RAHASTOESITE 02/2010
MERKINTÄTILIT Fondita Equity Spice: SEB 330100-01130855 Aktia 405540-226009 Nordea 120030-1529 Fondita Nordic Small Cap: SEB 330100-01130897 Aktia 405540-29526 Nordea 120030-3475 Fondita 2000+: SEB 330100-01130871 Aktia 405540-229425 Nordea 120030-8953 Fondita Nordic Micro Cap: SEB 330100-01130814 Aktia 405540-241313 Nordea 180530-892 Fondita European Small Cap: SEB 330100-01130830 Aktia 405500-10459796 Nordea 180530-4415
Takana vasemmalta: Kim Westerén, Jonatan Gröndahl, Patrik Wickström, Tom Lehto, Markus Larsson Kuvassa edessä vasemmalta: Magnus von Knorring, Sophie von Knorring, Anders Svartbäck FONDITA RAHASTOYHTIÖ Fondita Rahastoyhtiö Oy, jonka kotipaikka on Helsinki, on pankeista, arvopaperivälittäjistä ja Corporate Finance-yhtiöistä rahastoyhtiö, joka keskittyy yksinomaan sijoitusrahastotoimintaan.tällä korostetaan, että rahasto-osuudenomistajien etu on ensisijainen. Me tarjoamme korkeatasoista sijoitusrahastojen hallinnointia sekä yksityishenkilöille että yhteisöille ja yrityksille. Hallitus: Kaj-Kristian Eskelin, varatuomari* LISÄTIETOJA Per Gundersby, dipl. ins.* Lisätietoja sijoitusrahastojen toiminnasta on Magnus von Knorring, KTM, toim. joht. saatavissa Fondita Rahastoyhtiö Oy:ltä. Markus Larsson, KTM Anders Svartbäck, KTM Osoite: Aleksanterinkatu 48 A, 00100 Helsinki Mikael Westerback, kamarineuvos Puhelin: (09) 6689 890 Tilintarkastajat: Terja Artimo, KHT* Magnus von Knorring (09) 6689 8922 Jonas Blomqvist, KHT Kim Westerén (09) 6689 8911 Jan Holmberg, KHT Anders Svartbäck (09) 6689 8912 Varatilintarkas- Jarmo Alén, KHT Markus Larsson (09) 6689 8913 tajat: Göran Lindell, KHT Jonatan Gröndahl (09) 6689 8914 Guy Willman, KHT* Patrik Wickström (09) 6689 8915 Sophie von Knorring (09) 6689 8916 Perustettu 31.1.1992 Tom Lehto (09) 6689 8918 Osakepääoma 227.640,00 euroa Faksi: (09) 6689 8966 Säilytysyhteisö: Skandinaviska Enskilda Banken AB (publ) Helsingin sivukonttori Valvova Sähköposti: info@fondita.fi viranomainen: Finanssivalvonta etunimi.sukunimi@fondita.fi Internet: www.fondita.fi * Rahasto-osuudenomistajien valitsema edustaja
YLEISTÄ SIJOITUSRAHASTOISTA Sijoitusrahasto toimii siten, että sijoittajien varat sijoitetaan Sijoitusrahasto tarjoaa useita etuja, esim.: useisiin eri arvopapereihin, jotka muodostavat rahaston. Riskin hajauttaminen. Varat sijoitetaan Rahasto jakaantuu keskenään yhtä suuriin rahasto- useisiin kohteisiin, jolloin riski pienenee. osuuksiin, jotka tuottavat yhtäläiset oikeudet rahastossa Asiantuntemus. Sijoituspäätösten tekijät ovat asiantuntijoita, olevaan omaisuuteen. jotka seuraavat arvopaperimarkkinoita ja rahaston kehitystä Rahaston omistavat siihen sijoittaneet yksityishenkilöt ja jatkuvasti. yhteisöt. Sijoitusrahastoa hallinnoi tähän tarkoitukseen Säästöt kaupankäynnissä. Sijoitusrahasto käy kauppaa perustettu rahastoyhtiö, joka omissa nimissään edustaa suurilla erillä ja näin pienemmin kustannuksin kuin yksityiset rahasto-osuuden omistajia ja toimii näiden puolesta henkilöt yleensä. Sijoitusrahaston saamat myyntivoitot ovat sijoitusrahastoa koskevissa asioissa. verottomia. Sijoitusrahasto ottaa jatkuvasti vastaan uusia sijoituksia, Hyvä rahaksimuutettavuus. Rahasto-osuuksien merkinnät ja ja vastaavasti rahastosta voi lunastaa rahasto-osuuksia lunastukset käyvät nopeasti. silloin kun omistajat itse haluavat. Sijoittaja maksaa merki- Valvonta. Viranomaisvalvonta takaa osaltaan hyvän sijoittessään ja saa lunastaessaan rahasto-osuuksista rahasto- tajansuojan. Lehdistä ja internetistä voi itse päivittäin seurata osuuden käyvän arvon mukaisen hinnan. rahastokurssien kehitystä. (esim. www.fondita.fi klo. 17.00 jälkeen) FONDITAN SIJOITUSRAHASTOT Fondita Equity Spice Fondita 2000+ Fondita 2000+ Sijoitusrahasto on osakerahasto, joka aloitti toimintansa 14.9.1998. Se sijoittaa varansa sellaisten koti- ja ulkomaisten yhtiöiden arvopapereihin, jotka toiminnassaan hyödyntävät: ympäristön suojelemisen kasvavia tarpeita väestörakenteen muuttumisesta syntyviä tarpeita tietotekniikan ja telekommunikaation kasvunäkymiä Fondita Equity Spice Sijoitusrahasto on osakerahasto, joka aloitti toimintansa 7.4.1997. Se sijoittaa varansa ensisijaisesti suomalaisten julkisesti noteerattujen yhtiöiden osakkeisiin. Tavoitteena on pitkällä aikavälillä saada sijoituksille parempi tuotto kuin OMX Helsinki CAP -indeksin kehitystä vastaava tuotto. Hajautusta ja tuottoa voidaan pyrkiä lisäämään sijoittamalla enintään kymmenesosa sijoitusrahaston varoista ulkomailla julkisesti noteerattujen yhtiöiden osakkeisiin. Fondita Nordic Small Cap Fondita Nordic Micro Cap Fondita Nordic Small Cap Sijoitusrahasto on osakerahasto, Fondita Nordic Micro Cap Sijoitusrahasto on osakerahasto, joka aloitti toimintansa 10.9.1997. Se sijoittaa varansa ensi- joka aloitti toimintansa 29.8.2006. Se sijoittaa varansa ensisijaisesti pienten ja keskisuurten pohjoismaisten julkisesti sijaisesti pienten pohjoismaisten julkisesti noteerattujen noteerattujen yhtiöiden osakkeisiin. Pienillä ja keskisuurilla yhtiöiden osakkeisiin. Pienillä yrityksillä tarkoitetaan yrityksiä, yrityksillä tarkoitetaan yrityksiä, joiden pörssiarvo on enin- joiden pörssiarvo on enintään 400 miljoonaa euroa. tään kaksi miljardia euroa. Fondita European Small Cap Fondita European Small Cap Sijoitusrahasto on osakerahasto, joka aloitti toimintansa 19.5.2009. Se sijoittaa varansa ensisijaisesti pienten ja keskisuurten EU-maissa ja Sveitsissä julkisesti noteerattujen yhtiöiden osakkeisiin. Pääpaino on pohjoismaiden ulkopuolella. Pienillä ja keskisuurilla yrityksillä tarkoitetaan yrityksiä, joiden pörssiarvo on enintään neljä miljardia euroa.
