Hakemuksen kohde Sijoituspalvelulaissa tarkoitetun sijoituspalveluyrityksen toimiluvan hakeminen

Transkriptio

1 Päätös 1 (8) Vastaanottaja Hakemuksen päivämäärä FinFX Trading Oy Hakemuksen kohde Sijoituspalvelulaissa tarkoitetun sijoituspalveluyrityksen toimiluvan hakeminen Päätös Finanssivalvonta hylkää sijoituspalvelulain (747/2012, jäljempänä SipaL) 3 luvun 3 :n 1 momentin nojalla FinFX Trading Oy:n hakemuksen sijoituspalveluyrityksen toimiluvan myöntämiseksi, koska Finanssivalvonta ei ole voinut varmistua siitä, että FinFX Trading Oy:n omistajat täyttävät SipaL 3 luvun 4 :ssä tarkoitetut vaatimukset, eikä siitä, että FinFX Trading Oy täyttää sijoituspalveluyrityksen toiminnalle SipaL 7 luvun 16 :ssä säädetyt vaatimukset. Hakemus FinFX Trading Oy (jäljempänä myös yhtiö) on hakenut toimilupaa seuraavien SipaL 1 luvun 11 :ssä tarkoitettujen sijoituspalvelujen tarjoamiseen: 2 kohdassa tarkoitettu toimeksiantojen toteuttaminen 3 kohdassa tarkoitettu kaupankäynti omaan lukuun. Yhtiö on lisäksi hakenut oikeutta seuraavien SipaL 2 luvun 3 :n 1 momentissa tarkoitettujen oheispalvelujen tarjoamiseen: 1 kohdassa tarkoitettu sijoituspalveluun liittyvien luottojen ja muun rahoituksen myöntäminen, ja 4 kohdassa tarkoitettu sijoitustutkimusten ja rahoitusanalyysien ja muiden vastaavien rahoitusvälineillä käytävään kauppaan liittyvien yleisten suositusten tuottaminen ja levittäminen. Päätöksen perustelut SipaL 3 luvun 1 :n mukaan Finanssivalvonta myöntää hakemuksesta toimiluvan sijoituspalvelun tarjoamiseen. Toimiluvan myöntämisen edellytyksistä säädetään SipaL 3 luvun 3 :ssä, jonka 1 momentin mukaan toimilupa on myönnettävä, jos saadun selvityksen perusteella voidaan varmistua, että sijoituspalveluyrityksen omistajat täyttävät lain 3 luvun 4 :ssä säädetyt vaatimukset ja sijoituspalveluyritys talouden vakaudelle ja toiminnalle lain 6, 7, 9 ja 10 luvussa säädetyt vaatimukset.

