkittävästä muuttamisesta hakemuksesta Päätös sijoituspalveluyrityksen toimiluvan vähäisestä muuttamisesta hakemuksesta Päätös sijoituspalveluyrityksen toimiluvan peruuttamisesta hakemuksesta 9 10 8 000 uusi 9 8 5 000 uusi 11 1 mom. 7 3 500 uusi 11 1 mom. uusi uusi Päätös hyväksyä sivuliikkeen perustaminen ETA-alueelle 17 (LLL 26, 26 a ) Päätös myöntää sijoituspalveluyritykselle lupa perustaa sivuliike ETA:n ulkopuoliseen valtioon 18 1 mom. uusi Notifikaatiokäsittely 20 1 100 (LLL 29 ) Poikkeuslupapäätös tilinpäätöksen laatimisesta 21 (LLL 31 ) Poikkeuslupapäätös tilinpäätöksen laatimisajankohdasta 21 (LLL 33 ) Poikkeuslupapäätös omien varojen yhteismäärästä sulautumistapauksessa 31 Poikkeuslupapäätös kaupankäyntivaraston erien laskemisesta 31 (LLL 78 c ) Päätös kiinteiden kulujen vahvistamisesta toimintariskiä katettaessa 31 2 500 Arvopaperimarkkinalaki (AML) luokka Päätös esitteessä olevan oleellisen virheen tai puutteen korjaamisesta 2:3, 2:4 Päätös tarjousesitteen hyväksymisestä 2:4 (VMa 540/2002) Päätös listalleottoesitteen tai listalleottoesitesäännösten mukaisen 2:4 tarjousesitteen hyväksymisestä (VMa 539/2002) Päätös toimivaltaisen viranomaisen ETA-alueella hyväksymän ulkomaisen esitteen tunnustamisesta 2:4 a A 919/95 (VMP 389/99) Päätös osavuosikatsauksen julkistamisen lykkäämisestä 2:11, 2:5 (VMa 538/2002) Päätös ulkomaisen yhtiön oikeudesta julkistaa muu kuin AML:n 2:5, 2:5 a, 2:6, mukainen osavuosikatsaus, vuosikatsaus, tilinpäätös tai tilinpäätöstiedote 2:6 a, 2:11 (VMa 538/2002) 6 2 500 Päätös poikkeuslupahakemuksesta (maksu per hakemusasia) 2:11
RAHOITUSTARKASTUS TOIMENPIDEHINNASTO 1.10.2003 2 (5) Poikkeuslupapäätös pörssiyhtiöksi hakeville asetetuista vaatimuksista 3:10 (VMP 906/94) Päätös julkisen kaupankäynnin lopettamisesta arvopaperilla liikkeeseenlaskijan pyynnöstä Päätös hyväksyä yhteisö vastaanottamaan arvopaperivälittäjän kaupparaportointia 3:12 4:7 Poikkeuslupapäätös sisäpiiriomistuksen julkisuudesta 5:2 Päätös tarjousasiakirjan hyväksymisestä 6:3 Päätös vapautuksesta lunastusvelvollisuudesta määräajaksi 6:9 Sijoitusrahastolaki (SRL) luokka Päätös säilytysyhteisösopimuksen ja sen muutoksien hyväksymisestä 34 2 500 Poikkeuslupapäätös tilikaudesta 35 2 500 Poikkeuslupapäätös 39 4 momentin tilinpäätössäännöksistä 39 Päätös sijoitusrahaston uusien sääntöjen vahvistamisesta 43 Päätös sijoitusrahaston sääntöjen muutoksien vahvistamisesta 43 Päätös luvasta keskeyttää väliaikaisesti rahasto-osuuksien liikkeeseenlasku Poikkeuslupapäätös rahasto-osuuden lunastukseen liittyvästä arvopaperin myynnille asetetun määräajan ylittämisestä 45 2 500 49 Päätös luvasta rahastoyhtiölle ottaa sijoitusrahaston lukuun luottoa 83 2 500 Päätös luvasta