Rahasto-osuudet ja tuotonjako Rahasto-osuuksien lunastus Rahasto-osuudet jakaantuvat tuotto-osuuksiin (A) ja Rahasto-osuuksien lunastuksesta on ilmoitettava kirjallisesti kasvuosuuksiin (B). rahastoyhtiölle, ja mahdollinen osuustodistus on toimitettava Tuotto-osuudelle jaetaan kerran vuodessa tuottoa, josta rahastoyhtiölle. Ne lunastusvaatimukset jotka rahastoyhtiö päättää rahastoyhtiön varsinainen yhtiökokous. on vastaanottanut ennen kello 13.00 toteutetaan siihen rahasto- Kasvuosuuden tuotto realisoituu kokonaisuudessaan osuuden arvoon, joka lasketaan rahastoyhtiössä samana pankkilunastuksen yhteydessä. päivänä. Lunastetut varat maksetaan asiakkaan pankkitilille seuraavana pankkipäivänä mikäli rahastoyhtiön ei tarvitse lunas- Rahasto-osuuksien merkintä tusta varten myydä arvopapereita. Lunastuksesta lähetetään Rahasto-osuuksien merkintöjä vastaanotetaan jokaisena asiakkaalle vahvistus. pankkipäivänä rahastoyhtiössä. Merkintäpäivä on pankkipäivä, jolloin merkintäsumma on rahastoyhtiön käytettä- Palkkiot vissä pankkitilillä kello 13.00 mennessä. Merkintä tapahtuu Merkintäpalkkio on 1% 80 000 euroon asti, ja 0,5% siltä osin maksamalla sijoitettava summa rahastoyhtiön pankkitilille kuin merkintä ylittää 80 000 euroa. Lunastuspalkkio on 1% tai valitun rahaston mukaisesti: vähintään 15 euroa. Lunastuspalkkiota ei veloiteta siirryttäessä toiseen Fondita Rahastoyhtiö Oy:n hallinnoimaan sijoitusrahastoon. Rahastojen hallinnointipalkkio on 2% vuodessa ja Fondita Equity Spice: säilytysyhteisön palkkio sisältyy tähän. Hallinnointipalkkio SEB 330100-01130855 on vähennetty rahasto-osuuden päivän arvossa. Aktia 405540-226009 Kokonaisasiakkuus huomioiden hinnastosta voidaan poiketa. Nordea 120030-1529 Fondita Nordic Small Cap: Ulkopuoliset palvelut SEB 330100-01130897 Rahastoyhtiöllä on oikeus käyttää sijoitusrahastotoiminnan Aktia 405540-29526 hoitamisessa ulkopuolisia palveluita, kuten esimerkiksi kirjan- Nordea 120030-3475 pito- ja tietotekniikkapalveluita sekä merkintä- ja lunastustoimeksiantojen vastaanottamispalveluita. Fondita 2000+: SEB 330100-01130871 Omistajapolitiikka Aktia 405540-229425 Fondita Rahastoyhtiö Oy ei pyri aktiiviseen omistajapolitiikkaan. Nordea 120030-8953 Virhelista Fondita Nordic Micro Cap: Rahastoyhtiö ylläpitää Rahoitustarkastuksen edellyttämää SEB 330100-01130814 virhelistaa, josta ilmenee rahastojen arvonlaskennassa esiin- Aktia 405540-241313 tyneet virheet ja niiden syyt. Nordea 180530-892 Raportointi Fondita European Small Cap: Rahastoyhtiö lähettää postitse kolme kertaa vuodessa (30.4., 31.8. SEB 330100-01130830 ja 31.12.) asiakkaille omaisuus- ja kuukausiraportin. Aktia 405500-10459796 Pyynnöstä raportteja saa myös muilla päivämäärillä. Nordea 180530-4415 Maksettaessa kirjoitetaan viestikenttään merkitsijän nimi, osoite, henkilötunnus, pankkitilin numero sekä onko kyseessä A- tai B-osuuksien merkintä. Tiedot voidaan myös ilmoittaa suoraan rahastoyhtiölle. Merkittyjen osuuksien lukumäärä lasketaan rahastoyhtiössä neljän desimaalin tarkkuudella jakamalla merkintämaksu (vähennettynä merkintäpalkkiolla) osuuden arvolla. Merkinnästä lähetetään vahvistus asiakkaan rahastoyhtiölle ilmoittamaan osoitteeseen.
FONDITA 2000+ SIJOITUSRAHASTO Suomen sijoitusrahastolain nojalla perustettu sijoitusrahasto. YKSINKERTAISTETTU RAHASTOESITE 10.2.2010 TIEDOT RAHASTOSTA YHTEYSTIEDOT Rahaston aloituspäivä on 14.9.1998. Fondita Rahastoyhtiö Oy Y-tunnus 0899688-5 Voimassa olevat säännöt on vahvistettu 22.12.2009. Aleksanterinkatu 48 A, 00100 HELSINKI Rahasto on sijoitusrahastodirektiivin mukainen rahasto (UCITS). Puh: (09) 66 89 89 0 Faksi: (09) 66 89 89 66 Rahastossa on sekä tuotto (A)- että kasvuosuuksia (B) ja perus- Internet: www.fondita.fi valuuttana on euro. Rahastoa hallinnoi Fondita Rahastoyhtiö Oy. Sähköposti: info@fondita.fi Rahaston salkunhoitajana toimii Tom Lehto. Markkinointia hoitaa Fondita Rahastoyhtiö Oy. Fondita Rahastoyhtiö Oy on sijoitusrahastotoimintaa harjoittava Säilytysyhteisönä toimii SEB AB, Helsingin sivukonttori. Suomen kaupparekisteriin merkitty rahastoyhtiö. Tilintarkastajina toimivat Terja Artimo, KHT, Jonas Blomqvist, KHT ja Jan Holmberg, KHT RAHASTON RISKIPROFIILI Rahastoyhtiötä ja sijoitusrahastoja valvoo Finanssivalvonta, Koska rahaston varat sijoitetaan osakkeisiin, voi rahaston kehitys Snellmaninkatu 6, PL 159, 00101 HELSINKI. Puh. (09) 183 51, vaihdella voimakkaasti. Sijoitusriskiä pyritään pienentämään finanssivalvonta@finanssivalvonta.fi riittävällä hajautuksella. Rahasto on euromääräinen mutta sillä on Sijoitusrahasto ei ole Sijoittajien korvausrahastosuojan eikä muissa valuutoissa olevia sijoituksia, jolloin valuuttakurssien talletussuojan piirissä. muutokset vaikuttavat sijoitusten arvoon. Sijoitusrahaston rahastoesite ja muita lisätietoja on saatavilla Rahasto on maantieteellisesti hyvin hajautettu, joten rahastoon ei maksutta rahastoyhtiöstä. kohdistu merkittävää maariskiä. RAHASTON SIJOITUSPOLITIIKKA Rahasto on osakerahasto, joka sijoittaa varansa pääasiassa sellaisten julkisesti noteerattujen yritysten osakkeisiin jotka toiminnassaan hyödyntävät ympäristön suojelemisen kasvavia tarpeita, väestörakenteen muuttumisesta syntyviä tarpeita, sekä tietotekniikan ja telekommunikaation kasvunäkymiä. Rahastolla ei ole virallista vertailuindeksiä. Sijoitustoiminnan tavoitteisiin pyritään aktiivisen omaisuuden- hoidon keinoin. Fondita Rahastoyhtiö ei pyri aktiiviseen omistajapolitiikkaan. RAHASTON SIJOITUSTAVOITE Sijoitustoiminnan tavoitteena on saavuttaa pitkällä aikavälillä arvonnousua hajauttamalla varat sijoitusrahastolain ja rahaston sääntöjen mukaisella tavalla. KOHDERYHMÄ Rahasto sopii sijoittajalle, joka haluaa sijoittaa osakemarkkinoille rahaston sijoituspolitiikan mukaisesti. Sijoittajan tulee samalla olla tietoinen osakemarkkinoihin liittyvistä riskeistä. Suositeltava sijoitusaika on vähintään 5 vuotta. RAHASTO-OSUUDEN KURSSIKEHITYS VUOSI 2009 TER-luku 2,05 % Sijoitussalkun kiertonopeus 0,42 krt/v Volatiliteetti 22,7 %/v Tunnuslukujen laskentakaavat sekä aiemmat tunnusluvut ovat saatavissa rahastoyhtiöstä. Keskimääräinen vuotuinen tuotto rahaston aloituksesta 1.1.2010 asti: Fondita 2000+ 4,8 % Historiallinen kehitys ei ole tae tulevasta. Sijoitusten arvo voi nousta tai laskea ja sijoittajat saattavat menettää osan sijoittamistaan varoista. Rahaston tuleva arvonkehitys riippuu markkinoiden kehityksestä ja salkunhoitajan sijoitustoimien menestyksellisyydestä.