2 Päätös 2 (8) FinFX Trading Oy on suomalainen osakeyhtiö, jonka pääkonttori sijaitsee Suomessa. Finanssivalvonta on arvioinut yhtiön omistajien luotettavuutta ja yhtiön toimintaa toimilupahakemuksen ja sen liitteenä olevien ja yhtiöltä muutoin saatujen selvitysten perusteella. Sijoituspalveluyrityksen merkittävien omistajien luotettavuus SipaL 3 luvun 4 :n 1 ja 2 momentti kuuluvat: Sen, joka suoraan tai välillisesti omistaa vähintään kymmenen prosenttia sijoituspalveluyrityksen osakepääomasta tai osuuden, joka tuottaa vähintään kymmenen prosenttia sen osakkeiden tuottamasta äänivallasta, on oltava luotettava. Luotettavana ei pidetä sitä, joka on: 1) viiden arviota edeltäneen vuoden aikana tuomittu vankeusrangaistukseen tai kolmen arviota edeltäneen vuoden aikana sakkorangaistukseen rikoksesta, jonka voidaan katsoa osoittavan hänen olevan ilmeisen sopimaton omistamaan sijoituspalveluyritystä; taikka 2) muutoin aikaisemmalla toiminnallaan osoittanut olevansa ilmeisen sopimaton omistamaan sijoituspalveluyritystä. Hakemuksen mukaan FinFX Trading Oy:n pääomistaja on Jani Hjerppe, joka omistaa 54,8 %:ia yhtiön osakkeista ja 86,11 %:ia yhtiön äänivallasta. Helsingin hovioikeus on antamallaan lainvoimaisella päätöksellä tuominnut Hjerppen viiden kuukauden ehdolliseen vankeusrangaistukseen kahdesta törkeästä petoksesta ja tekijänoikeusrikoksesta. Päätöksen mukaan Hjerppe on Diginet Online Oy:n toimitusjohtajana, hallituksen jäsenenä ja yhtiön tosiasiallisena vastuullisena henkilönä syyllistynyt kyseisiin rikoksiin hankkiakseen itselleen ja toisille oikeudetonta taloudellista hyötyä. Hjerppe on lisäksi tuomittu maksamaan vahingonkorvauksia ja hyvitystä Teosto ry:lle ja Gramex ry:lle yhteensä euroa oikeuden tuomitsemine korkoineen. Finanssivalvonta toteaa, että Jani Hjerppe on tuomittu lainvoimaisella päätöksellä ehdolliseen vankeusrangaistukseen alle viisi vuotta sitten. Finanssivalvonta katsoo, että vaikka Hjerppen tekemillä rikoksilla ei sinänsä ole välitöntä liityntää sijoituspalvelujen tarjoamiseen tai muutoin finanssimarkkinoihin, teot osoittavat sellaista vakavaa välinpitämättömyyttä lain noudattamisesta, jota erityistä luottamusta edellyttävillä finanssimarkkinoilla ei voida pitää hyväksyttävänä. Finanssivalvonta katsoo tämän johdosta, että edellä mainitut rikokset osoittavat, että Hjerppe on ilmeisen sopimaton omistamaan sijoituspalveluyritystä. Finanssivalvonta katsoo siten, että Hjerppeä ei voida pitää SipaL 3 luvun 4 :n 2 momentin 1 kohdan nojalla luotettavana.

3 Päätös 3 (8) Sijoituspalveluyrityksen hallituksen jäsenen ja toimivaan johtoon kuuluvan luotettavuus ja hyvämaineisuus SipaL 7 luvun 16 :n 1 ja 2 momentin mukaan: Sijoituspalveluyrityksen hallituksen jäsenen ja toimivaan johtoon kuuluvan tulee johtaa sijoituspalveluyritystä ammattitaitoisesti sekä terveiden ja huolellisten liiketapaperiaatteiden mukaisesti. Hallituksen jäsenen ja toimivaan johtoon kuuluvan tulee olla luotettava ja hyvämaineinen henkilö, joka ei ole konkurssissa taikka liiketoimintakiellossa, ja jonka toimikelpoisuutta ei ole muutenkaan rajoitettu. Luotettavana ja hyvämaineisena ei pidetä sitä, joka on: 1) viiden arviota edeltäneen vuoden aikana tuomittu vankeusrangaistukseen tai kolmen arviota edeltäneen vuoden aikana sakkorangaistukseen rikoksesta, jonka voidaan katsoa osoittavan hänen olevan ilmeisen sopimaton 1 momentissa tarkoitettuun tehtävään; tai 2) muutoin aikaisemmalla toiminnallaan osoittanut olevansa ilmeisen sopimaton 1 momentissa tarkoitettuun tehtävään. Hakemuksen mukaan Jani Hjerppe toimii yhtiön toimitusjohtajana ja sen hallituksen jäsenenä. Helsingin hovioikeus on edellä todetusti antamallaan lainvoimaisella päätöksellä tuominnut Hjerppen viiden kuukauden ehdolliseen vankeusrangaistukseen kahdesta törkeästä petoksesta ja tekijänoikeusrikoksesta. Hjerppe on lisäksi tuomittu maksamaan vahingonkorvauksia ja hyvitystä Teosto ry:lle ja Gramex ry:lle yhteensä euroa oikeuden tuomitsemine korkoineen. Finanssivalvonta toteaa, että sijoituspalveluyrityksen hallituksen jäsenten ja toimivan johdon hyvämaineisuutta ja luotettavuutta arvioidaan samoin perustein kuin sijoituspalveluyrityksen omistajien luotettavuutta. Finanssivalvonta toteaa tämän johdosta edellä tässä päätöksessä esitetyillä perusteilla, että Jani Hjerppeä ei voida pitää SipaL 7 luvun 16 :n 2 momentin 1 kohdan nojalla luotettavana ja hyvämaineisena, joten hän ei voi toimia sijoituspalveluyrityksen hallituksen jäsenenä eikä kuulua sen toimivaan johtoon. Yhtiön ilmoituksen mukaan FinFX Trading Oy:n yhtiökokous on valinnut hallituksen jäseneksi Amerikan Yhdysvaltojen kansalaisen Paul C. Townen. Hän ja hänen omistamansa yhtiö Back Bay Services LLC on määrätty maksamaan USD sakko NFA:lle (National Futures Association) rahanpesun ja terrorismin rahoittamisen estämiseen