julkistaa rahasto-osuuksien arvo ja liikkeessä olevien rahasto-osuuksien määrä vain kerran kuukaudessa Päätös ilmoitusvelvolliselle annettavasta luvasta arvopaperien tai johdannaissopimusten hankintaan sijoitusrahastolta tai luovutukseen sijoitusrahastolle, ellei sitä toteuteta 102 mukaisesti Päätös täytäntöönpanoluvasta sijoitusrahaston hallinnon luovuttamiselle 98 2 500 102 2 500 104 Päätös luvasta säilytysyhteisön vaihtamiseen 106 Päätös luvasta sijoitusrahaston sulautumisen täytäntöönpanoon 109 Päätös luvasta sijoitusrahaston jakautumisen täytäntöönpanoon 114 Todistuksen antaminen 127 2 momentissa tarkoitetun sijoitusrahastodirektiivin edellytysten täyttämisestä Todistuksen antaminen erikoissijoitusrahaston 127 3 momentin edellytysten täyttymisestä ETA-alueella toimivan yhteissijoitusryrityksen osuuksiensa markkinoinnin aloittamista koskevan ilmoituksen käsittely 127 2 500 127 2 500 128
RAHOITUSTARKASTUS TOIMENPIDEHINNASTO 1.10.2003 3 (5) Laki kaupankäynnistä vakioiduilla optioilla ja termiineillä (OptioKL) luokka Poikkeuslupapäätös joukkovelkakirjalainasijoituksista 2:4 Poikkeuslupapäätös voiton jakamiseksi omien pääomien riittämättömyydestä huolimatta 2:5 (LLL 81 ) Päätös valituksesta, joka koskee optioyhteisön päätöstä hylätä tai peruuttaa välittäjän/markkinatakaajan oikeudet 2:10 Laki ulkomaisen sijoituspalveluyrityksen oikeudesta toimia Suomessa (ULKSIPAL) luokka ETA-alueelta toimivan sijoituspalveluyrityksen sivuliikkeen aloittamista koskevan ilmoituksen käsittely ja ehtojen ilmoittaminen 4 (ULKLLL 5 ) saaneelle sijoituspalveluyritykselle perustaa sivuliike Suomeen 7 10 8 000 uusi Edustuston avaamista koskevan ilmoituksen käsittely 10 (ULKLLL 5 ) saaneelle sijoituspalveluyritykselle tarjota palveluja rajan yli Suomeen (notifikaation käsittely) 12 uusi Kiinteistörahastolaki (KRL) luokka Päätös kiinteistösijoitustoiminnan uusien sääntöjen vahvistamisesta 14 Päätös kiinteistösijoitustoiminnan sääntöjen muutoksien vahvistamisesta 14 Päätös kiinteistörahastoesitteen hyväksymisestä 21 Päätös poikkeuslupahakemuksesta 23 Laki luottolaitostoiminnasta (LLL) luokka Päätös rajoitettua luottolaitostoimintaa harjoittavalle yhteisölle toiminnan luottolaitoslain mukaisuudesta 1a 2 500 uusi Päätös luottolaitoksen toimiluvan myöntämisestä 10 1 mom. 12 11 000 uusi Päätös luottolaitoksen toimiluvan ehtojen muuttamisesta hakemuksesta 11 3 mom. uusi Päätös luottolaitoksen toimiluvan peruuttamisesta hakemuksesta 12 2 mom. uusi Poikkeuslupapäätös koskien kiinteistörajoituksia 22 Päätös hyväksyä sivuliikkeen perustaminen ETA-alueelle 26, 26 a (SIPAL 17 ) Päätös myöntää luottolaitokselle lupa perustaa sivukonttori Euroopan talousalueen ulkopuoliseen valtioon 27 1 mom. uusi Notifikaatiokäsittely 29 (SIPAL 20 ) Poikkeuslupapäätös tilinpäätöksen laatimisesta 31 (SIPAL 21 ) 1 100