FONDITA EQUITY SPICE SIJOITUSRAHASTO Suomen sijoitusrahastolain nojalla perustettu sijoitusrahasto. YKSINKERTAISTETTU RAHASTOESITE 10.2.2010 TIEDOT RAHASTOSTA YHTEYSTIEDOT Rahaston aloituspäivä on 7.4.1997. Fondita Rahastoyhtiö Oy Y-tunnus 0899688-5 Voimassa olevat säännöt on vahvistettu 22.12.2009. Aleksanterinkatu 48 A, 00100 HELSINKI Rahasto on sijoitusrahastodirektiivin mukainen rahasto (UCITS). Puh: (09) 66 89 89 0 Faksi: (09) 66 89 89 66 Rahastossa on sekä tuotto (A)- että kasvuosuuksia (B) ja perus- Internet: www.fondita.fi valuuttana on euro. Rahastoa hallinnoi Fondita Rahastoyhtiö Oy. Sähköposti: info@fondita.fi Rahaston salkunhoitajina toimivat Markus Larsson ja Anders Svartbäck. Fondita Rahastoyhtiö Oy on sijoitusrahastotoimintaa harjoittava Markkinointia hoitaa Fondita Rahastoyhtiö Oy. Suomen kaupparekisteriin merkitty rahastoyhtiö. Säilytysyhteisönä toimii SEB AB, Helsingin sivukonttori. Tilintarkastajina toimivat Terja Artimo, KHT, Jonas RAHASTON RISKIPROFIILI Blomqvist, KHT ja Jan Holmberg, KHT Koska rahaston varat sijoitetaan osakkeisiin, voi rahaston kehitys Rahastoyhtiötä ja sijoitusrahastoja valvoo Finanssivalvonta, vaihdella voimakkaasti. Sijoitusriskiä pyritään pienentämään Snellmaninkatu 6, PL 159, 00101 HELSINKI. Puh. (09) 183 51, riittävällä hajautuksella. Rahastolla on enimmäkseen euromääräisiä finanssivalvonta@finanssivalvonta.fi sijoituksia, joten valuuttakurssien muutoksilla on vain vähäinen Sijoitusrahasto ei ole Sijoittajien korvausrahastosuojan eikä vaikutus sijoitusten arvoon. Rahasto sijoittaa enimmäkseen Suomen talletussuojan piirissä. osakemarkkinoille, joten sijoituksiin kohdistuu maariski. Rahastossa Sijoitusrahaston rahastoesite ja muita lisätietoja on saatavilla olevat globaalilla tasolla toimivat yritykset vaimentavat osaltaan maksutta rahastoyhtiöstä. maariskiä merkittävästi. RAHASTON SIJOITUSPOLITIIKKA Rahasto on osakerahasto, joka sijoittaa varansa pääasiassa Helsingin pörssissä noteerattuihin arvopapereihin. Enintään kymmenesosa rahaston varoista voidaan sijoittaa ulkomailla julkisesti noteerattujen yhtiöiden osakkeisiin. Tällä pyritään lisäämään hajautusta ja tuottoa. Rahaston tavoitteena on pitkällä aikavälillä ylittää OMX Helsinki Cap PI -indeksin tuotto. Hintaindeksi kuvaa osakkeiden kurssikehitystä ilman osinkotuottoa. Sijoitustoiminnan tavoitteisiin pyritään aktiivisen omaisuuden- hoidon keinoin. Fondita Rahastoyhtiö ei pyri aktiiviseen omistajapolitiikkaan. RAHASTON SIJOITUSTAVOITE Sijoitustoiminnan tavoitteena on saavuttaa pitkällä aikavälillä arvonnousua hajauttamalla varat sijoitusrahastolain ja rahaston sääntöjen mukaisella tavalla. KOHDERYHMÄ Rahasto sopii sijoittajalle, joka haluaa sijoittaa kotimaisille osakemarkkinoille yrittäen samalla tavoitella vertailuindeksiä parempaa tuottoa. Sijoittajan tulee olla tietoinen osakemarkkinoihin liittyvistä riskeistä. Suositeltava sijoitusaika on vähintään 5 vuotta. RAHASTO-OSUUDEN KURSSIKEHITYS VUOSI 2009 TER-luku 2,05 % Sijoitussalkun kiertonopeus 0,68 krt/v Volatiliteetti 29,3 %/v Tunnuslukujen laskentakaavat sekä aiemmat tunnusluvut ovat saatavissa rahastoyhtiöstä. Keskimääräinen vuotuinen tuotto rahaston aloituksesta 1.1.2010 asti: Historiallinen kehitys ei ole tae tulevasta. Sijoitusten arvo voi nousta tai laskea ja sijoittajat saattavat menettää osan sijoittamistaan varoista. Rahaston tuleva arvonkehitys riippuu markkinoiden kehityksestä ja salkunhoitajan sijoitustoimien menestyksellisyydestä. Fondita Equity Spice 12,8 % OMX Helsinki Cap PI 3,9 % OMX Helsinki Cap GI 8,3 %
FONDITA EUROPEAN SMALL CAP SIJOITUSRAHASTO Suomen sijoitusrahastolain nojalla perustettu sijoitusrahasto. YKSINKERTAISTETTU RAHASTOESITE 10.2.2010 TIEDOT RAHASTOSTA YHTEYSTIEDOT Rahaston aloituspäivä on 19.5.2009. Fondita Rahastoyhtiö Oy Y-tunnus 0899688-5 Voimassa olevat säännöt on vahvistettu 22.12.2009. Aleksanterinkatu 48 A, 00100 HELSINKI Rahasto on sijoitusrahastodirektiivin mukainen rahasto (UCITS). Puh: (09) 66 89 89 0 Faksi: (09) 66 89 89 66 Rahastossa on sekä tuotto (A)- että kasvuosuuksia (B) ja perus- Internet: www.fondita.fi valuuttana on euro. Rahastoa hallinnoi Fondita Rahastoyhtiö Oy. Sähköposti: info@fondita.fi Rahaston salkunhoitajana toimii Tom Lehto. Markkinointia hoitaa Fondita Rahastoyhtiö Oy. Fondita Rahastoyhtiö Oy on sijoitusrahastotoimintaa harjoittava Säilytysyhteisönä toimii SEB AB, Helsingin sivukonttori. Suomen kaupparekisteriin merkitty rahastoyhtiö. Tilintarkastajina toimivat Terja Artimo, KHT, Jonas Blomqvist, KHT ja Jan Holmberg, KHT RAHASTON RISKIPROFIILI Rahastoyhtiötä ja sijoitusrahastoja valvoo Finanssivalvonta, Koska rahaston varat sijoitetaan osakkeisiin, voi rahaston kehitys Snellmaninkatu 6, PL 159, 00101 HELSINKI. Puh. (09) 183 51, vaihdella voimakkaasti. Sijoitusriskiä pyritään pienentämään finanssivalvonta@finanssivalvonta.fi riittävällä hajautuksella. Rahasto on euromääräinen mutta sillä Sijoitusrahasto ei ole Sijoittajien korvausrahastosuojan eikä on muissa valuutoissa olevia sijoituksia, jolloin valuuttakurssien talletussuojan piirissä. muutokset vaikuttavat sijoitusten arvoon. Osakemarkkinoiden Sijoitusrahaston rahastoesite ja muita lisätietoja on saatavilla yleinen kehitys Euroopassa heijastuu rahaston arvoon. maksutta rahastoyhtiöstä. RAHASTON SIJOITUSPOLITIIKKA RAHASTON SIJOITUSTAVOITE Rahasto on osakerahasto, joka sijoittaa varansa pääasiassa Sijoitustoiminnan tavoitteena on saavuttaa pitkällä aikavälillä pienten ja keskisuurten EU-maissa ja Sveitsissä julkisesti arvonnousua hajauttamalla varat sijoitusrahastolain ja rahaston noteerattujen yhtiöiden osakkeisiin. Pääpaino on pohjoismaiden sääntöjen mukaisella tavalla. ulkopuolella. Pienillä ja keskisuurilla yrityksillä tarkoitetaan yrityksiä, joiden pörssiarvo on enintään 4 miljardia euroa. KOHDERYHMÄ Rahastolla ei ole virallista vertailuindeksia. Rahasto sopii sijoittajalle, joka haluaa sijoittaa osakemarkkinoille Sijoitustoiminnan tavoitteisiin pyritään aktiivisen omaisuudenrahaston sijoituspolitiikan mukaisesti. Sijoittajan tulee samalla hoidon keinoin. Fondita Rahastoyhtiö ei pyri aktiiviseen omistajaolla tietoinen osakemarkkinoihin liittyvistä riskeistä. politiikkaan. Suositeltava sijoitusaika on vähintään 5 vuotta. RAHASTO-OSUUDEN KURSSIKEHITYS VUOSI 2009 TER-luku 2,05 % Tunnuslukujen laskentakaavat sekä aiemmat tunnusluvut ovat saatavissa rahastoyhtiöstä. Tuotto rahaston aloituksesta (19.5.2009) 1.1.2010 asti: Fondita European Small Cap 27,4 % Historiallinen kehitys ei ole tae tulevasta. Sijoitusten arvo voi nousta tai laskea ja sijoittajat saattavat menettää osan sijoittamistaan varoista. Rahaston tuleva arvonkehitys riippuu markkinoiden kehityksestä ja salkunhoitajan sijoitustoimien menestyksellisyydestä.