4 Päätös 4 (8) liittyvien velvollisuuksien, kuten asiakkaan tuntemiseen liittyvien menettelytapojen, laiminlyönneistä. Samalla Townen mahdollisuutta toimia CFTC:n (Commodity Futures Trading Commission) säännöissä määriteltyjen itsesääntelyelinten hallintoelimissä rajoitettiin. Finanssivalvonta katsoo, että Paul C. Townen ja hänen omistamansa ja johtamansa yhtiön rahanpesun ja terrorismin rahoittamisen estämiseen liittyvien velvollisuuksien, kuten asiakkaan tuntemiseen liittyvien menettelytapojen laiminlyönnit, joista NFA on määrännyt Townelle ja edellä mainitulle yhtiölle sakon sekä Townelle rajoituksen toimia CFTC:n säännöissä määriteltyjen itsesääntelyelinten hallintoelimissä, osoittavat välinpitämättömyyttä noudattaa finanssimarkkinoiden luotettavuutta turvaavia keskeisiä säännöksiä. Erityistä luottamusta edellyttävillä finanssimarkkinoilla ei tätä voida pitää hyväksyttävänä. Finanssivalvonta katsoo, että Towne on siten aikaisemmalla toiminnallaan osoittanut olevansa SipaL 7 luvun 16 :n 2 momentin 2 kohdassa tarkoitetulla tavalla ilmeisen sopimaton toimimaan sijoituspalveluyrityksen hallituksen jäsenenä tai toimivaan johtoon kuuluvana. Finanssivalvonnan näkemyksen mukaan yhtiön hallinto ei siten kokonaisuutena arvioiden täytä SipaL 7 luvun 16 :n edellytyksiä, koska kolmesta hallituksen jäsenestä kahta, joista toinen on lisäksi yhtiön pääomistaja ja toimitusjohtaja, ei voida pitää luotettavana ja hyvämaineisena. Finanssivalvonta ei ole voinut varmistua siitä, että yhtiötä tultaisiin johtamaan ammattitaitoisesti sekä terveiden ja huolellisten liiketapaperiaatteiden mukaisesti. Finanssivalvonta katsoo, että FinFX Trading Oy ei täytä edellä mainittuja SipaL 3 luvun 3 :n 1 momentissa sijoituspalveluyrityksen toimiluvan myöntämiselle säädettyjä vaatimuksia eikä toimilupaa voida myöntää jo näiden puutteiden johdosta. Finanssivalvonta ei tässä yhteydessä ole arvioinut, täyttääkö FinFX Trading Oy muutoin sijoituspalveluyrityksen toimiluvalle SipaL 3 luvun 3 :n 1 momentissa säädetyt vaatimukset. FINANSSIVALVONTA Anneli Tuominen johtaja Harri Hirvi lakimies Lisätietoja antaa lakimies Harri Hirvi, puhelin Maksu Liite euroa Valitusosoitus