RAHOITUSTARKASTUS TOIMENPIDEHINNASTO 1.10.2003 4 (5) Poikkeuslupapäätös tilinpäätöksen laatimisajankohdasta 33 (SIPAL 21 ) Poikkeuslupapäätös konsernitilinpäätöksen tai konsolidointiryhmän 39, 5 laajuudesta (SIPAL 6, 21 ) Vakuusrahastolle annettava lupapäätös merkitä pankin liikkeeseen laskema pääomalaina Lupapäätös toissijaisiin omiin varoihin luettavan velkasitoumuksen ennenaikaiseen lunastamiseen 61 74 Lupapäätös saada jättää tekemättä vähennys omista varoista 75 Poikkeuslupapäätös kaupankäyntivaraston erien laskemisesta 78 c (SIPAL 31 ) Poikkeuslupapäätös voiton jakamiseksi omien pääomien riittämättömyydestä 81 huolimatta (OptioKL 2luku 5 ) Joukkovelkakirjalainan vakuuksien käsittely LLL:n (1340/1997) siirtymäsäännöksen 5. kohta Laki ulkomaisen luotto- ja rahoituslaitoksen toiminnasta Suomessa (ULKLLL) luokka ETA-alueelta toimivan luotto- tai rahoituslaitoksen sivukonttorin aloittamista koskevan ilmoituksen käsittely ja ehtojen ilmoittaminen 5 (ULKSIPAL 4 ) saaneelle luottolaitokselle perustaa sivukonttori Suomeen 9 1 mom. 12 11 000 uusi Edustuston avaamista koskevan ilmoituksen käsittely 11 (ULKSIPAL 10 ) Panttilainauslaitoslaki (PLL) luokka Päätös panttilainauslaitoksen toimiluvan myöntämisestä 4 1 mom. uusi Päätös panttilainauslaitoksen toimiluvan peruuttamisesta hakemuksesta 5b uusi Muut Rahoitustarkastuksen toimenpidemaksut luokka Muu päätös, kun on kyse suoritteesta, jonka kysyntä perustuu lakiin tai asetukseen ja jonka tuottamiseen Rahoitustarkastuksella on tosiasiallinen yksinoikeus (julkisoikeudellinen suorite) Hakemuksesta annetut kirjalliset asiantuntijalausunnot muille kuin viranomaisille AML 7:1, SRL 6, AOJL 6, OptioKL 4:1, SIPAL 8, LLL 9 2 500 uusi Yhteensä 79 kpl
RAHOITUSTARKASTUS TOIMENPIDEHINNASTO 1.10.2003 5 (5) TOIMENPIDEMAKSUJEN LUOKITTELU LUOKKA KÄYTETYT TYÖTUNNIT KESKIM. TYÖTUNNIT TUNTIHINTA LUOKAN HINTA 1 Alle 2 1 108 100 2 2 6 4 108 500 3 7 11 9 108 1 000 4 12 16 14 108 1 500 5 17 21 19 108 2 000 6 22 26 24 108 2 500 7 27 39 33 108 3 500 8 40 52 46 108 5 000 9 53 67 60 108 6 500 10 68 80 74 108 8 000 11 81 95 88 108 9 500 12 96 108 102 108 11 000 13 109 121 115 108 12 500 14 Yli 121 130 108 14 000 15 Määritetään toimenpidekohtaisesti - 108 tuntiveloitus Hinnasto on voimassa 1.10.2003 alkaen ja korvaa 1.3.2001 voimaan tulleen hinnaston. Päätöksiin, joiden hakemukset ovat saapuneet Rahoitustarkastukseen ennen 1.10.2003 sovelletaan vanhaa hinnastoa. Rahoitustarkastuksen johtokunta on vahvistanut toimenpidemaksujen periaatteet 19.11.1997. Hinnat perustuvat valtion maksuperustelakiin. Maksut eivät ole arvonlisäverollisia.