FONDITA NORDIC MICRO CAP SIJOITUSRAHASTO Suomen sijoitusrahastolain nojalla perustettu sijoitusrahasto. YKSINKERTAISTETTU RAHASTOESITE 10.2.2010 TIEDOT RAHASTOSTA YHTEYSTIEDOT Rahaston aloituspäivä on 29.8.2006. Fondita Rahastoyhtiö Oy Y-tunnus 0899688-5 Voimassa olevat säännöt on vahvistettu 22.12.2009. Aleksanterinkatu 48 A, 00100 HELSINKI Rahasto on sijoitusrahastodirektiivin mukainen rahasto (UCITS). Puh: (09) 66 89 89 0 Faksi: (09) 66 89 89 66 Rahastossa on sekä tuotto (A)- että kasvuosuuksia (B) ja perus- Internet: www.fondita.fi valuuttana on euro. Rahastoa hallinnoi Fondita Rahastoyhtiö Oy. Sähköposti: info@fondita.fi Rahaston salkunhoitajina toimivat Markus Larsson ja Anders Svartbäck. Fondita Rahastoyhtiö Oy on sijoitusrahastotoimintaa harjoittava Markkinointia hoitaa Fondita Rahastoyhtiö Oy. Suomen kaupparekisteriin merkitty rahastoyhtiö. Säilytysyhteisönä toimii SEB AB, Helsingin sivukonttori. Tilintarkastajina toimivat Terja Artimo, KHT, Jonas RAHASTON RISKIPROFIILI Blomqvist, KHT ja Jan Holmberg, KHT Koska rahaston varat sijoitetaan osakkeisiin, voi rahaston kehitys Rahastoyhtiötä ja sijoitusrahastoja valvoo Finanssivalvonta, vaihdella voimakkaasti. Rahasto on euromääräinen mutta sillä on Snellmaninkatu 6, PL 159, 00101 HELSINKI. Puh. (09) 183 51, muissa valuutoissa olevia sijoituksia, jolloin valuuttakurssien finanssivalvonta@finanssivalvonta.fi muutokset vaikuttavat sijoitusten arvoon. Sijoitusriskiä pyritään Sijoitusrahasto ei ole Sijoittajien korvausrahastosuojan eikä pienentämään tehokkaalla hajautuksella, joten yksittäisten yritysten talletussuojan piirissä. merkitys riskitasoon on alhainen. Osakemarkkinoiden yleinen kehitys Sijoitusrahaston rahastoesite ja muita lisätietoja on saatavilla Pohjoismaissa vaikuttaa sijoitusten arvoon. Pienyritysten osakkeiden maksutta rahastoyhtiöstä. vaihtuvuus voi olla pientä. Tähän liittyvää rahaston likviditeettiriskiä pyritään pienentämään sijoittamalla osa rahaston varoista muiden RAHASTON SIJOITUSTAVOITE kuin pienten yritysten osakkeisiin. Sijoitustoiminnan tavoitteena on saavuttaa pitkällä aikavälillä arvonnousua hajauttamalla varat sijoitusrahastolain ja rahaston RAHASTON SIJOITUSPOLITIIKKA sääntöjen mukaisella tavalla. Rahasto on osakerahasto, joka sijoittaa varansa pääasiassa pienten norjalaisten, ruotsalaisten, suomalaisten ja tanska- KOHDERYHMÄ laisten julkisesti noteerattujen yhtiöiden osakkeisiin. Pienillä Rahasto sopii sijoittajalle, joka haluaa sijoittaa osakemarkkinoille yrityksillä tarkoitetaan yrityksiä, joiden pörssiarvo on enintään rahaston sijoituspolitiikan mukaisesti. Sijoittajan tulee samalla 400 miljoonaa euroa. Osa rahaston varoista voidaan sijoittaa olla tietoinen osakemarkkinoihin liittyvistä riskeistä. muiden kuin pienten yritysten osakkeisiin likviditeetin Suositeltava sijoitusaika on vähintään 5 vuotta. varmistamiseksi. Rahastolla ei ole virallista vertailuindeksia. Sijoitustoiminnan tavoitteisiin pyritään aktiivisen omaisuudenhoidon keinoin. Fondita Rahastoyhtiö ei pyri aktiiviseen omistajapolitiikkaan. RAHASTO-OSUUDEN KURSSIKEHITYS VUOSI 2009 TER-luku 2,05 % Sijoitussalkun kiertonopeus 0,33 krt/v Volatiliteetti 20,7 %/v Tunnuslukujen laskentakaavat sekä aiemmat tunnusluvut ovat saatavissa rahastoyhtiöstä. Keskimääräinen vuotuinen tuotto rahaston aloituksesta 1.1.2010 asti: Fondita Nordic Micro Cap 0,3 % Historiallinen kehitys ei ole tae tulevasta. Sijoitusten arvo voi nousta tai laskea ja sijoittajat saattavat menettää osan sijoittamistaan varoista. Rahaston tuleva arvonkehitys riippuu markkinoiden kehityksestä ja salkunhoitajan sijoitustoimien menestyksellisyydestä.
FONDITA NORDIC SMALL CAP SIJOITUSRAHASTO Suomen sijoitusrahastolain nojalla perustettu sijoitusrahasto. YKSINKERTAISTETTU RAHASTOESITE 10.2.2010 TIEDOT RAHASTOSTA YHTEYSTIEDOT Rahaston aloituspäivä on 10.9.1997. Fondita Rahastoyhtiö Oy Y-tunnus 0899688-5 Voimassa olevat säännöt on vahvistettu 22.12.2009. Aleksanterinkatu 48 A, 00100 HELSINKI Rahasto on sijoitusrahastodirektiivin mukainen rahasto (UCITS). Puh: (09) 66 89 89 0 Faksi: (09) 66 89 89 66 Rahastossa on sekä tuotto (A)- että kasvuosuuksia (B) ja perus- Internet: www.fondita.fi valuuttana on euro. Rahastoa hallinnoi Fondita Rahastoyhtiö Oy. Sähköposti: info@fondita.fi Rahaston salkunhoitajina toimivat Markus Larsson ja Anders Svartbäck. Fondita Rahastoyhtiö Oy on sijoitusrahastotoimintaa harjoittava Markkinointia hoitaa Fondita Rahastoyhtiö Oy. Suomen kaupparekisteriin merkitty rahastoyhtiö. Säilytysyhteisönä toimii SEB AB, Helsingin sivukonttori. Tilintarkastajina toimivat Terja Artimo, KHT, Jonas RAHASTON RISKIPROFIILI Blomqvist, KHT ja Jan Holmberg, KHT Koska rahaston varat sijoitetaan osakkeisiin, voi rahaston kehitys Rahastoyhtiötä ja sijoitusrahastoja valvoo Finanssivalvonta, vaihdella voimakkaasti. Sijoitusriskiä pyritään pienentämään Snellmaninkatu 6, PL 159, 00101 HELSINKI. Puh. (09) 183 51, riittävällä hajautuksella. Rahasto on euromääräinen mutta sillä finanssivalvonta@finanssivalvonta.fi on muissa valuutoissa olevia sijoituksia, jolloin valuuttakurssien Sijoitusrahasto ei ole Sijoittajien korvausrahastosuojan eikä muutokset vaikuttavat sijoitusten arvoon. Osakemarkkinoiden talletussuojan piirissä. yleinen kehitys Pohjoismaissa heijastuu rahaston arvoon. Sijoitusrahaston rahastoesite ja muita lisätietoja on saatavilla maksutta rahastoyhtiöstä. RAHASTON SIJOITUSPOLITIIKKA Rahasto on osakerahasto, joka sijoittaa varansa pääasiassa RAHASTON SIJOITUSTAVOITE pienten ja keskisuurten norjalaisten, ruotsalaisten, suomalaisten Sijoitustoiminnan tavoitteena on saavuttaa pitkällä aikavälillä ja tanskalaisten julkisesti noteerattujen yhtiöiden osakkeisiin. arvonnousua hajauttamalla varat sijoitusrahastolain ja rahaston Pienillä ja keskisuurilla yrityksillä tarkoitetaan yrityksiä, joiden sääntöjen mukaisella tavalla. pörssiarvo on enintään 2 miljardia euroa. Rahastolla ei ole virallista vertailuindeksia. KOHDERYHMÄ Sijoitustoiminnan tavoitteisiin pyritään aktiivisen omaisuuden- Rahasto sopii sijoittajalle, joka haluaa sijoittaa osakemarkkinoille hoidon keinoin. Fondita Rahastoyhtiö ei pyri aktiiviseen omistajarahaston sijoituspolitiikan mukaisesti. Sijoittajan tulee samalla politiikkaan. olla tietoinen osakemarkkinoihin liittyvistä riskeistä. Suositeltava sijoitusaika on vähintään 5 vuotta. RAHASTO-OSUUDEN KURSSIKEHITYS VUOSI 2009 TER-luku 2,05 % Sijoitussalkun kiertonopeus 0,39 krt/v Volatiliteetti 27,4 %/v Tunnuslukujen laskentakaavat sekä aiemmat tunnusluvut ovat saatavissa rahastoyhtiöstä. Keskimääräinen vuotuinen tuotto rahaston aloituksesta 1.1.2010 asti: Fondita Nordic Small Cap 11,9 % Historiallinen kehitys ei ole tae tulevasta. Sijoitusten arvo voi nousta tai laskea ja sijoittajat saattavat menettää osan sijoittamistaan varoista. Rahaston tuleva arvonkehitys riippuu markkinoiden kehityksestä ja salkunhoitajan sijoitustoimien menestyksellisyydestä.