5 Päätös 5 (8) Liite päätökseen Valitusosoitus Tähän päätökseen tyytymätön saa hakea siihen muutosta Helsingin hallinto-oikeudelta valituksella, joka on tehtävä kirjallisesti. Valitus on tehtävä 30 päivän kuluessa päätöksen tiedoksisaannista. Valitusaikaa laskettaessa tiedoksisaantipäivää ei oteta lukuun. Jos päätös on postitettu saantitodistusta vastaan, tiedoksisaantipäivä ilmenee todistuksesta. Saantitodistus liitetään valitusasiakirjoihin. Jos päätös on postitettu tavallisena kirjeenä, sen katsotaan tulleen tiedoksi seitsemän (7) päivän kuluessa postituspäivästä, jollei muuta ilmene. Jos päätös on toimitettu tiedoksi muulla tavalla esim. saantitodistusta vastaan jollekin muulle henkilölle kuin päätöksen saajalle (sijaistiedoksianto), katsotaan päätöksen saajan saaneen päätöksen tiedoksi kolmantena päivänä saantitodistuksen osoittamasta päivästä. Valituskirjelmä on toimitettava Helsingin hallinto-oikeudelle valitusajan kuluessa. Valituskirjelmässä, joka on osoitettava Helsingin hallinto-oikeudelle, on ilmoitettava 1. päätös, johon muutosta haetaan, 2. miltä kohdin päätökseen haetaan muutosta ja mitä muutoksia siihen vaaditaan tehtäväksi, 3. perusteet, joilla muutosta vaaditaan, 4. valittajan nimi ja kotikunta sekä 5. puhelinnumero ja postiosoite, johon asiaa koskevat ilmoitukset voidaan valittajalle toimittaa Jos valittajan puhevaltaa käyttää hänen laillinen edustajansa tai asiamiehensä tai jos valituksen laatijana on joku muu henkilö, valituskirjelmässä on lisäksi ilmoitettava tämän nimi ja kotikunta. Valittajan, laillisen edustajan tai asiamiehen on allekirjoitettava valituskirjelmä. Valituskirjelmään on liitettävä 1. päätös, johon muutosta haetaan, alkuperäisenä tai jäljennöksenä, 2. todistus siitä, minä päivänä päätös on annettu tiedoksi, tai muu selvitys valitusajan alkamisen ajankohdasta sekä 3. asiakirjat, joihin valittaja vetoaa vaatimuksensa tueksi, jollei niitä ole jo aikaisemmin toimitettu päätöksen tehneelle viranomaiselle. Asiamiehen on liitettävä valituskirjelmään valtakirjansa, jollei valittaja ole valtuuttanut häntä suullisesti Helsingin hallinto-oikeudessa. Asianajajan ja yleisen oikeusavustajan tulee esittää valtakirja ainoastaan, jos Helsingin hallinto-oikeus niin määrää.

6 Päätös 6 (8) Jos viranomaiselle toimitetussa sähköisessä asiakirjassa on selvitys asiamiehen toimivallasta, asiamiehen ei tarvitse toimittaa valtakirjaa. Helsingin hallinto-oikeus voi kuitenkin määrätä valtakirjan toimitettavaksi, jos sillä on aihetta epäillä asiamiehen toimivaltaa tai sen laajuutta. Valituskirjelmä voidaan toimittaa Helsingin hallinto-oikeudelle henkilökohtaisesti, postitse maksettuna postilähetyksenä taikka asiamiestä tai lähettiä käyttäen. Postittaminen tai kirjelmän toimittaminen lähetin välityksellä on lähettäjän vastuulla. Valituksen on saavuttava Helsingin hallinto-oikeuteen viimeistään valitusajan viimeisenä päivänä ennen aukioloajan päättymistä. Valituskirjelmä voidaan toimittaa myös sähköisessä muodossa. Sähköisen asiakirjan tulee olla perillä siten, että se on ennen valitusajan päättymistä käsiteltävässä muodossa Helsingin hallinto-oikeuden vastaanottolaitteessa tai tietojärjestelmässä. Sähköinen viesti toimitetaan viranomaiselle lähettäjän omalla vastuulla. Valittajalta peritään Helsingin hallinto-oikeudessa oikeudenkäyntimaksu 97 euroa. Tuomioistuinten ja eräiden oikeushallintoviranomaisten suoritteista perittävistä maksuista annetussa laissa (701/1993) on erikseen säädetty eräistä tapauksista, joissa maksua ei peritä. Yhteystiedot Helsingin hallinto-oikeus Ratapihantie 9, PL HELSINKI Puhelin , Faksi Sähköposti helsinki.hao@oikeus.fi