YHTEISTÄ KAIKILLE RAHASTOILLE YKSINKERTAISTETTU RAHASTOESITE 10.2.2010 RAHASTO-OSUUKSIEN MERKINTÄ JA LUNASTUS RAHASTOSIJOITTAMISEN VEROTUS Rahasto-osuuksien merkintä- ja lunastustoimeksiantoja vastaan- (Suomessa yleisesti verovelvollinen luonnollinen henkilö) otetaan jokaisena pankkipäivänä rahastoyhtiössä. Merkintäpäivä on pankkipäivä, jolloin merkintäsumma on sijoitusrahaston pankki- Rahastosta saatavat tuotot: tilillä kello 13:00 mennessä. Merkinnän yhteydessä tulee ilmoittaa Rahastosijoittaja voi saada luovutusvoittoa luopuessaan merkitsijän nimi, osoite, henkilö- tai Y-tunnus, pankkitilin numero rahasto-osuuksista lunastuksen yhteydessä. Luovutusvoiton sekä onko kyseessä A- tai B-osuuksien merkintä. saa laskettua vähentämällä lunastushinnasta merkintähinnan sekä Uuden asiakkaan tulee toimittaa rahastoyhtiöön kopio voimassa rahasto-osuuksien palkkiokulut. Rahasto-osuuden arvo voi myös olevasta henkilöllisyystodistuksesta. Yhteisöjen tulee toimittaa laskea. Mikäli tällöin luovutaan rahasto-osuuksista, rahastoyhtiöön kopio voimassa olevasta kaupparekisteriotteesta. sijoittajalle muodostuu luovutustappiota. Rahasto-osuuksille Lunastustoimeksianto tulee antaa kirjallisena allekirjoitettuna voidaan maksaa myös verotettavaa vuotuista tuottoa (ja mahdollinen osuustodistus on toimitettava rahastoyhtiölle). mikäli sijoittajan osuudet ovat tuotto-osuuksia (A-osuuksia). Ne lunastustoimeksiannot jotka rahastoyhtiö on vastaanottanut ennen kello 13:00 toteutetaan siihen rahasto-osuuden arvoon, Rahastojen tuotot verotetaan pääomatuloina: joka lasketaan rahastoyhtiössä samana pankkipäivänä kello 15:00. Sijoitusrahastot ovat verovapaita yhteisöjä jotka eivät maksa veroa Klo 13:00 jälkeen tulleet tomeksiannot toteutetaan seuraavan osinko- tai korkotuloistaan eivätkä luovutusvoitoistaan. pankkipäivän osuuden arvolla. Yhtiö voi jättää merkinnän tai Rahaston sijoittajalle maksama vuotuinen tuotto sekä rahastolunastuksen toteuttamatta, mikäli asiakasta ei ole pystytty osuuden lunastuksen yhteydessä mahdollisesti syntyvä voitto tunnistamaan sijoitusrahastolain vaatimalla tavalla. ovat pääomatuloja, joista rahasto-osuudenomistajalta peritään 28 prosentin vero (v.2010). Jos sijoittajan yhteenlasketut RAHASTO-OSUUKSIEN ARVON JULKISTAMINEN luovutushinnat ovat verovuoden aikana enintään 1000 euroa, Rahasto-osuuden arvo lasketaan ja julkaistaan jokaisena pankki- luovutusvoitot eivät ole veronalaista tuloa. päivänä. Rahasto-osuuden arvo julkistetaan ilmoittamalla se OMX Oyj:lle joka toimittaa arvot eri tiedotusvälineille. Rahasto-osuuden Ennakonpidätys: Tuotto-osuuksille kertyvästä vuotuisesta arvon kehitystä voi seurata mm. rahastotietoja julkaisevista talous- tuotosta rahastoyhtiö perii veron suoraan ennakonpidätyksenä ja päivälehdistä, sekä rahastoyhtiön että OMX Oyjn kotisivuilta. tuotonmaksun yhteydessä. Rahasto-osuuksien lunastuksesta syntyvistä luovutusvoitoista ei peritä ennakonpidätystä. Rahasto- PALKKIOT, KULUT JA MINIMIMERKINTÄ osuuksien myynnistä mahdollisesti syntyvät luovutusvoitot Rahastoyhtiön osuudenomistajalta perimä merkintäpalkkio on 1 % ilmoitetaan veroehdotuksessa. 80.000 euroon asti, ja 0,5 % tämän ylittävästä osasta. Lunastuspalkkio on 1 % mutta kuitenkin vähintään 15 euroa. Merkintä- Veroilmoitus: Rahastoyhtiö ilmoittaa rahasto-osuuksien palkkio peritään siitä summasta, jonka asiakas on maksanut omistustiedot vuosittain veroviranomaisille. rahaston tilille. Lopuilla varoilla merkitään rahasto-osuuksia. Rahasto-osuuksien myynnistä saatava luovutusvoitto voidaan Lunastuspalkkio peritään lunastetusta summasta. Lunastus- laskea kahdella tavalla: joko laskemalla todellinen luovutusvoitto palkkiota ei veloiteta sirryttäessä toiseen rahastoyhtiön tai käyttämällä hankintameno-olettamaa. (Mikäli rahasto-osuudet hallinnoimaan rahastoon. (Kokonaisasiakkuus huomioiden hinnas- on omistettu alle 10 vuotta, on hankintameno-olettama 20 % tosta voidaan poiketa.) Minimimerkintää ei ole. lunastushinnasta. Vähintään 10 vuotta omistettujen rahastoosuuksien osalta hankintameno-olettama on 40 % lunastus- Muut osuudenomistajan maksamat kulut (TER-luku = Total hinnasta (v. 2010)). Expense Ratio) Kun vain osa rahasto-osuuksista luovutetaan, määräytyy luovu- Sijoitusrahaston hallinnoinnista ja säilytysyhteisön palkkioista tettujen osuuksien hankintahinta siten, että ensiksi hankitut aiheutuvat kulut katetaan hallinnointipalkkiolla. osuudet katsotaan luovutetuksi ensiksi. Palkkion suuruus on 2,00 % rahaston arvosta (TER-luku). Palkkio vähennetään pankkipäivittäin rahasto-osuuden arvosta (palkkio- Luovutustappioiden vähentäminen: prosentti vuodessa / 365). Palkkio sisältyy rahasto-osuuden Lunastuksen yhteydessä syntyneen mahdollisen luovutusarvoon ja tuottoon, eikä sitä veloiteta sijoittajalta erikseen. tappion voi vähentää verovuoden ja sitä seuraavan kolmen (Kokonaisasiakkuus huomioiden hinnastosta voidaan poiketa.) vuoden aikana saaduista myyntivoitoista. Luovutustappiot eivät ole vähennyskelpoisia, jos verovuonna myydyn omaisuuden RAHASTO-OSUUKSIEN TUOTONMAKSU yhteenlasketut hankintamenot ovat enintään 1000 euroa. Rahastoyhtiön varsinainen yhtiökokous päättää A-osuuksien omistajille jaettavasta tuotosta ja sen maksamisesta. A-osuuksille Tarkempaa tietoa verotuksesta löytyy osoitteesta www.vero.fi maksettu tuotto vähennetään A-osuuksille laskettavasta rahaston pääomasta. B-osuuksille ei jaeta tuottoa, vaan niille tuleva tuotto VIRHELISTA lisätään osuuksien arvoon ja sijoitetaan sijoitusstrategian mukai- Rahastoyhtiö ylläpitää Rahoitustarkastuksen edellyttämää sesti edelleen. Tuotto maksetaan A-osuuksien omistajalle, joka on virhelistaa josta ilmenee rahastojen arvonlaskennassa esiintyneet merkittynä rahastoyhtiön rahasto-osuusrekisteriin yhtiökokous- virheet ja niiden syyt. Rahoitustarkastuksen tarkoittaman olennaisen päivänä. Tuotto-osuus maksetaan osuudenomistajan osoittamalle virheen raja on 0,5%. pankkitilille. ULKOPUOLISET PALVELUT PERUUTTAMISOIKEUS Rahastoyhtiöllä on oikeus käyttää sijoitusrahastotoiminnan hoitami- Rahastoihin liittyvissä tapahtumissa ei Suomen lain mukaan sessa ulkopuolisia palveluita, kuten esimerkiksi kirjanpito- ja ole peruuttamisoikeutta. tietotekniikkapalveluita sekä merkintä- ja lunastustoimeksiantojen vastaanottamispalveluita.
FONDITAN SIJOITUSRAHASTOJEN SÄÄNNÖT RAHASTOKOHTAISET SÄÄNNÖT 2000+ SIJOITUSRAHASTO FONDITA EQUITY SPICE SIJOITUSRAHASTO 1 SIJOITUSRAHASTON NIMI 1 SIJOITUSRAHASTON NIMI Sijoitusrahaston nimi on Fondita 2000+ Sijoitusrahasto (jäljempänä Rahasto), ruotsiksi Fondita 2000+ Placeringsfond ja englanniksi Fondita 2000+ Investment Fund. Sijoitusrahaston nimi on Fondita Equity Spice Sijoitusrahasto (jäljempänä Rahasto), ruotsiksi Fondita Equity Spice Placeringsfond ja englanniksi Fondita Equity Spice Investment Fund. 5 RAHASTON SIJOITUSTOIMINNAN TARKOITUS 5 RAHASTON SIJOITUSTOIMINNAN TARKOITUS Rahaston sijoitustoiminnan tavoitteena on saavuttaa pitkällä aika- Rahaston sijoitustoiminnan tavoitteena on saavuttaa pitkällä aikavälillä mahdollisimman hyvä arvonnousu hajauttamalla varat välillä mahdollisimman hyvä arvonnousu hajauttamalla varat sijoitussijoitusrahastolain ja Rahaston sääntöjen mukaisella tavalla. rahastolain ja Rahaston sääntöjen mukaisella tavalla. Rahaston varat Rahaston varat sijoitetaan sijoitusrahastolain mukaisin rajoituksin sijoitetaan sijoitusrahastolain mukaisin rajoituksin hajauttaen sijoitushajauttaen sijoitustoiminnasta aiheutuvat riskit. Rahasto sijoittaa toiminnasta aiheutuvat riskit. Rahasto sijoittaa varansa pääasiassa varansa pääasiassa sellaisten yhtiöiden arvopapereihin jotka toimin- Suomessa noteerattujen yritysten osakkeisiin. nassaan hyödyntävät ympäristön suojelemisen kasvavia tarpeita, väestönrakenteen muuttumisesta syntyviä tarpeita sekä tieto- Hajautusta ja tuottoa voidaan lisätä sijoittamalla enintään kymmenestekniikan ja telekommunikaation kasvunäkymiä. osa (1/10) Rahaston varoista arvopapereihin, jotka ovat noteerattuja muualla kuin Suomessa. 6 RAHASTON VAROJEN SIJOITTAMINEN Rahaston toiminnassa pyritään rahastoon sijoitetuille varoille Rahaston varat sijoitetaan seuraavasti: saamaan tuotto, joka pitkällä aikavälillä ylittää OMX Helsinki CAP -indeksin tuoton. 1) osakkeisiin ja muihin osakesidonnaisiin arvopapereihin, joilla käydään julkisesti kauppaa arvopaperipörssissä tai joilla 6 RAHASTON VAROJEN SIJOITTAMINEN käydään kauppaa muulla säännellyllä, säännöllisesti toimivalla, tunnustetulla ja yleisölle avoimella markkinapaikalla maailman- Rahaston varat sijoitetaan seuraavasti: laajuisesti. 1) osakkeisiin ja muihin osakesidonnaisiin arvopapereihin, joilla 2) osakkeisiin ja muihin osakesidonnaisiin arvopapereihin, joiden käydään julkisesti kauppaa arvopaperipörssissä tai joilla käydään liikkeeseenlaskuehdoissa on sitouduttu saattamaan arvopaperit kauppaa muulla säännellyllä, säännöllisesti toimivalla, tunnustetulla kaupankäynnin kohteeksi yhden vuoden kuluessa niiden liikkeeseen- ja yleisölle avoimella markkinapaikalla Suomessa sekä enintään laskusta edellä 1) kohdassa tarkoitetulla markkinapaikalla. kymmenesosa Rahaston varoista osakkeisiin ja muihin osakesidonnaisiin arvopapereihin joilla käydään kauppaa muualla kuin Suomessa. 3) muihin kuin edellä 1) ja 2) -kohdissa tarkoitettuihin arvopapereihin yhteensä enintään määrän, joka vastaa yhtä kymmenesosaa 2) osakkeisiin ja muihin osakesidonnaisiin arvopapereihin, joiden Rahaston varoista. liikkeeseenlaskuehdoissa on sitouduttu saattamaan arvopaperit kaupankäynnin kohteeksi yhden vuoden kuluessa niiden liikkeeseen- Rahastoyhtiö saa sijoittaa hallinnoimiensa sijoitusrahastojen varoja laskusta edellä 1) kohdassa tarkoitetulla markkinapaikalla. saman osakeyhtiön osakkeisiin enintään määrän, joka vastaa yhtä kymmenesosaa yhtiön osakepääomasta ja yhtä kahdeskymmenes- 3) muihin kuin edellä 1) ja 2) -kohdissa tarkoitettuihin arvopapereiosaa kaikkien osakkeiden tuottamasta äänimäärästä. hin yhteensä enintään määrän, joka vastaa yhtä kymmenesosaa Rahaston varoista. Rahastoyhtiö saa sijoittaa saman liikkeeseenlaskijan arvopapereihin Rahaston varoja yhteensä enintään määrän, joka vastaa 10% Rahastoyhtiö saa sijoittaa hallinnoimiensa sijoitusrahastojen varoja Rahaston varoista. Rahaston varoja voidaan sijoittaa kuitenkin saman osakeyhtiön osakkeisiin enintään määrän, joka vastaa yhtä yhteensä enintään 20% saman liikkeeseenlaskijan arvopapereihin kymmenesosaa yhtiön osakepääomasta ja yhtä kahdeskymmenesja kyseisen yhteisön vastaanottamiin talletuksiin, josta Rahastolle osaa kaikkien osakkeiden tuottamasta äänimäärästä. aiheutuu kyseiseen yhtiöön kohdistuva vastapuoliriski. Sellaisia sijoituksia jotka ylittävät 5% Rahaston varoista, saa yhteensä olla Rahastoyhtiö saa sijoittaa saman liikkeeseenlaskijan arvopapereihin enintään 40% Rahaston varoista. Rahaston varoja yhteensä enintään määrän, joka vastaa 10% Rahaston varoista. Rahaston varoja voidaan sijoittaa kuitenkin Rahastolla on oltava toiminnan edellyttämät käteisvarat. yhteensä enintään 20% saman liikkeeseenlaskijan arvopapereihin ja kyseisen yhteisön vastaanottamiin talletuksiin, josta Rahastolle aiheutuu kyseiseen yhtiöön kohdistuva vastapuoliriski. Sellaisia sijoituksia jotka ylittävät 5% Rahaston varoista, saa yhteensä olla enintään 40% Rahaston varoista. Rahastolla on oltava toiminnan edellyttämät käteisvarat.