7 Päätös 7 (8) Maksua koskeva muutoksenhaku Oikaisun vaatiminen maksun määräämisessä tapahtuneen virheen johdosta Maksuvelvollinen, joka katsoo, että suoritteesta määrätyn maksun määräämisessä on tapahtunut virhe, voi vaatia siihen oikaisua Finanssivalvonnalta kuuden kuukauden kuluessa maksun määräämisestä. Valitus oikaisuvaatimuksesta annettuun päätökseen Oikaisuvaatimuksesta annettuun päätökseen saadaan hakea valittamalla muutosta Helsingin hallinto-oikeudelta kirjallisella valituksella. Valitus on tehtävä 30 päivän kuluessa oikaisuvaatimukseen annetun päätöksen tiedoksisaannista. Valitusaikaa laskettaessa tiedoksisaantipäivää ei oteta lukuun. Jos päätös on postitettu saantitodistusta vastaan, tiedoksisaantipäivä ilmenee todistuksesta. Saantitodistus liitetään valitusasiakirjoihin. Jos päätös on postitettu tavallisena kirjeenä, sen katsotaan tulleen tiedoksi seitsemän (7) päivän kuluessa postituspäivästä, jollei muuta ilmene. Jos päätös on toimitettu tiedoksi muulla tavalla esim. saantitodistusta vastaan jollekin muulle henkilölle kuin päätöksen saajalle (sijaistiedoksianto), katsotaan päätöksen saajan saaneen päätöksen tiedoksi kolmantena päivänä saantitodistuksen osoittamasta päivästä. Valituskirjelmä on toimitettava Helsingin hallinto-oikeudelle valitusajan kuluessa. Valituskirjelmässä, joka on osoitettava Helsingin hallinto-oikeudelle, on ilmoitettava 1. päätös, johon muutosta haetaan, 2. miltä kohdin päätökseen haetaan muutosta ja mitä muutoksia siihen vaaditaan tehtäväksi, 3. perusteet, joilla muutosta vaaditaan, 4. valittajan nimi ja kotikunta 5. puhelinnumero ja postiosoite, johon asiaa koskevat ilmoitukset voidaan valittajalle toimittaa Jos valittajan puhevaltaa käyttää hänen laillinen edustajansa tai asiamiehensä tai jos valituksen laatijana on joku muu henkilö, valituskirjelmässä on lisäksi ilmoitettava tämän nimi ja kotikunta. Valittajan, laillisen edustajan tai asiamiehen on allekirjoitettava valituskirjelmä. Valituskirjelmään on liitettävä 1. päätös, johon muutosta haetaan, alkuperäisenä tai jäljennöksenä, 2. todistus siitä, minä päivänä päätös on annettu tiedoksi, tai muu selvitys valitusajan alkamisen ajankohdasta sekä 3. asiakirjat, joihin valittaja vetoaa vaatimuksensa tueksi, jollei niitä ole jo aikaisemmin toimitettu päätöksen tehneelle viranomaiselle.

8 Päätös 8 (8) Asiamiehen on liitettävä valituskirjelmään valtakirjansa, jollei valittaja ole valtuuttanut häntä suullisesti Helsingin hallinto-oikeudessa. Asianajajan ja yleisen oikeusavustajan tulee esittää valtakirja ainoastaan, jos Helsingin hallinto-oikeus niin määrää. Jos viranomaiselle toimitetussa sähköisessä asiakirjassa on selvitys asiamiehen toimivallasta, asiamiehen ei tarvitse toimittaa valtakirjaa. Helsingin hallinto-oikeus voi kuitenkin määrätä valtakirjan toimitettavaksi, jos sillä on aihetta epäillä asiamiehen toimivaltaa tai sen laajuutta. Valituskirjelmä voidaan toimittaa Helsingin hallinto-oikeudelle henkilökohtaisesti, postitse maksettuna postilähetyksenä taikka asiamiestä tai lähettiä käyttäen. Postittaminen tai kirjelmän toimittaminen lähetin välityksellä on lähettäjän vastuulla. Valituksen on saavuttava Helsingin hallinto-oikeuteen viimeistään valitusajan viimeisenä päivänä ennen aukioloajan päättymistä. Valituskirjelmä voidaan toimittaa myös sähköisessä muodossa. Sähköisen asiakirjan tulee olla perillä siten, että se on ennen valitusajan päättymistä käsiteltävässä muodossa Helsingin hallinto-oikeuden vastaanottolaitteessa tai tietojärjestelmässä. Sähköinen viesti toimitetaan viranomaiselle lähettäjän omalla vastuulla. Valittajalta peritään Helsingin hallinto-oikeudessa oikeudenkäyntimaksu 97 euroa. Tuomioistuinten ja eräiden oikeushallintoviranomaisten suoritteista perittävistä maksuista annetussa laissa (701/1993) on erikseen säädetty eräistä tapauksista, joissa maksua ei peritä. Yhteystiedot Helsingin hallinto-oikeus Ratapihantie 9, PL HELSINKI Puhelin , Faksi Sähköposti helsinki.hao@oikeus.fi