FONDITA NORDIC MICRO CAP SIJOITUSRAHASTO FONDITA NORDIC SMALL CAP SIJOITUSRAHASTO 1 SIJOITUSRAHASTON NIMI 1 SIJOITUSRAHASTON NIMI Sijoitusrahaston nimi on Fondita Nordic Micro Cap Sijoitusrahasto Sijoitusrahaston nimi on Fondita Nordic Small Cap Sijoitusrahasto (jäljempänä Rahasto), ruotsiksi Fondita Nordic Micro Cap Place- (jäljempänä Rahasto), ruotsiksi Fondita Nordic Small Cap Placeringsfond ja englanniksi Fondita Nordic Micro Cap Investment Fund. ringsfond ja englanniksi Fondita Nordic Small Cap Investment Fund. 5 RAHASTON SIJOITUSTOIMINNAN TARKOITUS 5 RAHASTON SIJOITUSTOIMINNAN TARKOITUS Rahaston sijoitustoiminnan tavoitteena on saavuttaa pitkällä aika- Rahaston sijoitustoiminnan tavoitteena on saavuttaa pitkällä aikavälillä mahdollisimman hyvä arvonnousu hajauttamalla varat välillä mahdollisimman hyvä arvonnousu hajauttamalla varat sijoitusrahastolain ja Rahaston sääntöjen mukaisella tavalla. sijoitusrahastolain ja Rahaston sääntöjen mukaisella tavalla. Rahaston varat sijoitetaan sijoitusrahastolain mukaisin rajoituksin Rahaston varat sijoitetaan sijoitusrahastolain mukaisin rajoituksin hajauttaen sijoitustoiminnasta aiheutuvat riskit. Rahasto sijoittaa hajauttaen sijoitustoiminnasta aiheutuvat riskit. Rahasto sijoittaa varansa pääasiassa pienten pohjoismaisten yritysten osakkeisiin. varansa pääasiassa pienten ja keskisuurten pohjoismaisten yritysten Yritysten suuruus mitataan pörssiarvolla. Rahastoyhtiön hallitus osakkeisiin. Yritysten suuruus mitataan pörssiarvolla. määrittelee pienten yritysten pörssiarvon ylärajan. Rahastoyhtiön hallitus määrittelee pienten ja keskisuurten yritysten pörssiarvon ylärajan. 6 RAHASTON VAROJEN SIJOITTAMINEN 6 RAHASTON VAROJEN SIJOITTAMINEN Rahaston varat sijoitetaan seuraavasti: Rahaston varat sijoitetaan seuraavasti: 1) osakkeisiin ja muihin osakesidonnaisiin arvopapereihin, joilla käydään julkisesti kauppaa arvopaperipörssissä tai joilla käydään 1) osakkeisiin ja muihin osakesidonnaisiin arvopapereihin, joilla kauppaa muulla säännellyllä, säännöllisesti toimivalla, tunnuste- käydään julkisesti kauppaa arvopaperipörssissä tai joilla käydään tulla ja yleisölle avoimella markkinapaikalla Pohjoismaissa. kauppaa muulla säännellyllä, säännöllisesti toimivalla, tunnustetulla ja yleisölle avoimella markkinapaikalla Pohjoismaissa. 2) osakkeisiin ja muihin osakesidonnaisiin arvopapereihin, joiden liikkeeseenlaskuehdoissa on sitouduttu saattamaan arvopaperit 2) osakkeisiin ja muihin osakesidonnaisiin arvopapereihin, joiden kaupankäynnin kohteeksi yhden vuoden kuluessa niiden liikkeeseen- liikkeeseenlaskuehdoissa on sitouduttu saattamaan arvopaperit laskusta edellä 1) kohdassa tarkoitetulla markkinapaikalla. kaupankäynnin kohteeksi yhden vuoden kuluessa niiden liikkeeseenlaskusta edellä 1) kohdassa tarkoitetulla markkinapaikalla. 3) muihin kuin edellä 1) ja 2) -kohdissa tarkoitettuihin arvopapereihin yhteensä enintään määrän, joka vastaa yhtä kymmenesosaa 3) muihin kuin edellä 1) ja 2) -kohdissa tarkoitettuihin arvopaperei- Rahaston varoista. hin yhteensä enintään määrän, joka vastaa yhtä kymmenesosaa Rahaston varoista. Rahastoyhtiö saa sijoittaa hallinnoimiensa sijoitusrahastojen varoja saman osakeyhtiön osakkeisiin enintään määrän, joka vastaa yhtä Rahastoyhtiö saa sijoittaa hallinnoimiensa sijoitusrahastojen varoja kymmenesosaa yhtiön osakepääomasta ja yhtä kahdeskymmenes- saman osakeyhtiön osakkeisiin enintään määrän, joka vastaa yhtä osaa kaikkien osakkeiden tuottamasta äänimäärästä. kymmenesosaa yhtiön osakepääomasta ja yhtä kahdeskymmenesosaa kaikkien osakkeiden tuottamasta äänimäärästä. Rahastoyhtiö saa sijoittaa saman liikkeeseenlaskijan arvopapereihin Rahaston varoja yhteensä enintään määrän, joka vastaa 10% Rahastoyhtiö saa sijoittaa saman liikkeeseenlaskijan arvopapereihin Rahaston varoista. Rahaston varoja voidaan sijoittaa kuitenkin Rahaston varoja yhteensä enintään määrän, joka vastaa 10% yhteensä enintään 20% saman liikkeeseenlaskijan arvopapereihin Rahaston varoista. Rahaston varoja voidaan sijoittaa kuitenkin ja kyseisen yhteisön vastaanottamiin talletuksiin, josta Rahastolle yhteensä enintään 20% saman liikkeeseenlaskijan arvopapereihin aiheutuu kyseiseen yhtiöön kohdistuva vastapuoliriski. Sellaisia ja kyseisen yhteisön vastaanottamiin talletuksiin, josta Rahastolle sijoituksia jotka ylittävät 5% Rahaston varoista, saa yhteensä olla aiheutuu kyseiseen yhtiöön kohdistuva vastapuoliriski. Sellaisia enintään 40% Rahaston varoista. sijoituksia jotka ylittävät 5% Rahaston varoista, saa yhteensä olla enintään 40% Rahaston varoista. Rahastolla on oltava toiminnan edellyttämät käteisvarat. Rahastolla on oltava toiminnan edellyttämät käteisvarat.
FONDITA EUROPEAN SMALL CAP SIJOITUSRAHASTO 1 SIJOITUSRAHASTON NIMI Sijoitusrahaston nimi on Fondita European Small Cap Sijoitusrahasto (jäljempänä Rahasto), ruotsiksi Fondita European Small Cap Placeringsfond ja englanniksi Fondita European Small Cap Investment Fund. 5 RAHASTON SIJOITUSTOIMINNAN TARKOITUS Rahaston sijoitustoiminnan tavoitteena on saavuttaa pitkällä aikavälillä mahdollisimman hyvä arvonnousu hajauttamalla varat sijoitusrahastolain ja Rahaston sääntöjen mukaisella tavalla. Rahaston varat sijoitetaan sijoitusrahastolain mukaisin rajoituksin hajauttaen sijoitustoiminnasta aiheutuvat riskit. Rahasto sijoittaa varansa pääasiassa pienten ja keskisuurten eurooppalaisten yritysten osakkeisiin. Yritysten suuruus mitataan pörssiarvolla. Rahastoyhtiön hallitus määrittelee pienten ja keskisuurten yritysten pörssiarvon ylärajan. 6 RAHASTON VAROJEN SIJOITTAMINEN Rahaston varat sijoitetaan seuraavasti: 1) osakkeisiin ja muihin osakesidonnaisiin arvopapereihin, joilla käydään julkisesti kauppaa arvopaperipörssissä tai joilla käydään kauppaa muulla säännellyllä, säännöllisesti toimivalla, tunnustetulla ja yleisölle avoimella markkinapaikalla EU-maissa, Sveitsissä ja Norjassa. Sijoitusten pääpaino on Pohjoismaiden ulkopuolella. 2) osakkeisiin ja muihin osakesidonnaisiin arvopapereihin, joiden liikkeeseenlaskuehdoissa on sitouduttu saattamaan arvopaperit kaupankäynnin kohteeksi yhden vuoden kuluessa niiden liikkeeseenlaskusta edellä 1) kohdassa tarkoitetulla markkinapaikalla. 3) muihin kuin edellä 1) ja 2) -kohdissa tarkoitettuihin arvopapereihin yhteensä enintään määrän, joka vastaa yhtä kymmenesosaa Rahaston varoista. Rahastoyhtiö saa sijoittaa hallinnoimiensa sijoitusrahastojen varoja saman osakeyhtiön osakkeisiin enintään määrän, joka vastaa yhtä kymmenesosaa yhtiön osakepääomasta ja yhtä kahdeskymmenesosaa kaikkien osakkeiden tuottamasta äänimäärästä. Rahastoyhtiö saa sijoittaa saman liikkeeseenlaskijan arvopapereihin Rahaston varoja yhteensä enintään määrän, joka vastaa 10% Rahaston varoista. Rahaston varoja voidaan sijoittaa kuitenkin yhteensä enintään 20% saman liikkeeseenlaskijan arvopapereihin ja kyseisen yhteisön vastaanottamiin talletuksiin, josta Rahastolle aiheutuu kyseiseen yhtiöön kohdistuva vastapuoliriski. Sellaisia sijoituksia jotka ylittävät 5% Rahaston varoista, saa yhteensä olla enintään 40% Rahaston varoista. Rahastolla on oltava toiminnan edellyttämät käteisvarat.
KAIKKIEN RAHASTOJEN YHTEISET SÄÄNNÖT 2 RAHASTOYHTIÖ pankkipäivänä. Lunastuksesta saatavat varat vähennettynä mahdollisella lunastuspalkkiolla hyvitetään asiakkaalle lunastuksen toteuttamis- Sijoitusrahaston sijoitustoiminnasta ja hallinnosta vastaa Fondita päivää seuraavana pankkipäivänä, mikäli Rahastoyhtiön ei tarvitse Rahastoyhtiö Oy (jäljempänä Rahastoyhtiö). Rahastoyhtiö edustaa lunastusta varten myydä arvopapereita. omissa nimissään Rahastoa, toimii Rahaston puolesta sitä koskevissa Mikäli Rahastoyhtiön täytyy hankkia varat lunastamiseen myymällä asioissa sekä käyttää Rahastossa olevaan omaisuuteen liittyviä oikeuksia. arvopapereita, tulee myynnin tapahtua ilman aiheetonta viivästystä, kuitenkin viimeistään kahden (2) viikon kuluessa siitä, kun lunastusta 3 ASIAMIEHEN KÄYTTÖ vaaditaan Rahastoyhtiöltä. Tällöin lunastus toteutetaan sen päivän kurssiin, jona lunastuspyyntö on tullut Rahastoyhtiölle kello 13.00 Rahastoyhtiö voi ulkoistaa toimintaansa asiamiesten tehtäväksi. mennessä, ja lunastushinta maksetaan seuraavana pankkipäivänä siitä, Rahastoesitteissä (rahastoesitteessä ja yksinkertaistetussa rahasto- kun varat arvopapereiden myynnistä on saatu. Finanssivalvonta voi esitteessä) on ilmoitettu, miltä osin Rahastoyhtiö kulloinkin käyttää myöntää erityisestä syystä luvan ylittää edellä mainitun määräajan. asiamiestä. Rahastoyhtiö voi keskeyttää rahasto-osuuksien lunastamisen poikkeuksellisissa olosuhteissa, joissa rahasto-osuuden omistajan etu sitä edellyttää 4 SÄILYTYSYHTEISÖ (esimerkiksi silloin kun Rahaston päämarkkinapaikoilta tai olennaiselta osalta niistä ei ole saatavissa luotettavia markkinatietoja). Sijoitusrahaston säilytysyhteisö on Skandinaviska Enskilda Banken AB Kaikista merkinnöistä ja lunastuksista lähetetään vahvistukset asiakkaan (publ) Helsingin sivukonttori. Rahastoyhtiölle ilmoittamaan osoitteeseen. Rahastoyhtiön hallitus voi päättää, mikä määrä tai millä summalla 7 RAHASTO-OSUUSREKISTERI JA RAHASTO-OSUUDET osuuksia kerralla on merkittävä tai lunastettava. Rahasto-osuudenomistajalla on oikeus vaihtaa kaikki tai osa omistamis- Rahastoyhtiö pitää kaikista rahasto-osuuksista rahasto-osuusrekisteriä taan rahasto-osuuksista Rahastoyhtiön hallinnoimiin muihin sijoitusja rekisteröi omistusten siirrot. rahastoihin. Rahasto-osuudenomistaja voi myös vaihtaa Rahaston sisällä Osuudenomistaja saa pyynnöstä Rahastoyhtiöltä nimetylle henkilölle tuotto-osuutensa kasvuosuuksiksi tai päinvastoin. Rahasto-osuuden voi annetun kirjallisen osuustodistuksen, joka voi koskea useita rahasto- luovuttaa edelleen. Uuden rahasto-osuudenomistajan tulee antaa Rahastoosuuksia tai niiden murto-osia. Rahastoyhtiö voi periä kirjallisen yhtiölle selvitys saannostaan, jonka jälkeen omistus rekisteröidään osuustodistuksen säilyttämisestä ja toimittamisesta osuudenomistajalle osuudenomistajarekisteriin. kulloinkin voimassaolevissa rahastoesitteissä ilmoitettu käsittelykulu Rahasto-osuudenomistajan vaihtaessa rahasto-osuuksia Rahastoyhtiön osuustodistuksen antamisesta ja toimittamisesta. Ellei osuustodistusta hallinnoimien muiden samanaikaisesti merkittävissä olevien rahastojen pyydetä, perustuu osuudenomistajan omistus Rahastoyhtiön ylläpitä- rahasto-osuuksiin katsotaan lunastus- ja merkintäpäiväksi se päivä, mään rahasto-osuusrekisteriin. Rahasto-osuuksien lukumäärä voidaan jona vaihtotoimeksianto on vastaanotettu ja rekisteröity Rahastojakaa murto-osiin ja määritellään neljän (4) desimaalin tarkkuudella yhtiössä kello 13.00 mennessä edellyttäen, että Rahastossa on vaihtoon Rahastoyhtiön hallitus voi päättää, että Rahastossa on sekä tuotto- tarvittavat käteisvarat. osuuksia (A-osuuksia) että kasvu-osuuksia (B-osuuksia). 9 RAHASTO-OSUUKSIA KOSKEVIEN TOIMEKSIANTOJEN 8 RAHASTO-OSUUKSIEN MERKINTÄ, LUNASTUS JA VAIHTO PALKKIOT Rahasto-osuuksia voi merkitä (ostaa) ja lunastaa (myydä) jokaisena Rahastoyhtiö perii Rahaston osuuksien merkinnästä palkkiota enintään pankkipäivänä Rahastoyhtiössä. Tiedot rahasto-osuuksien arvosta yhden (1) prosentin merkintähinnasta. Mahdollisesta vähimmäispalkki- (merkintä- ja lunastushinnoista) ovat yleisön saatavilla jokaisena osta voi Rahastoyhtiön hallitus päättää erikseen. pankkipäivänä Rahastoyhtiössä. Merkintäpäivä on pankkipäivä, Rahastoyhtiö perii Rahaston osuuksien lunastuksesta palkkiota enintään jolloin merkintäsumma on Rahastoyhtiön käytettävissä asianomai- yhden (1) prosentin. Mahdollisesta vähimmäispalkkiosta voi Rahastosella pankkitilillä kello 13.00 mennessä. Merkintäkurssi (rahasto- yhtiön hallitus päättää erikseen. osuuden arvo) on merkintäpäivänä kello 15.00 jälkeen rahasto- Rahastoyhtiön hallitus voi päättää, että kirjallisten osuustodistusten osuudelle laskettu arvo. Tiedot päivitetään viimeistään kello 17.00, painattamisesta ja toimittamisesta osuudenomistajalle sekä niiden jonka jälkeen ne julkistetaan. säilyttämisestä Rahastoyhtiössä peritään palkkio. Kello 13.00 jälkeen Rahastoyhtiön käytettäväksi saapuneella Tarkemmat tiedot palkkioista ovat kulloinkin voimassa olevissa merkintäsummalla tehdään merkintä seuraavana pankkipäivänä. rahastoesitteissä. Rahastoyhtiöllä on oikeus hyväksyä tai hylätä suoritettu merkintä tai merkintätoimeksianto. Rahastoyhtiöllä on oikeus hylätä suoritettu 10 RAHASTO-OSUUDEN ARVON LASKEMINEN merkintä tai merkintätoimeksianto, mikäli riittäviä tietoja merkinnän suorittamiseksi ei ole toimitettu Rahastoyhtiölle. Rahastoyhtiö laskee rahasto-osuuden arvon kunakin sellaisena päivänä, Merkittyjen osuuksien lukumäärä lasketaan neljän (4) desimaalin jolloin talletuspankit ovat yleisesti Suomessa avoinna. Tiedot rahastotarkkuudella Rahastoyhtiössä jakamalla merkintämaksu (josta on osuuksien arvosta ovat yleisön saatavilla Rahastoyhtiössä. Rahaston arvo vähennetty mahdollinen merkintäpalkkio) osuuden arvolla. lasketaan siten, että Rahaston varoista vähennetään Rahaston velat. Mikäli rahasto-osuudet halutaan lunastaa, on mahdollinen osuustodistus Rahastoon kuuluvat arvopaperit arvostetaan niiden markkina-arvoon, samalla toimitettava Rahastoyhtiölle. Rahastoyhtiöllä on velvollisuus joka on viimeinen kaupankäyntikurssi kello 15.00. lunastaa kyseinen rahasto-osuus. Jollei arvostuspäivältä ole edellä mainittua kurssia, käytetään viimeistä Lunastusvaatimukset toteutetaan siinä järjestyksessä, kun ne on saatavilla olevaa kaupankäyntikurssia, mikäli se on osto- ja myyntivastaanotettu. Kello 13.00 mennessä vastaanotettu lunastusvaatimus noteerauksen välillä. Jos viimeinen kaupankäyntikurssi on myyntinoteetoteutetaan siihen rahasto-osuuden arvoon, joka lasketaan Rahasto- rausta korkeampi tai ostonoteerausta alhaisempi, käytetään joko ostoyhtiössä samana pankkipäivänä. Kello 13.00 jälkeen vastaanotettu tai myyntinoteerausta sen mukaan, kumpi on lähempänä viimeistä lunastusvaatimus toteutetaan arvoon, joka lasketaan seuraavana kaupankäyntikurssia.